保管时间原则上同上！期货价格

　　保管时间原则上同上！期货价格本公司及董事会齐备成员保障布告实质的切实、确切和无缺，没有虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的切实性、确切性和无缺性承担片面及连带国法义务。

　　本轨制经公司 2025 年 2 月 28 日召开的第二届董事会第三十五次集会审议通过，无需提交股东大会审议。

　　江苏民慧数智科技股份有限公司期货套期保值交往料理轨制第一章总则第一条为加紧江苏民慧数智科技股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值营业的料理，充满应用期货墟市价值涌现和规避危急的成效，标准套期保值营业料理流程和交往手脚，有用提防和化解谋划危急，遵照《中华人民共和邦公法令》《中华群众共和邦证券法》《寰宇中小企业股份让渡体例业务原则（试行）》《江苏民慧数智科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等划定，联合公司的实质情状，同意本轨制。第二条本轨制实用于公司及公司全资及控股子公司，全资或控股子公司的期货套期保值营业由公司实行同一料理。未经公司实行审批顺序，公司全资及控股子公司不得操作该营业。第三条公司实行期货套期保值营业的期货种类仅限于钢材期货套期保值

　　营业，以保障原原料供应、公司寻常临盆为条件，以规避临盆谋划中的商品价格危急为目标，不得实行以图利为目标的交往。第四条公司从事期货交往营业，应效力以下准则：（一）对公司临盆所用钢卷等商品实行套期保值，节减或规避价值摇动带来的牺牲。（二）公司实行期货交往，应巩固危急担任认识，合理睡觉套保比例，对冲价值摇动危急。（三）公司从事期货交往营业，只限于正在境内经中邦证监会准许设立的期货交往所实行场内交往。（四）公司应该以公司或子公司外面设立期货套期保值交往账户，不得使用他人账户或私人账户实行期货套期保值营业。（五）公司实行套期保值的数目准则上不得领先实质现货交往的数目，期货持仓量准则上应不领先套期保值的现货量。（六）期货持仓韶华应与现货保值所需的计价期般配，相应的期货套期保值头寸持有韶华准则上不得胜过公司现货合同划定的韶华或该合同实质推广的韶华；（七）公司应具有与期货交往保障金相般配的自有资金，自有账户，专款专用，期货交往资金不得利用召募资金直接或间接实行套期保值。公司应庄敬依据董事会或股东会审议准许的期货套期保值交往额度实行交往，担任期货套期保值交往的资金周围，不得影响公司寻常临盆谋划。第二章审批权限第五条公司董事会和股东会是公司期货套期保值营业的决议机构。公司从事期货套期保值营业，应该编制可行性了解陈诉并提交董事会审议。公司开展期货套期保值营业属于下列景况之一的，应该正在董事会审议通事后提交股东会审议：（一）估计动用的交往保障金和权力金上限（蕴涵为交往而供给的担保物价格、估计占用的金融机构授信额度、为应急方法所预留的保障金等，下同）占公司近来一期经审计净利润的 50% 以上，且绝对金额领先 500 万元群众币；

　　（二）估计任一交往日持有的最高合约价格占公司近来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额领先 5,000 万元群众币。第六条公司因交往频次和时效央浼等缘由难以对每次套期保值营业实行审议顺序和披露职守的，能够对另日 12 个月内套期保值营业的规模、额度及克日等实行合理估计并审议。干系额度的利用克日不应领先 12 个月，克日内任偶尔点的金额（含利用前述交往的收益实行交往的干系金额）不应领先已审议额度。第三章结构机构及其职责第七条公司董事会或股东会为期货套期保值营业的决议机构，未经授权，其他部分和私人无权作出实行期货套期保值营业的裁夺。第八条公司创办套期保值料理小组，由董事长、总司理、首席运营官、财政总监、供应链料理核心直接采购部担任人等构成，料理公司套期保值营业，各项套期保值营业务必庄敬局限正在经准许的套期保值策划内实行，不得超规模操作。董事长为套期保值料理小组担任人，同时也是套期保值营业的决议人，正在董事会授权框架内担任套期保值营业的全部运作。套期保值料理小组职责：（一）担任同意套期保值营业的规模、劳动准则、宗旨；（二）担任审议套期保值营业策划及陈诉，提交董事会；（三）对套期保值营业实行监视料理；（四）准许授权规模内的套期保值交往计划；（五）担任交往危急的应急处分等。第九条供应链料理核心直接采购部担任期货交往和危急担任劳动，财政部担任期货保障金调配和司帐核算。第十条供应链料理核心直接采购手下设套期保值经办职员和危急料理员，首要职责如下：（一）套期保值经办职员的首要职责： 1、拟定、调解套期保值计划，并报套期保值料理小组审批； 2、推广全部的套期保值交往； 3、向套期保值料理小组报告并提交书面劳动陈诉；

　　4、其另日常料理和合联劳动。（二）危急料理员的首要职责： 1、审查套期保值计划是否相符干系划定； 2、担任监视交往的推广情状，并不按期实行抽查； 3、对套期保值头寸的危急情景实行监控和评估，保障套期保值营业的正常实行； 4、涌现分歧规操作或危急情状直接向套期保值料理小组报告。第十一条司帐核算设正在财政部，首要职责如下：（一）资金挑唆：担任遵照套期保值料理小组准许通过的交往计划及交往记实杀青收付款，监控资金利用，确保资金平和。（二）司帐核算：担任期货交往和交割的干系账务处分、核算期末盈亏情况。第十二条董事会秘书正在套期保值营业中担任对公司发展套期保值营业的干系情状等实行布告、披露。第十三条各期货营业干系岗亭职员应有用阔别，不得交叉或越权行使其职责，确保可以彼此监视限制。第四章营业流程第十四条正在董事会、股东会审议准许规模内，公司的期货营业流程如下：（一）供应链料理核心直接采购部遵照营业情状、采购情状、出入情状等提交套保计划；（二）套期保值料理小组审批套保计划；（三）审批通事后，供应链料理核心直接采购部担任推广套期保值计划；（四）供应链料理核心直接采购部实时挂号套期保值台账，查验交往记实，实时跟踪交往蜕变状况；（五）供应链料理核心直接采购部实时向财政部通报干系消息，以及同意付款策划；（六）财政部遵照交往指令和交往记实杀青付款、收款，并担任干系账务处分等财政结算劳动；（七）因价值特地摇动导致保障金额度亏损，必要非常追加时，同意平仓

　　或追资金的处置计划，经套期保值料理小组准许后方可施行；（八）实行套期保值的现货依然交割，公司通过时货营业提防危急的目的依然告竣，供应链料理核心直接采购部采选合意的价值以对冲履约格式实行平仓；（九）交往已毕后，供应链料理核心直接采购部应实时将当日成交明细、结算情状及期货经纪公司发来的账单通报给财政部；（十）财政部遵照成交、结算情状实时实行账务处分；（十一）供应链料理核心直接采购部担任原料保管。第十五条供应链料理核心直接采购部联合现货的全部情状和墟市价值行情，筹议期货交往计划，计划经套期保值料理小组准许后方可推广。财政部资金料理员推广付款，司帐核算员遵照银行的单子实行账务处分。套期保值经办职员应担任实时将入金单交由司帐核算员实行干系账务处分。套期保值经办人员应遵照交往计划，采选合意的机遇实行盘面交往。此中期货交往计划应蕴涵以下实质：期货交往的筑仓种类、价位区间、数目、拟参加的保障金、危急分析、危急担任方法、止损额度（显然全部比例或金额）及触发止损后的操作流程等。第十六条每笔交往已毕后，套期保值经办职员应于1个交往日内实时将期货公司交往体例天生的交割单和结算单（如有）发送至危急料理员、财政部实行审核。第十七条危急料理员核查交往是否相符期货交往计划，若不相符，须立即向套期保值料理小组陈诉。第十八条危急料理员收到交割单或结算单并审核无误，交由财政部依据套期保值司帐准绳实行财政处分。危急料理员每月末与套期保值经办职员查对保障金余额。第十九条持仓危急比例料理，正在餍足期货交往可行的条件下，尽或许降低保障金占用比例从而普及资金利用结果。探讨期货交往杀青后，留出妥善保证金增加行情呈现摇动带来已有头寸的浮动盈亏，连结头寸持仓占比不领先总体权力的60%。供应链料理核心直接采购部正在推广交往计划前核算筑仓估计的保障金和预留可用资金，并正在交往所假日及卓殊行情调解保障金比例时，提前

　　与财政部疏通并提交保障金入账申请。第二十条公司遵照实质情状，拟定平仓计划，采选对冲或实物交割格式实行期货合约。若必要实行实物交割了却期货头寸，应提前对供应链料理核心、套期保值经办职员、资金料理员等干系各方与会确认，做好干系记实，并由套期保值料理小组审核。交往头寸到期交割时，供应链料理核心直接采购部遵照交往合同实质审核代办机构供给的结算单子。结算单子审核无误后，司帐核算员将结算情状书面报告财政职员实行收付款劳动，并实行相应的账务处分。因合约到期未平仓而实行实物交割时，应属意将盈亏金额并入当月实质采购成本。第二十一条因为期现价值绝大无数韶华同向而行，一方赢余势必呈现另一方亏本，需财政正在评判套保功效时将期现价值归并算计，不然将会影响期货营业后期的发展。第五章危急料理第二十二条公司应兴办庄敬有用的危急料理轨制，应用事前、事中及事后的危急担任方法，防患、涌现和化解危急。第二十三条公司正在发展期货交往营业前须做到：（一）采选境内具有优越资信和营业气力的期货经纪公司为套期保值营业合营单元；（二）合理扶植期货套期保值营业结构机构，兴办岗亭义务制，显然各相合部分和岗亭的职责权限，采选睡觉具备专业学问和料理阅历的岗亭营业职员。第二十四条推广部分供应链料理核心直接采购部正在拟定的期货交往计划中应该揭示干系危急；期货交往计划须选取合理的交往政策，低浸追加保障金的危急。第二十五条公司内部审计部应每季度按期对期货交往营业实行查验，监督期货交往营业职员推广危急料理策略和危急料理劳动顺序情状，实时提防业务中的操态度险。第二十六条危急担任职员需正在期货交往中需实行下列危急测算：（一）资金危急：测算已占用的保障金数目、浮动盈亏、可用保障金数目

　　及拟筑头寸必要的保障金数目、公司对或许追加的保障金的打定数目。（二）头寸危急：遵照公司套期保值计划测算已筑仓头寸和需筑仓头寸正在价值呈现蜕变后的保障金需乞降盈亏危急。（三）逼仓危急：因为邻近期货合约到期，总持仓量宏伟于可交割量而引发的逼仓危急，或许导致短韶华期货价值首要偏离现货价格。倘使此时咱们有趋向相反偏向的持仓，或许使得期货账户面对穿仓危急。第二十七条公司兴办以下内部危急陈诉轨制：（一）套期保值经办职员应于每天收市后测算已占用的保障金金额、盈亏和浮动盈亏、可用保障金数目及拟筑头寸必要追加的保障金数目，并实时报送危急料理员及财政部。（二）当墟市价值摇动较大或爆发特地摇动的情状时，套期保值经办职员应当即报套期保值料理小组。巨大行情呈现时，正在危急率到达70%相近时，供应链料理核心直接采购部实时召开磋商计议议后续操作，与财政部及账户相应的期货公司疏通，提交保障金入金申请，套期保值料理小组审核后，资金挑唆员应于当寰宇昼三点前补足保障金，确保套期保值头寸不会呈现被交往所强平变成牺牲。正在危急率到达90%时，实时决议平仓或移仓。（三）当爆发下列景况之偶尔，危急料理员应当即向套期保值料理小组报告： 1、期货营业相合职员违反危急料理策略和危急料理劳动顺序； 2、期货公司的资信情状不相符公司的央浼； 3、公司的全部套期保值交往计划不相符相合划定； 4、套期保值经办职员的交往手脚不相符套期保值交往计划； 5、公司期货头寸的危急情景影响到套期保值营业的寻常实行； 6、公司期货营业呈现或将呈现相合的国法危急。（四）供应链料理核心直接采购部与期货营业干系的任何职员，如涌现套期保值交往存正在违规操作时，应当即向套期保值料理小组报告。同时当即终止违规职员的授权手续，并实时观察违规事变的周密情状，同意和施行弥补计划。公司应兴办违规操作义务追查轨制，对违规操作的义务人实行清静处分。第二十八条公司交往错单处分顺序：当爆发属于套期保值经办职员过错

　　的错单时，套期保值经办职员应当即陈诉套期保值料理小组，并当即下达相应的指令，相应的交往指令央浼能肃清或尽或许节减错单给公司变成的牺牲。第二十九条供应链料理核心直接采购部应合理策划和睡觉利用保障金，保障期货交往流程寻常实行。第六章资金料理第三十条公司从事套期保值期货交往，应留神入市，加紧财政担任。用于交往的资金应相符本轨制和公司资金料理的干系划定。第三十一条期货套期保值交往营业正在董事会和股东会准许的额度内进行，经套期保值料理小组准许后，由财政部依据公司资金料理轨制的划定实行资金调拔。如遇行情突变需权且填充准许额度之内的保障金时，由套期保值经办职员提出申请，经供应链料理核心直接采购部审核后报套期保值料理小组批准。财政部收到追加保障金申请后应实时依据公司资金料理轨制的划定实行资金调拔。若申请额度胜过董事会准许的规模，需始末股东会磋商通事后方可执行。第七章陈诉轨制第三十二条套期保值营业应听从以下报告轨制：（一）套期保值经办职员遵照每次交往情状兴办套期保值统计核算台账并向套期保值料理小组陈诉新筑头寸、策划筑仓、平仓头寸，汇总持仓情景，结算盈亏情景及保障金利用情景等消息，防御呈现透支开仓或被交往所强制平仓的情状爆发；（二）套期保值经办职员每月初向套期保值料理小组提交上月套期保值业务陈诉，蕴涵新筑仓位情景、总体持仓情景、结算情景、盈亏情状、套期保值功效、另日价值趋向等干系了解；（三）套期保值经办职员岁终变成套期保值年度陈诉，报送套期保值料理小组审核。第三十三条爆发巨大亏本、浮亏领先止损限额、被强行平仓或爆发国法缠绕等事项时，套期保值经办职员应当即向套期保值料理小组报告，并正在事项爆发后1个劳动日内向董事会陈诉干系情状，并对选取的应急处分方法及处分情状兴办周报轨制。

　　第八章档案保管第三十四条期货交往的原始原料、结算原料等营业档案、期货营业开户文献、授权文献、各样内部陈诉、发文及批复文献等档案由供应链料理核心直接采购部担任保管，纸质文档保管克日不少于10年，电子档则永久保存存档。第三十五条关于财政部所需的期货对账单、收支金所对应银行流水单、期货公司审计陈诉及其他文档，财政部担任保管，保管韶华准则上同上。第九章应急机制第三十六条公司正在推广期货交往计划时，如遇邦度策略、墟市爆发巨大蜕化等缘由，导致连接推广该营业将变成危急明显填充、或许激励巨大牺牲时，套期保值经办职员应按权限实时主动陈诉套期保值料理小组，并正在最短韶华内平仓或锁仓。第三十七条如遭不成控力爆发比方当地爆发停电、算计机及企业汇集故障使交往不行寻常实行的，公司应实时启用备用无线汇集、札记本电脑等筑设或通过电话委托等格式合联期货经纪公司实行交往。第三十八条金融墟市呈现巨大蜕化，公司账户持仓头寸或许呈现大幅度回撤或亏本时，供应链料理核心直接采购部遵照实质必要实时结构线上权且会议，邀请各干系部分担任人到场集会，凭借实质情状筹议出对应避险计划后，供应链料理核心直接采购部速即推广操作，后遵照流程必要补交避险处置计划或签名。公司应兴办应急操作流程，显然正在遑急情状下的操作步伐和义务分工。第十章消息披露第三十九条公司实行套期保值营业，该当庄敬依据《寰宇中小企业股份让渡体例挂牌公司消息披露原则》与寰宇中小企业股份让渡体例的干系营业规则实行消息披露职守。第四十条公司期货套期保值营业呈现巨大危急，导致公司期货套期保值营业爆发巨大亏本，应该庄敬依据《公司章程》《寰宇中小企业股份让渡体例挂牌公司消息披露原则》与寰宇中小企业股份让渡体例的干系营业原则实行信息披露职守。第十一章消息分开方法第四十一条公司期货营业干系职员应听从公司的保密轨制，订立保密协

　　议，显然保密规模、保密克日和违约义务。期货营业交往操作枢纽彼此独立，干系职员彼此独立，不得由单人担任营业操作的一起流程，并由公司审计部负责监视。第四十二条公司期货营业干系职员未经答应不得揭发公司的期货交往方案、交往情状、结算情状、资金情景等与公司期货交往相合的消息。如由私人缘由变成消息揭发并发生的任何不良后果由当事人负一起义务，同时公司将追究当事人义务。公司应兴办消息揭发义务追查轨制，对消息揭发的义务人实行清静处分。第十二章附则第四十三条本轨制未尽事宜，依据邦度相合国法、规矩、标准性文献和《公司章程》的划定推广。本轨制如与邦度或邦度相合部分宣告的国法、规矩、标准性文献或《公司章程》划定相抵触的，应按相合国法、规矩、标准性文献和《公司章程》的划定推广，并经董事会实时修订本轨制。第四十四条本轨制自公司董事会审议通过之日起生效。第四十五条本轨制由公司董事会担任解说与修订。