期货从业资格《法律法规》第二十二章要点测试()10月16日讯,期货从业资历《司法原则》第二十二章重心测试,详情如下:
1.股指期货投资者合适性轨制划定,自然人投资者申请开立股指期货往还编码时,保障金账户( A )不低于公民币50万元。[2013年3月真题]
【解析】《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第四条划定,期货公司会员为投资者向往还所申请开立往还编码,该当确认该投资者前一往还日日终保障金账户可用资金余额不低于公民币50万元。
2.遵从股指期货投资者合适性轨制的央求,投资者保障金账户可用资金余额以( A )动作策动凭借。[2013年5月真题]
3.遵从股指期货投资者合适性轨制的央求,往还所按期或不按期更新测尝尝卷,期货公司和证券公司该当应用更新后的试卷对( B )举行测试。[2012年5月真题]
【解析】《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第八条划定,期货公司会员该当遵循往还所同一编制的试卷对投资者举行测试。测尝尝卷及谜底通过往还所编制同一下发至期货公司会员。往还所更新测尝尝卷的,期货公司会员该当应用更新后的试卷对投资者举行测试。
4.期货公司对投资者举行股指期货开户测试时,( B )和投资者该当正在测尝尝卷上签名。[2012年11月真题]
【解析】《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第十条划定,测试落成后,开户学问测试职员对试卷举行评分。开户学问测试职员和投资者该当正在测尝尝卷上签名。
5.期货公司不得为学问测试评分低于( D )分的投资者申请开立股指期货往还编码。
1.股指期货投资者合适性轨制中,闭于资金央求的描写,下列精确的有( BD )。[2010年11月真题]
A.期货公司为投资者申请开立往还编码时,该当确认该投资者开户当日日终保障金账户可用资金余额不低于公民币50万元
B.期货公司为投资者申请开立往还编码时,该当确认该投资者前一往还日日终保障金账户可用资金余额不低于公民币50万元
D.投资者保障金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保障金轨范动作策动凭借
【解析】参睹《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第四条和第五条划定。
2.下列闭于学问测试操作央求的描写中,不精确的有( AB )。[2010年9月真题]
C.期货公司不得为学问测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货往还编码
【解析】A项,《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第七条划定,寻常法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金挑唆人及自然人投资者自己该当投入测试,不得由他人代替;B项,第九条划定,期货公司会员客户开辟职员不得兼任开户学问测试职员。
3.遵从股指期货投资者合适性轨制的央求,期货公司对投资者的根基境况举行评估,下列描写精确的有( ABCD )。[2010年11月真题]
A.投资者根基境况包罗春秋与学历两个方面,评估分值上限差异为10分与5分,两项评分相加为投资者根基境况得分
D.投资者供给的学历或者学位证据该当为卒业证书或者学位证书等证据文献及复印件
【解析】参睹《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条划定。
1.正在股指期货投资者合适性轨制中,期货公司为投资者申请开立往还编码时,该当确认该投资者当日日终保障金账户可用资金余额不低于公民币50万元。( 错 )[2012年9月真题]
【解析】《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第四条划定,期货公司会员为投资者向往还所申请开立往还编码,该当确认该投资者前一往还日日终保障金账户可用资金余额不低于公民币50万元。
4.正在股指期货投资者合适性轨制中,期货公司可认为取得拘押陷坑或主管陷坑答应从事股指期货往还的迥殊法人投资者申请开立股指期货往还编码。( 对 )[2010年11月真题]
【解析】《股指期货投资者合适性轨制操作指引(试行)》第十九条划定,迥殊法人投资者申请开户,该当供给相干拘押机构、主管陷坑的答应文献或者证据文献。
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