狭义的外汇准确评估客户的风险承受能力手段》的合联哀求,颁发了《上海证券往还所股票期权试点投资者合适性料理指引(2017年修订)》(以下简称《指引》)。《指引》中了了哀求期权筹备机构应该正经实践期权投资者合适性料理轨造,完全先容期权产物特性,宽裕揭示期权往还危急,确实评估客户的危急秉承才华,不得接纳不适宜投资者合适性规范的客户从事期权往还。
2021岁首,某证券公司买卖部接到一位投资者开通股票期权账户的申请。职责职员依照投资者的申请,对投资者情景举办了检验,呈现投资者的危急秉承才华等第不适宜开通条目,且账户资产缺乏50万元、不具备股票期权营业参加资历。投资者示意本身危急秉承才华能够秉承该营业的危急,且银行再有资金能够追加,哀求买卖部职责职员先为其开通合联权限,然后再添加资金。职责职员耐心向投资者疏解开通股票期权账户的合适性料理哀求,非常解说了日均资产的寓意,见告其必要正在餍足通盘合适性料理哀求后方能发展合联营业。投资者知道知晓后示意明白,待本身餍足股票期权账户合适性料理哀求后再来买卖部申请开通股票期权账户。
(1)申请开户前20个往还日日均托管正在其委托的期权筹备机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券往还融入的证券和资金),合计不低于百姓币50万元;
(2)指定往还正在证券公司6个月以上并具备融资融券营业参加资历或者金融期货往还通过;或者正在期货公司开户6个月以上并具有金融期货往还通过;
(6)无急急不良诚信记载和功令、法例、规章及本所营业礼貌禁止或者控造从事期权往还的情状;
私人投资者参加期权往还,应该通过时权筹备机构机合的期权投资者合适性归纳评估。
2.投资者需注视,开通股票期权账户中对私人投资者的资产哀求为“申请开户前20个往还日日均托管正在其委托的期权筹备机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券往还融入的证券和资金),合计不低于百姓币50万元”,该资产哀求夸大了“日均资产”,并非“时点资产”。
3.投资者需注视,开通股票期权账户不但必要餍足资产哀求,还须适宜危急秉承才华、期权学问秤谌、投资通过、诚信情景等合适性料理哀求,并依照证券公司见告合适性意睹的根源上,客观评估本身秉承才华,小心决计是否参加期权往还。
4.投资者申请参加股票期权往还,证券公司应该正经实践期权投资者合适性料理轨造,完全先容期权产物特性,宽裕揭示期权往还危急,确实评估客户的危急秉承才华,不得接纳不适宜投资者合适性规范的客户从事期权往还。
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