监控中心据此通知期货公司，豆油期货行情客户头部正面照 就地拍摄 不越过１５０ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿１１．ｊｐｇ

　　客户身份证 就地扫描 不越过２００ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿１２．ｊｐｇ

　　开户代劳人头部正面照 就地拍摄 不越过１５０ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿２１．ｊｐｇ

　　开户代劳人身份证 就地扫描 不越过２００ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿２２．ｊｐｇ

　　贸易执照（副本） 就地扫描 不越过５００ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿２３．ｊｐｇ

　　构制机构代码证（副本） 就地扫描 不越过５００ＫＢ ＜客户内部资金账户＞＿＜客户开户日期＞＿２４．ｊｐｇ

　　注：文献名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像材料类型编码”三局限构成，中央以半角字符的下划线符号盘据。此中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发诞辰期，方式为“ＹＹＹＹＭＭＤＤ”。如：２００７年３月１日精确的暗示形式为：２００７０３０１。

　　举例１：局部客户于２００７年１０月２６日正在期货公司开户，期货公司为该客户分拨的内部资金账户为２４６８０，则搜聚的该客户影像材料如下：

　　客户身份证正面扫描件，影像文献名为：２４６８０＿２００７１０２６＿１２．ｊｐｇ

　　举例２：单元客户于２００７年１０月２６日正在期货公司开户，期货公司为该客户分拨的内部资金账户为００１１２２，则搜聚的该客户影像材料如下：

　　开户代劳人面部正面照，影像文献名：００１１２２＿２００７１０２６＿２１．ｊｐｇ

　　开户代劳人身份证正面扫描件，影像文献名为：００１１２２＿２００７１０２６＿２２．ｊｐｇ

　　贸易执照（副本）扫描件，影像文献名：００１１２２＿２００７１０２６＿２３．ｊｐｇ

　　构制机构代码证（副本）扫描件，影像文献名为：００１１２２＿２００７１０２６＿２４．ｊｐｇ

　　第一条 为加紧期货墟市囚系，庇护客户合法权利，保护期货墟市规律，防备危险，降低墟市运转结果，遵照《期货交往处理条例》、《期货交往所处理设施》、《期货公司处理设施》等行政法则和规章，订定本规则。

　　第二条 期货公司为客户开立账户，应该对客户开户材料举行审核，确保开户材料的合规、切实、正确和完全。

　　第三条 中邦期货保障金监控核心有限职守公司（以下简称监控核心）肩负客户开户处理的完全实践事情。期货公司为客户申请、刊出各期货交往所交往编码，应该同一通过监控核心管理。

　　第四条 监控核心应该创修和保护期货墟市客户同一开户体系（以下简称同一开户体系），对期货公司提交的客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发给相干期货交往所。

　　第五条 期货交往所收到监控核心转发的客户交往编码申请材料后，遵照期货交往所生意正派对客户交往编码举行分拨、发放和处理，并将种种申请的收拾结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条 监控核心应该为每一个客户设立同一开户编码，并创修同一开户编码与客户正在各期货交往所交往编码的对应闭联。

　　第七条 中邦证券监视处理委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货墟市客户开户实行监视处理。

　　第八条 客户开户应该合适《期货交往处理条例》及中邦证监会相闭规则，并屈从以下实名制条件：

　　（一）局部客户应该自己亲身管理开户手续，签定开户材料，不得委托代劳人代为管理开户手续。除中邦证监会另有规则外，局部客户的有用身份注明文献为中华百姓共和邦住民身份证；

　　（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代劳人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规则外，单元客户的有用身份注明文献为构制机构代码证和贸易执照；

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份注明文献中的姓名或者名称类似；

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户材料中切实、完全、正确地填写客户材料讯息。

　　（一）对比有用身份注明文献，核实局部客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代劳人开户；

　　（二）确保客户交往编码申请外、投资者期货结算账户备案外、期货经纪合一律开户材料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份注明文献中的姓名或者名称类似。

　　（二）单元客户开户代劳人头部正面照、开户代劳人身份证正面扫描件、单元客户贸易执照（副本）扫描件和构制机构代码证（副本）扫描件。

　　第十一条 证券公司依法给与期货公司委托协助管理开户手续的，应该遵循本规则的条件对比核实客户切实身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份注明文献中姓名或者名称类似，搜聚并留存客户影像材料，并跟随其他开户材料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条 期货公司应该遵循同一的方式条件（睹附件）搜聚并以电子文档形式正在公司总部凑集同一保留客户影像材料，并随其他开户资料一并存档备查。各贸易部也应该保留所管理的客户开户材料及其影像材料。

　　第十三条 期货公司不得与分歧适实名制条件的客户签定期货经纪合同，也不得为未缔结期货经纪合同的客户申请交往编码。

　　第十四条 期货公司为客户申请交往编码，应该向监控核心提交客户交往编码申请。客户交往编码申请填写实质应该完全并与期货经纪合同所纪录的实质类似。

　　第十五条 期货公司为单元客户申请交往编码时，应该同时遵循规则条件向监控核心提交该单元客户的构制机构代码证（副本）扫描件和贸易执照（副本）扫描件。

　　第十七条 监控核心应该按以下尺度对期货公司提交的客户交往编码申请外及其他相干材料举行复核：

　　（二）局部客户姓名和身份证号码与公安部寰宇公民身份讯息体系反应结果的类似性；

　　（三）单元客户名称和构制机构代码证号码与寰宇构制机构代码处理核心反应结果的类似性；

　　第十八条 监控核心正在复核中创造以下情景之一的，监控核心应该退回客户交往编码申请，并见知期货公司：

　　第十九条 监控核心应该将当日通过复核的客户交往编码申请材料转发给相干期货交往所。

　　第二十条 期货交往所应该将客户交往编码申请的收拾结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条 当日分拨的客户交往编码，期货交往所应该于下一交往日批准客户利用。

　　第二十二条 期货公司修正与申请交往编码相干的客户材料，应该向监控核心提交修正申请，申请修正的实质应该与期货经纪合同中客户材料保留类似。

　　第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份注明文献号码、客户期货结算账户户名举行修正的，监控核心从头按本规则第十七条举行复核。通过复核的，监控核心将修正后的材料转发相干期货交往所和期货公司并由其举行相应收拾。

　　修正单元客户的客户名称、构制机构代码或者贸易执照号码，期货公司应该同时上传该单元客户的构制机构代码证（副本）扫描件和贸易执照（副本）扫描件。

　　第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份注明文献号码、客户期货结算账户户名除外的客户材料举行修正的，应该指明修正申请拟提交的期货交往所，监控核心对修正后客户材料实质的完全性、方式精确性举行复核，并将通过复核的申请转发相干期货交往所。期货交往所遵照其生意正派查抄后，向监控核心反应修正申请的收拾结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条 监控核心和期货交往所正在处理中创造客户材料过错的，应该同一由监控核心通告期货公司，由期货公司登录同一开户体系举行修正。

　　第二十六条 期货公司应该登录监控核心同一开户体系管理客户交往编码的刊出。

　　第二十七条 监控核心接到期货公司的客户交往编码刊出申请后，应该于当日转发给相干期货交往所。

　　第二十八条 期货交往所应该将期货公司客户交往编码刊出申请收拾结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条 期货交往所刊出客户交往编码的，应该于刊出当日通告监控核心，监控核心据此通告期货公司。

　　第三十条 期货公司正在交往结算体系中保护的客户材料应该与报送同一开户体系的客户材料保留类似。

　　监控核心应该对期货公司报送保障金监控体系与同一开户体系的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交往编码举行类似性复核。

　　客户姓名或者名称、有用身份注明文献号码和客户期货结算账户户名除外的客户讯息，监控核心应该遵照差异的期货交往所、期货公司分袂保护。

　　第三十三条 中邦证监会依法对期货墟市客户开户举行监视查抄。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视查抄。

　　第三十四条 监控核心应该依照本规则订定期货墟市客户开户处理的生意操作正派，并通知中邦证监会。

　　监控核心应该创修健康相应的应急收拾机制，防备和化解同一开户体系的运转危险。

　　第三十五条 期货公司、证券公司违反本规则的，中邦证监会及其派出机构能够选用责令刻期整改、囚系叙话、出具警示函等囚系设施；过期未校订，其活动或者危及期货公司持重运转、损害客户合法权利的，中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或管理相干生意。

　　第三十六条 期货交往所、监控核心的事情职员应该毋忝厥职，依法就事，平正耿介，守旧期货公司和客户的贸易奥妙，不得愚弄职务容易牟取不正当的好处。

　　第三十七条 期货公司、证券公司违反本规则的，根据《期货交往处理条例》第七十条的规则举行刑罚。

　　第三十八条 期货交往所、监控核心违反本规则的，根据《期货交往处理条例》第六十八条、第六十九条的规则举行刑罚、处分。

　　第三十九条 期货交往所、监控核心的事情职员违反本规则的，根据《期货交往处理条例》第八十二条的规则举行处分。

　　第四十条 期货公司会员号转化、会员分级结算闭联转化、会员资历让与或者交往编码申请权限受到期货交往所局部时，期货交往所应该将相闭情景实时通告监控核心。

　　第四十一条 对待实行会员分级结算轨制期货交往所的交往会员，监控核心应该将其申请和刊出客户交往编码的结果实时通告其结算会员。

　　第四十二条 期货公司应该遵循同一计划分期分批实现开户体系切换事情。实现开户体系切换后，期货公司应该遵循本规则的条件管理客户开户手续。

　　第四十三条 本规则自２００９年 月 日起实践。２００７年１１月５日中邦证监会揭晓的《闭于进一步加紧期货公司开户症结实名制事情的通告》（证监期货字［２００７］２５７号）同时废止。

　　为确保客户影像材料方式的同一，便于永远归档保留和过后检索，期货公司须遵循规则的方式条件，搜聚客户影像材料并以电子数据形式保留。

　　需搜聚４份影像材料。蕴涵：开户代劳人头部正面照、开户代劳人身份证正面扫描件、贸易执照（副本）扫描件、构制机构代码证（副本）扫描件。

　　影相条件：头部正面照，人像明显，宗旨足够，样子自然，无显然畸变，样子端方、头部朴直。头部占照片尺寸的２／３，照片规格为４（高）：３（宽），２４位真彩色。

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