（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；2025年2月7日缠论博时中证A500指数A,博时中证A500指数C: 博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　博时基金处分有限公司

　　基金联接基金托管合同

　　（由博时中证A500指数型证券投资基金改动而来）

　　基金处分人：博时基金处分有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　目次

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　鉴于博时基金处分有限公司系一家依据中法律律合法兴办并有用存续的有限义务公司，

　　鉴于招商银行股份有限公司系一家依据中法律律合法兴办并有用存续的银行，按拍照合

　　鉴于博时基金处分有限公司拟掌管博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基

　　金的基金处分人，招商银行股份有限公司拟掌管博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基

　　为昭彰博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金的基金处分人和基金托管

　　除非另有商定，《博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以

　　下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管合同时应具有一致的含

　　若本基金实践侧袋机制的，侧袋机制实践时间的联系放置遵从基金合同的规章履行。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　一、基金托管合同当事人

　　住屋：深圳市福田区莲花街道福新社区益田道5999号基金大厦21层

　　办公地点：广东省深圳市福田区益田道5999号基金大厦21层

　　兴办工夫：1998年7月13日

　　同意设立文号：中邦证监会证监基字【1998】26号

　　策划鸿沟：基金召募；基金出售；资产处分以及中邦证监会许可的其它营业。

　　住屋：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　兴办工夫：1987年4月8日

　　同意设立结构和同意设立文号：中邦群众银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86

　　基金托管营业同意文号：证监基金字200283号

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　二、基金托管合同的按照、主意和准绳

　　本合同按照《中华群众共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》

　　”)、

　　《公然召募证

　　券投资基金运作处分门径》（以下简称“《运作门径》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动

　　（以下简称“《活动性危害处分规章》”）、《公然召募证券投资基金讯息披露

　　（以下简称“《讯息披露门径》”）

　　、《公然召募证券投资基金运作指引第2号——基

　　《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等相合公法法

　　订立本合同的主意是昭彰基金处分人与基金托管人之间正在基金家当的保管、投资运作、

　　净值预备、收益分拨、讯息披露及彼此监视等联系事宜中的权益责任及职责，确保基金家当

　　基金处分人和基金托管人本着平等自发、忠实信用、宽裕庇护基金份额持有人合法权力

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　三、基金托管人对基金处分人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人依照相合公法法则的规章以及《基金合同》的商定，对基金投资鸿沟、

　　本基金要紧投资于方向ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。

　　为更好地杀青基金的投资方向，本基金也许会少量投资于依法发行上市的非成份股（包

　　、债券（包罗邦债、金融债、

　　地方政府债、政府援手机构债券、政府援手债券、企业债、公司债、可转换债券（含离散交

　　易可转债的纯债片面）、可换取债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公

　　开辟行的次级债等）、资产援手证券、衍生用具（股指期货、邦债期货、股票期权）、债券回

　　购、钱银商场用具（包罗银行存款、同行存单等）以及公法法则或中邦证监会批准基金投资

　　。

　　本基金可依照公法法则的规章参加融资及转融通证券出借营业。异日正在公法法则批准的

　　本基金依照联系公法法则或中邦证监会条件奉行联系手续后，还可能投资于公法法则或

　　本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产

　　的80%；股指期货、股票期权、邦债期货及其他金融用具的投资比例依据公法法则或囚禁机构

　　的规章履行。每个营业日日终正在扣除股指期货、股票期权和邦债期货合约需缴纳的营业包管

　　金后，坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不包

　　若公法法则的联系规章发作改动或囚禁机构批准，本基金处分人正在奉行妥当次序后，可

　　（1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基

　　（2）每个营业日日终正在扣除股指期货、股票期权和邦债期货合约需缴纳的营业包管金后，

　　坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不包罗结算

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　（3）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；

　　（4）本基金投资于统一原始权力人的各式资产援手证券的比例，不得逾越基金资产净值

　　（5）本基金持有的一共资产援手证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；

　　（6）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援手证券的比例，不得逾越该资产援手证

　　（7）本基金处分人处分的一共基金投资于统一原始权力人的各式资产援手证券，不得超

　　（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援手证券。基金持有资产

　　援手证券时间，假若其信用等第低重、不再适宜投资准绳，应正在评级陈说密布之日起3个月

　　（9）基金家当参加股票发行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金

　　（10）本基金参加融资的，正在任何营业日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市

　　（11）本基金参加股指期货和邦债期货营业的，还使用命如下投资组合限度：

　　正在任何营业日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得逾越基金资产净值15%；

　　正在任何营业日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不得逾越基金持有的债券总市值的30%；

　　合基金合同合于股票投资比例的相合商定；本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的

　　政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约价格，合计（轧差预备）该当适宜基金合同合于

　　之和，不得逾越基金资产净值的100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以

　　、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　营业日基金资产净值的20%；正在任何营业日内营业（不包罗平仓）的邦债期货合约的成交金额

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　（12）本基金投资于股票期权，还使用命如下投资组合限度：

　　（13）本基金参加转融通证券出借营业，需服从下列投资限度：

　　因证券商场动摇、上市公司兼并、基金周围转化等基金处分人以外的要素以致基金投资

　　（14）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得逾越本基金资产净值的15%；

　　因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金周围转化等基金处分人以外的要素以致基金

　　（15）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为营业敌手发展逆回

　　购营业的，可领受质押品的天性条件该当与基金合同商定的投资鸿沟坚持相同；

　　（16）本基金投资存托凭证的比例限度依据境内上市营业的股票履行，与境内上市营业

　　（17）联系公法法则以及囚禁部分规章的和基金合同商定的其它投资比例限度。

　　（2）

　　、（8）、

　　（13）

　　、（14）、

　　（15）项外，因证券、期货商场动摇、证券发行

　　人兼并、基金周围转化、标的指数成份股调理、标的指数成份股活动性限度、方向ETF暂停

　　申购/赎回或二级商场营业停牌等基金处分人以外的要素以致基金投资比例不适宜上述规章

　　投资比例的，基金处分人该当正在10个营业日内举办调理，但中邦证监会规章的非常景况除外。

　　因证券、期货商场动摇、证券发行人兼并、基金周围转化、标的指数成份股调理、标的指数

　　成份股活动性限度、方向ETF暂停申购/赎回或二级商场营业停牌等基金处分人以外的要素致

　　使基金投资比例不适宜上述第（1）项规章的比例的，基金处分人该当正在20个营业日内举办

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　基金处分人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的

　　相合商定。正在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资战略该当适宜基金合同的商定。基金托

　　公法法则或囚禁部分废除或改动上述限度，如实用于本基金，基金处分人正在奉行妥当程

　　（4）生意除方向ETF外的其他基金份额，可是中邦证监会另有规章的除外；

　　（6）从事底细营业、驾御证券营业价钱及其他不正当的证券营业营谋；

　　基金处分人行使基金财发生意基金处分人、基金托管人及其控股股东、实质统制人或者

　　与其有其他强大利害合联的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他强大联系

　　营业的，该当适宜基金的投资方向和投资战略，用命基金份额持有人长处优先的准绳，防备

　　长处冲突，创造健康内部审批机制和评估机制，遵从商场平正合理价钱履行。联系营业务必

　　事先获得基金托管人的许可，并按公法法则奉行讯息披露责任。强大联系营业应提交基金管

　　理人董事会审议，并始末三分之二以上的独立董事通过。基金处分人董事会应起码每半年对

　　公法、行政法则或囚禁部分改动或废除上述规章，正在奉行妥当次序后，本基金可按改动

　　（二）基金托管人依照相合公法法则的规章及《基金合同》的商定，对基金处分人挑选

　　存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的，基金处分人应依照公法法则的规章及《基金

　　合同》的商定，确定适宜条款的全豹存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管

　　人应据以对基金投资银行存款的营业敌手是否适宜相合规章举办监视。对付不适宜规章的银

　　存款限期，依照合同可提前支取的银行存款，不受上述比例限度；投资于具有基金托管人资

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　格的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得逾越20%；投资于

　　不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不

　　相合公法法则或囚禁部分同意或点窜新的按期存款投资策略，基金处分人奉行妥当次序

　　位职责、危害统制门径和监察审核轨制，凿凿防备相合危害。基金托管人承当对本基金银行

　　按期存款营业的监视与核查，审查、复核联系合同、账户材料、投资指令、存款外明书等有

　　（1）基金处分人承当统制信用危害，并担任因统制不力而酿成的耗损。信用风陡峭紧包

　　括存款银行的信用等第、存款银行的支拨才具等涉及到存款银行挑选方面的危害。因挑选存

　　（2）基金处分人承当统制活动性危害，并担任因统制不力而酿成的耗损。活动性危害主

　　要包罗基金处分人条件一共提前支取、片面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的

　　危害、基金投资银行存款不行知足基金寻常结算营业的危害、因一共提前支取或片面提前支

　　（3）基金处分人须加紧内部危害统制轨制的修筑。如因基金处分职员工职务举止导致基

　　（4）基金处分人与基金托管人正在发展基金存款营业时，应庄敬服从《基金法》

　　、《运作办

　　法》等相合公法法则，以及邦度相合账户处分、利率处分、支拨结算等的各项规章。

　　（三）基金投资银行存款合同的订立、账户开设与处分、投资指令与资金划付、账目核

　　（1）基金处分人应与适宜股历的存款银行总行或其授权分行订立《基金存款营业总体合

　　《总体协作合同》”）

　　，确定《存款合同书》的体例范本。

　　《总体协作合同》

　　（2）基金托管人按照联系法则对《总体协作合同》和《存款合同书》的实质举办复核，

　　（3）基金处分人应正在《存款合同书》中昭彰存款外明书或其他有用存款凭证的解决格式、

　　邮寄地点、接洽人和接洽电话，以及存款外明书或其他有用凭证正在邮寄历程中落空后，存款

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门

　　交付存款外明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余

　　（5）基金处分人应正在《存款合同书》中规章，基金存放到期或提前兑付的资金应一共划

　　转到指定的基金托管账户，并正在《存款合同书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，

　　（6）基金处分人应正在《存款合同书》中规章，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴

　　发作改动，处分人应实时书面通告存款行，书面通告应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支

　　机构应实时就改动事项向基金处分人、基金托管人出具正式书面确认书。改动通告的投递方

　　式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定接洽人改动，应实时加盖公章

　　（7）基金处分人应正在《存款合同书》中规章，因按期存款发生的存单不得被质押或以任

　　（1）基金投资于银行存款时，基金处分人该当按照基金处分人与存款银行订立的《总体

　　协作合同》、《存款合同书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开

　　（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和利用。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金处分人应正在《存

　　款合同书》中规章，存款银行分支机构应为基金开具存款外明书或其他有用存款凭证（下称

　　“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开

　　具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款凭证复

　　印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过速递寄送或上门交付至基金托管

　　人指定接洽人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定司帐主

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　存款凭证正在邮寄历程中落空的，由基金处分人向存款银行提出补办申请，基金处分人应

　　催促存款银行尽速补办存款凭证，并按以上（1）的格式速递或上门交付至托管人，原存款凭

　　每个做事日，基金处分人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计息金。

　　基金处分人应正在《存款合同书》中规章，对付存期逾越3个月的按期存款，基金托管人

　　于每季度向存款银行提倡盘问查复，存款银行应遵从人行盘问查复的相合时限条件实时复兴。

　　基金处分人有义务催促存款银行实时复兴盘问查复。因存款银行未实时复兴酿成的资金被挪

　　存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至

　　基金处分人提前通告基金托管人通过速递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的

　　司帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话咨询。存款到期前基金管

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通告基金处分人与存

　　款银行商讨存款到账工夫及息金补付事宜。基金处分人应将商讨结果示知基金托管人，基金

　　基金处分人应正在《存款合同书》中规章，存款凭证正在邮寄历程中落空的，存款银行应立

　　即通告基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具联系声明文献后，与

　　存款银行指定司帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账

　　户。假若存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个做事日支拨，存款银行需

　　假若正在存款限期内，因为基金周围发作缩减的缘故或者出于活动性处分的须要等缘故，

　　提前支取的的确事项遵从基金处分人与存款银行订立的《存款合同书》履行。

　　基金托管人呈现基金处分人正在举办存款投资时有违反相合公法法则的规章及《基金合同》

　　的商定的举止，应实时以书面局面通告基金处分人正在10个做事日内改良。基金处分人对基金

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　托管人通告的违规事项未能正在10个做事日内改良的，基金托管人应陈说中邦证监会。基金托

　　管人呈现基金处分人有强大违规举止，应立地陈说中邦证监会，同时通告基金处分人正在10个

　　做事日内改良或拒绝结算，若因基金处分人拒不履行酿成基金家当耗损的，联系耗损由基金

　　（四）基金托管人依照相合公法法则的规章及《基金合同》的商定，对基金处分人参加

　　银行间债券商场举办监视。基金处分人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给适宜公法法

　　规及行业准绳的、经留意挑选的、本基金实用的银行间债券商场营业敌手名单并商定各营业

　　敌手所实用的营业结算格式。基金处分人有义务确保实时将更新后的营业敌手名单发送给基

　　金托管人，不然由此酿成的耗损应由基金处分人担任。如基金处分人正在基金投资运作之前未

　　向基金托管人供给银行间债券商场营业敌手名单的，视为基金处分人承认全商场营业敌手。

　　基金处分人应庄敬遵从营业敌手名单的鸿沟正在银行间债券商场挑选营业敌手。基金托管人监

　　督基金处分人是否按事前供给的银行间债券商场营业敌手名单举办营业。正在基金存续时间基

　　金处分人可能调理营业敌手名单，但应将调理结果起码提前一个做事日书面通告基金托管人。

　　新名单确按时已与本次剔除的营业敌手所举办但尚未结算的营业，仍应遵从合同举办结算，

　　但不得再发作新的营业。如基金处分人依照商场须要暂且调理银行间债券营业敌手名单及结

　　算格式的，应向基金托管人解说原因，并正在与营业敌手发作营业前3个营业日内与基金托管

　　基金处分人承当对营业敌手的资信统制，按银行间债券商场的营业规定举办营业，并负

　　责管理因营业敌手不奉行合同而酿成的缠绕及耗损。若未履约的营业敌手正在基金处分人确定

　　的工夫内仍未担任违约义务及其他联系公法义务的，基金处分人可能对相应耗损先行予以承

　　担，然后再向联系营业敌手追偿。基金托管人则依照银行间债券商场成交单对合同奉行境况

　　举办监视。如基金托管人过后呈现基金处分人没有遵从事先商定的营业敌手举办营业时，基

　　（五）本基金投资流利受限证券，应服从《合于基金投资非公然辟行股票等流利受限证

　　行股票网下配售片面等正在发行时昭彰必然限期锁按期的可营业证券，不包罗因为宣布强大消

　　息或其他缘故而暂且停牌的证券、已发行未上市证券、回购营业中的质押券等流利受限证券。

　　本基金可能投资经中邦证监会同意的非公然辟行证券，且限于由中邦证券立案结算有限

　　义务公司、中心邦债立案结算有限义务公司或银行间商场清理所股份有限公司承当立案和存

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　本基金不得投资未经中邦证监会同意的非公然辟行证券。

　　会同意的相合基金投资流利受限证券的投资决议流程、危害统制轨制。基金投资非公然辟行

　　股票，基金处分人还应供给基金处分人董事会同意的活动性危害办理预案。上述材料应包罗

　　基金处分人应起码于初度履行投资指令之前两个做事日将上述材料书面发至基金托管人，

　　包管基金托管人有足够的工夫举办审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个做事日内，以

　　基金处分人对本基金投资流利受限证券的活动性危害承当，确保对子系危害选用主动有

　　效的门径，正在合理的工夫内有用管理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或商场发作

　　猛烈转化等缘故而导致基金现金周转繁难时，基金处分人应包管供给足额现金确保基金的支

　　付结算，并担任全豹耗损。对本基金因投资流利受限证券导致的活动性危害，基金托管人不

　　书面讯息，包罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会同意文献、发行证券数目、发行价钱、

　　锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的认购款、资金划付工夫等。基金处分

　　人应包管上述讯息的切实、完全，并应起码于拟履行投资指令前两个做事日将上述讯息书面

　　因为基金处分人未实时供给相合证券的的确的须要的讯息，以致托管人无法审核认购指

　　券的举止。如呈现基金处分人违反了《基金合同》、《托管合同》以及其他联系公法法则的有

　　合规章，应实时通告基金处分人，并呈报中邦证监会，同时选用合理门径庇护基金投资人的

　　长处。基金托管人有权对基金处分人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管合同》的投

　　资指令不予履行，并立地通告基金处分人改良，基金处分人不予改良或已代外基金签订合同

　　露所投资非公然辟行股票的名称、数目、总本钱、账面价格,以及总本钱和账面价格占基金资

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　（六）本基金参加转融通证券出借营业，基金处分人该当用命慎重策划准绳，装备技巧

　　体例和专业职员，同意科学合理的投资战略和危害处分轨制，美满营业流程，有用防备和控

　　（七）基金处分人该当对投资中期单子营业举办钻研，用心评估中期单子投资营业的风

　　险，本着慎重、勤苦尽责的准绳举办中期单子的投资营业，并应适宜公法法则及囚禁机构的

　　（八）基金托管人依照相合公法法则的规章及《基金合同》的商定，对基金资产净值计

　　算、各式基金份额净值预备、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系讯息披露、基

　　（九）基金托管人呈现基金处分人的上述事项及投资指令或实质投资运作违反公法法则、

　　《基金合同》和本托管合同的规章，应实时以电话、邮件或书面提示等格式通告基金处分人

　　期限改良。基金处分人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查。基金处分人收到通告后

　　应实时查对并复兴基金托管人，对付收到的书面通告，基金处分人应以书面局面给基金托管

　　人发出回函，就基金托管人的合理疑义举办声明或举证，解说违规缘故及改良限期。正在上述

　　规章限期内，基金托管人有权随时对通告事项举办复查，催促基金处分人矫正。基金处分人

　　对基金托管人通告的违规事项未能正在期限内改良的，基金托管人应陈说中邦证监会。

　　（十）基金处分人有责任配合和协助基金托管人依据公法法则、《基金合同》和本托管协

　　议对基金营业履行核查。包罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金处分人应正在规章时

　　间内回答并矫正，或就基金托管人的合理疑义举办声明或举证；对基金托管人遵从公法法则、

　　基金合同和本托管合同的条件需向中邦证监会报送基金监视陈说的事项，基金处分人应主动

　　（十一）若基金托管人呈现基金处分人按照营业次序曾经生效的指令违反公法、行政法

　　规和其他相合规章，或者违反基金合同商定的，该当立地通告基金处分人实时改良，由此制

　　（十二）基金托管人呈现基金处分人有强大违规举止，应实时陈说中邦证监会，同时通

　　（十三）当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，依照最大限定庇护基金份

　　额持有人长处的准绳，基金处分人经与基金托管人计议相同，并接头司帐师事情所私睹后，

　　可能依据公法法则及基金合同的商定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　基金托管人依拍照合公法法则的规章和基金合同的商定，对侧袋机制启用、特定资产处

　　置和讯息披露等方面举办复核和监视。侧袋机制实践时间的的确规定依拍照合公法法则的规

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　四、基金处分人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金处分人对基金托管人奉行托管职责境况举办核查，核查事项包罗基金托管人

　　平安保管基金家当、开设基金家当的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金处分人

　　预备的基金资产净值和各式基金份额净值、依照基金处分人指令解决清理交收、联系讯息披

　　（二）基金处分人呈现基金托管人专擅移用基金家当、未对基金家当实行分账处分、未

　　履行或无故延迟履行基金处分人资金划拨指令、揭露基金投资讯息等违反《基金法》、基金合

　　同、托管合同及其他相合规章时，应实时以书面局面通告基金托管人期限改良。基金托管人

　　收到书面通告后应鄙人一做事日前实时查对并以书面局面给基金处分人发出回函，解说违规

　　缘故及改良限期，并包管正在规章限期内实时矫正。正在上述规章限期内，基金处分人有权随时

　　（三）基金托管人有责任配合和协助基金处分人依据公法法则、基金合同和本托管合同

　　对基金营业履行核查，包罗但不限于：对基金处分人发出的书面提示，基金托管人应正在规章

　　工夫内回答并矫正，或就基金处分人的疑义举办声明或举证；基金托管人应主动配合供给相

　　（四）基金处分人呈现基金托管人有强大违规举止，应实时陈说中邦证监会，同时通告

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　五、基金家当的保管

　　经基金处分人的正当指令，不得自行行使、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人

　　实质有用统制下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时间的损坏、灭失，基金托管人不承

　　并通告基金托管人，到账日基金家当没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时通告基金

　　处分人选用门径举办催收，由此给基金家当酿成耗损的，基金处分人应承当向相合当事人追

　　产，或交由期货公司或证券公司承当清理交收的基金资产（包罗但不限于期货包管金账户内

　　的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本合同当事人外第三方

　　），

　　保管基金的银行存款，并依照基金处分人的指令解决资金收付。托管账户名称应为“博时中

　　证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金”

　　，预留印鉴为基金托管人印章。

　　理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户举办本基金

　　（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和处分

　　处分人不得出借或未经对方许可专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　户，并代外所托管的基金告终与中邦证券立案结算有限义务公司的一级法人清理做事，基金

　　处分人应予以主动协助。结算备付金、结算包管金等的收取遵从中邦证券立案结算有限义务

　　投资营业，涉及联系账户的开立、利用的，按相合规章开立、利用并处分；若无联系规章，

　　基金合同生效后，基金托管人依照中邦群众银行、中心邦债立案结算有限义务公司和银

　　行间商场清理所股份有限公司的相合规章，以基金的外面正在中心邦债立案结算有限义务公司、

　　银行间商场立案结算机构开立债券托管账户，并代外基金举办银行间商场债券的结算。

　　人遵从规章开立期货结算账户等投资所需账户。告终上述账户开立后，基金处分人应以书面

　　局面将期货公司供给的期货包管金账户的初始资金暗号和商场监控核心的登任命户名及暗号

　　示知基金托管人。资金暗号和商场监控核心登录暗号重置由基金处分人举办，重置后务必及

　　基金托管人和基金处分人该当正在开户历程中彼此配合，并供给所需材料。基金处分人保

　　证所供给的账户开户资料的切实性和有用性，且正在联系材料改动后实时将改动的材料供给给

　　理人协助基金托管人遵从相合公法法则和本合同的商定计议后开立。新账户按相合规章利用

　　基金家当投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管

　　库，或存入中心邦债立案结算有限义务公司、银行间商场清理所股份有限公司、中邦证券登

　　记结算有限义务公司或单子贸易核心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证

　　券等有价凭证的采办和让渡，由基金托管人依照基金处分人的指令解决。基金托管人对由上

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　由基金处分人代外基金签订的、与基金家当相合的强大合同的原件判袂由基金处分人、

　　基金托管人保管。除本合同另有规章外，基金处分人代外基金签订的与基金家当相合的强大

　　合同应包管基金处分人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金处分人应正在强大合同

　　签订后实时将强大合同传真给基金托管人，并正在三十个做事日内将原来投递基金托管人处。

　　因基金处分人发送的合同传真件与过后投递的合同原件不相同所酿成的后果，由基金处分人

　　对付无法得到二份以上的原来的，基金处分人应向基金托管人供给加盖公章的合同传真

　　件，未经两边计议相同，合同原件不得变动。基金处分人向基金托管人供给的合同传真件与

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　六、指令的发送、确认及履行

　　基金处分人正在行使基金家当时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指令，基金托

　　基金处分人发送的指令包罗电子指令和纸质指令。

　　电子指令包罗基金处分人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托

　　管+归纳效劳平台录入的电子指令）、主动发生的电子指令（网上托管银行托管人端依照处分

　　。纸质指令包罗基金处分人给基金托管人传真指

　　基金处分人应事先向基金托管人供给书面授权通告书（以下称“授权通告书”），指定发

　　送指令的被授权职员及被授权印鉴，授权通告书的实质包罗被授权人的名单、具名/印章样本、

　　权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权通告书应加盖基金处分人

　　公司公章和法定代外人（或授权人）具名/签章，若由授权代外签订，还应附上法定代外人的

　　授权书，并写明生效工夫，未写明生效工夫的以本合同签订日期或授权通告书的题名日期为

　　生效工夫。基金处分人应利用传真或其他与基金托管人计议相同的格式向基金托管人发出授

　　权通告书，同时电话通告基金托管人。授权通告书经基金处分人与基金托管人以电话格式或

　　其他基金处分人和基金托管人承认的格式确认后，于授权通告书载明的生效工夫生效或授权

　　通告书的题名工夫生效。基金处分人正在以来三个做事日内将授权通告书的原来送交基金托管

　　人。授权通告书原来实质与基金托管人收到的传真不相同的，以基金托管人收到的传真为准。

　　基金处分人和基金托管人对授权通告书负有保密责任，其实质不得向授权人、被授权人

　　及联系操作职员以外的任何人揭露，但公法法则规章或有权结构另有条件的除外。

　　投资指令是正在处分本基金时，基金处分人向基金托管人发出的营业成交单、营业指令及

　　）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/具名。基金管

　　理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、工夫、金额、出款和收款账户讯息

　　基金处分人挑选以下第（1）-（4）种格式向基金托管人发送指令：

　　（1）基金处分人通过招商银行托管+归纳效劳平台录入格式，向基金托管人发送电子划

　　招商银行托管+归纳效劳平台是指基金托管人基于Internet汇集，向基金处分人供给的

　　客户效劳软件，杀青基金处分人与基金托管人之间指令管制、数据传输、营业盘问、材料传

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　基金处分人和基金托管人另行订立《招商银行“托管+”归纳效劳平台效劳合同》，的确

　　（2）基金处分人通过深证通电子直连对接格式，向基金托管人发送电子划款指令或投资

　　基金处分人通过深证通电子直连对接格式发送电子指令的，基金处分人应起码正在基金成

　　立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的书信示知基金托管人本基金的资产代码。

　　（2）格式发送的指令，基金处分人不得狡赖其听从。

　　对付基金处分人通过上述（1）、（2）格式发送指令的，正在应急境况下，基金处分人可能

　　传真发送划款指令或者速递、现场交互原件指令。的确操作格式判袂遵从以下第（3）、（4）

　　对付基金处分人通过预留传真号码发出的指令，基金处分人不得狡赖其听从。

　　非常境况下，基金处分人无法利用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应

　　急发送传真指令，基金处分人须通过授权的电话号码通告基金托管人领受传真指令。如因基

　　金处分人未通告基金托管人领受传真指令酿成的耗损，基金托管人不担任义务。上述非常情

　　况管理后，基金处分人应向基金托管人出具预留传真号码更新通告，并加盖基金处分人正在授

　　（4）基金处分人速递寄送或现场交互指令原件的局面转达指令

　　如需改动指令发送局面，基金处分人须提前向基金托管人供给改动指令发送局面的指令

　　基金处分人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳效劳平台、预留传真

　　号码或预留指令附件发送电子邮箱供给联系合同、营业凭证或其他声明资料。基金处分人对

　　对付通过招商银行托管+归纳效劳平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，

　　对付新债申购等网下公然辟行营业，基金处分人应于网下申购缴款日的10:00前将指令

　　对付期货相差金营业，基金处分人应于营业日期货相差金截止工夫前2小时将期货相差

　　金指令发送至基金托管人。寻常境况下由基金托管人按照基金处分人发出的相差金指令，通

　　逾期货结算银行银期转账体例举办相差金操作。当结算银行银期转账体例崭露挫折等其他紧

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　非银期转账手工相差金，入金由基金托管人按照基金处分人供给的划款指令通过结算银

　　行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金处分人通告期货公司举办入金操作；出金由

　　基金处分人通告期货公司出金后，由期货公司按照基金处分人供给的出金指令划往本基金托

　　履行完期货出金或入金的操作后，基金处分人应通过其营业体例或终端体例盘问出金划

　　对付场内营业，初度举办场内营业前基金处分人应与基金托管人确认已告终营业单位和

　　对付银行间营业，基金处分人应于营业日15:00前将银行间成交单及联系划款指令发送

　　至基金托管人。基金处分人应与基金托管人确认基金托管人已告终证书和权限成立后方可进

　　行本基金的银行间营业。对付向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金处分人应

　　正在首笔银行间营业时通过预留电话通告基金托管人，如基金处分人未通告基金托管人，导致

　　对付指定工夫出款的营业指令，基金处分人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对

　　于基金处分人于15:00此后发送至基金托管人的指令，基金托管人不包管当日出款，但应尽

　　基金处分人有责任正在发送指令后与基金托管人举办电话确认，如因基金处分人未通告基

　　金托管人领受传真指令酿成的耗损，基金托管人不担任义务。对付依据“授权通告书”发出

　　基金处分人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献材料十全，并为基

　　金托管人留出履行指令所必定的工夫，因基金处分人未予以合理必定的工夫导致基金托管人

　　基金托管人确认收到基金处分人发送的指令后，应对指令举办局面审查，验证指令的要

　　素（金额、收款账号、收款户名、用处）是否十全，传真指令还应审核印鉴和印章/具名是否

　　和预留印鉴和签章样本外观相同性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴局面上不存正在强大

　　区别即视为外观相同性审查通过，对付因传真或扫描惹起的印章、具名等变形、扭曲，基金

　　托管人不担任审查责任。基金托管人仅对基金处分人提交的指令遵从本合同商定举办外观一

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　致性审查，不承当审查基金处分人发送指令同时提交的其他文献材料的合法性、切实性、完

　　整性和有用性，基金处分人应包管上述文献材料合法、切实、完全和有用。如因基金处分人

　　供给的上述文献不对法、不切实、不完全或遗失听从而影响基金托管人的审核或给任何第三

　　基金托管人审核指令无误后应正在规章限期内实时履行。

　　正在指令未履行的条件下，若基金处分人取消指令，基金处分人应正在原指令上评释“作废”

　　、

　　“废”、“废除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/具名后传真给基金托管人，并电话

　　通告基金托管人。若取消电子指令，基金处分人应通过联系体例取消，体例性能不援手取消

　　（五）基金托管人依据公法法则暂缓、拒绝履行指令的景况和管制次序

　　基金托管人呈现基金处分人发送的指令有也许违反《基金法》、

　　《运作门径》、

　　《基金合同》、

　　本合同或其他相合公法法则的规章时，应暂缓履行指令，并实时通告基金处分人，基金处分

　　人收到通告后应实时查对并改良；如联系营业已生效，则应通告基金处分人正在法则规章限期

　　内实时改良。对付基金托管人事前难以监视的营业举止，基金托管人正在过后奉行了对基金管

　　理人的通告责任后，即视为所有奉行了其投资监视职责。对付基金处分人违反《基金法》、

　　《运

　　《基金合同》、本合同或其他相合公法法则的规章酿成基金家当耗损的，由基金处分

　　（六）基金托管人未遵从基金处分人指令履行的管制方式

　　对付基金处分人的有用指令和通告，除非违反公法法则、基金合同、托管合同或具有第

　　（四）项所述过错，基金托管人不得无故拒绝或迁延履行。除因成心或强大过失以致本基金、

　　基金处分人的长处受到损害而负补偿义务外，基金托管人对履行基金处分人的合法指令对基

　　基金处分人撤换被授权职员、转换被授权职员的权限、改动或新增领受传真指令的号码、

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　预留电话号码、预留邮箱，务必提前起码一个营业日，利用传真格式或其他基金处分人和基

　　金托管人承认的格式从头向基金托管人发出加盖基金处分人公司公章的授权通告书，同时电

　　话通告基金托管人。经基金处分人与基金托管人以电话格式或其他基金处分人和基金托管人

　　承认的格式确认后，于授权通告书载明的生效工夫生效，同时原授权通告书失效。基金处分

　　人正在以来三个做事日内将被授权人改动通告的原来送交基金托管人。授权通告书原来实质与

　　基金托管人收到的传真不相同的，以基金托管人收到的传真为准。基金托管人调换领受基金

　　指令若以传真局面发出，则原来由基金处分人保管，基金托管人保管指令传真件。当两

　　对基金处分人正在没有充斥资金的境况下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理

　　所酿成的耗损，由基金处分人担任。因基金处分因缘故酿成的传输不实时、未能留出足够执

　　行工夫、未能实时与基金托管人举办指令确认以致资金未能实时清理或营业腐朽所酿成的损

　　失由基金处分人担任。基金托管人确切履行基金处分人发送的有用指令，基金家当发作耗损

　　的，基金托管人不承掌管何局面的义务。正在寻常营业受理渠道和指令规章的工夫内，因基金

　　托管因缘故酿成未能实时或确切履行合法合规的指令而导致基金家当受损的，基金托管人应

　　基金托管人依照本合同联系规章奉行印鉴和具名的外观相同性局面审核职责，假若基金

　　处分人的指令存正在底细上未经授权、讹诈、伪制或未能实时供给授权通告书等景况，基金托

　　管人不担任因履行相合指令或拒绝履行相合指令而给基金处分人或基金资产或任何第三方带

　　来的耗损，一共义务由基金处分人担任，但基金托管人未按本合同商定尽局面审核责任履行

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　七、营业及清理交收放置

　　（一）挑选代庖证券、期货生意的证券、期货策划机构

　　和规章行使基金家当投资权益而答应担的责任，包罗但不限于挑选经纪商及投资标的等。基

　　金处分人承当挑选代庖本基金证券生意的证券策划机构，利用其营业单位行动基金的营业单

　　元。基金处分人和被选中的证券策划机构订立委托合同，基金处分人应提前通告基金托管人，

　　并将营业单位租用合同及联系文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请领受结算数据。

　　基金处分人应依照相合规章，正在基金的中期陈说和年度陈说中将所选证券策划机构的相合情

　　况、基金通过该证券策划机构生意证券的成交量、回购成交量和支拨的佣金等予以披露，并

　　将该等境况及基金营业单位号、佣金费率等根本讯息以及改动境况实时以书面局面通告基金

　　《基金合同》的联系规章履行，若无昭彰规章的，可参照相合证券买

　　（1）基金处分人所挑选的期货公司承当解决委托资产的期货营业的清理交割。

　　（2）基金处分人应责成其挑选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金处分人发送以

　　商场监控核心体例显示本基金成交结果的营业结算陈说及参照商场监控核心体例制制的显示

　　本基金期货包管金账户权力情形的营业结算陈说。经基金托管人许可，可采用电子邮件的传

　　寻常境况下当日营业结算陈说的发送工夫应正在营业日当日的17：00之前。因营业所缘故

　　而酿成数据延迟发送的，基金处分人应实时通告基金托管人，并正在复兴后示知期货公司立地

　　发送至基金托管人，并电话确认数据领受情形。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基

　　金处分人、基金托管人发送的，基金处分人应责成期货公司正在发送新的期货数据后立地通告

　　（3）基金处分人应责成其挑选的期货公司对发送的数据真实实性、完全性、切实性承当。

　　因为营业结算陈说的记录事项崭露与实质营业结果和权力不符酿成本基金估值预备过错

　　的，应由基金处分人承当向数据发送方追偿，基金托管人不担任义务，但应予以须要协助。

　　基金处分人和基金托管人正在基金家当场内清理交收及联系危害统制方面的职责遵从两边

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　基金处分人应对转达的申购、赎回、转换怒放式基金的数据切实性和确实性承当。基金托管

　　人应实时查收申购及转入资金的到账境况并依照基金处分人指令实时划付赎回及转出款子。

　　发送相合数据，如因各类缘故，该体例无法寻常发送，两边可计议管理管制格式。基金处分

　　为知足申购、赎回、转换及分红资金汇划的须要，由基金处分人开立资金清理的专用账

　　账日期并通告基金托管人，到账日应收款没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时通告

　　基金处分人选用门径举办催收，由此酿成基金耗损的，基金处分人应承当向相合当事人追偿

　　划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应守时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行守时划付，基金托管人应实时通告基

　　金处分人，基金托管人不担任义务，义务由基金处分人担任，基金托管人不担任垫款责任。

　　除申购款子达到基金资金账户需两边按商定格式对账外，与投资相合的付款、赎回和分

　　资金指令的体例、实质、发送、领受和确认格式等与投资指令一致。

　　基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算用命“全额清理、净额交收”的准绳，

　　逐日遵从资金账户应收资金（申购申请对应申购净额与基金转换转入申请对应净额之和）与

　　应付资金（赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的用度与基金转换转出申请对应金额扣除

　　归基金资产的用度之和）的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额，

　　基金托管人该当为基金处分人供给妥当格式，便于基金处分人举办盘问和账务处分。当存正在

　　资金账户净应收额时，基金处分人应正在交收日15:00之前从基金清理账户划往基金资金账户，

　　基金处分人通过基金托管人供给的格式盘问结果；当存正在资金账户净应付额时，基金托管人

　　遵从基金处分人的划款指令将托管账户净应付额正在交收日实时划往基金清理账户，基金处分

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　当存正在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应守时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行守时划付，基金托管人应实时通告基

　　金处分人，基金托管人不担任义务；如系基金处分人的缘故酿成，义务由基金处分人担任，

　　人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应依照指令实时将分红款划往基金清理账户。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　八、基金资产净值预备、估值和司帐核算

　　（一）基金资产净值的预备、复核与告终的工夫及次序

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价格。

　　各式基金份额净值是遵从每个做事日闭市后，各式基金份额的基金资产净值除以当日该

　　类基金份额的余额数目预备，均切确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此发生的误

　　差计入基金家当。基金处分人可能设立大额赎回景况下的净值精度应急调理机制。邦度另有

　　基金处分人应每个做事日预备基金资产净值及各式基金份额净值，经基金托管人复核，

　　基金处分人每个做事日对基金资产举办估值后，将基金资产净值、各式基金份额净值发

　　送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金处分人按规章对外揭橥。但基金处分人根

　　基金的基金司帐义务方由基金处分人掌管，是以，就与本基金相合的司帐题目，如经联系各

　　刚直在平等根蒂上宽裕商榷后，仍无法完成一存候睹的，遵从基金处分人对基金净值的预备结

　　基金处分人及基金托管人该当遵从《基金合同》的商定举办估值。

　　基金处分人及基金托管人该当遵从《基金合同》的商定管制份额净值过错。

　　基金处分人和基金托管人正在基金合同生效后，应遵从两边商定的统一记账方式和司帐处

　　理准绳，判袂独立即成立、记实和保管本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按期举办

　　查对，彼此监视，以包管基金资产的平安。若基金处分人和基金托管人对司帐管制方式存正在

　　基金财政报外由基金处分人编制，基金托管人复核。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　基金托管人正在收到基金处分人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。查对不符时，

　　基金处分人、基金托管人该当正在每月完结后5个做事日内告终月度报外的编制及复核；

　　正在每个季度完结之日起15个做事日内告终基金季度陈说的编制及复核；正在上半年完结之日起

　　制及复核。基金托管人正在复核历程中，呈现两边的报外存正在不符时，基金处分人和基金托管

　　人应联合查明缘故，举办调理，调理以邦度相合规章为准。基金年度陈说的财政司帐陈说应

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　九、基金收益分拨

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十、基金讯息披露

　　基金托管人和基金处分人应按公法法则、基金合同的相合规章举办讯息披露，拟公然披

　　露的讯息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《讯息披露门径》及其他有

　　合规章举办讯息披露外，基金处分人和基金托管人对基金运作中发生的讯息以及从对方得到

　　的营业讯息应予保密。可是，如下境况不应视为基金处分人或基金托管人违反保密责任：

　　基金的讯息披露实质要紧包罗基金招募仿单、基金合同、托管合同、基金产物材料概

　　要、基金净值讯息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期陈说（包罗基金年度陈说、基金中

　　期陈说和基金季度陈说（含资产组合季度陈说））、暂且陈说、澄清布告、清理陈说、基金份

　　额持有人大会决议、参加股指期货、邦债期货营业、投资股票期权、资产援手证券、非公然

　　发行股票的讯息披露、实践侧袋机制时间的讯息披露、参加融资和转融通证券出借营业的信

　　息披露、投资方向ETF的讯息披露及中邦证监会规章的其他讯息。基金年度陈说中的财政会

　　计陈说需经适宜《中华群众共和邦证券法》规章的司帐师事情所审计后，方可披露。

　　基金处分人该当正在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按期陈说和招募解说

　　书（更新）等文献中披露股指期货、邦债期货营业境况，包罗营业策略、持仓境况、损益情

　　况、危害目标等，并宽裕揭示股指期货、邦债期货营业对基金总体危害的影响以及是否适宜

　　基金处分人该当正在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按期陈说和招募解说

　　书（更新）等文献中披露股票期权营业境况，包罗投资策略、持仓境况、损益境况、危害指

　　标、估值方式等，并宽裕揭示股票期权营业对基金总体危害的影响以及是否适宜既定的投资

　　基金处分人应正在基金年度陈说及中期陈说中披露其持有的资产援手证券总额、资产援手

　　证券市值占基金净资产的比例和陈说期内全豹的资产援手证券明细。基金处分人应正在基金季

　　度陈说中披露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和陈说期

　　末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产援手证券明细。

　　基金处分人应正在基金投资非公然辟行股票后两个营业日内，正在中邦证监会规章序言披露

　　所投资非公然辟行股票的名称、数目、总本钱、账面价格，以及总本钱和账面价格占基金资

　　本基金参加融资和转融通证券出借营业的，基金处分人该当正在季度陈说、中期陈说、年

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　度陈说等按期陈说和招募仿单（更新）等文献中披露参加融资和转融通证券出借营业境况，

　　本基金参加转融通证券出借营业的，基金处分人该当正在基金按期陈说等文献中就陈说期

　　异日正在公法法则批准的条件下，本基金可按照公法法则的联系规章参加融券营业，并相

　　本基金正在招募仿单（更新）及按期陈说等文献中该当设立特意章节披露所持方向ETF

　　（三）基金托管人和基金处分人正在讯息披露中的职责和讯息披露次序

　　基金托管人和基金处分人正在讯息披露历程中应以庇护基金份额持有人长处为思法，忠实

　　信用，苛守阴私。基金处分人承当解决与基金相合的讯息披露事宜，对付依照联系公法法则

　　和基金合同规章的须要由基金托管人复核的讯息披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由

　　基金处分人和基金托管人应主动配合、彼此监视，包管其奉行遵从法定格式和限时披露

　　基金处分人该当正在中邦证监会规章的工夫内，将应予披露的基金讯息通过中邦证监会规

　　定序言披露。依照公法法则应由基金托管人公然披露的讯息，基金托管人正在规章序言公然披

　　当崭露下述境况时，基金处分人和基金托管人可暂停或延迟披露基金联系讯息：

　　（3）公法法则规章、中邦证监会或基金合同认定的其他景况。

　　按相合规章须经基金托管人复核的讯息披露文献，由基金处分人草拟、并经基金托管人

　　复核后由基金处分人布告。发作基金合同中规章须要披露的事项时，按基金合同规章揭橥。

　　依法务必披露的讯息宣布后，基金处分人、基金托管人该当按拍照合公法法则规章将信

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　息置备于各自住屋，供社会公家查阅、复制。正在支拨工本费后可正在合理工夫得到上述文献的

　　复制件或复印件。基金处分人和基金托管人应包管文本的实质与所布告的实质所有相同。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十一、基金用度

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的预备方式如

　　E为前一日的基金资产净值已扣除本基金投资于方向ETF片面基金资产净值后的净

　　基金托管人对本基金投资组合中投资于方向ETF片面的基金资产净值不计提基金托

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支拨，经基金处分人与基金托管

　　人两边查对无误后，基金托管人遵从与基金处分人计议相同的格式于次月首日起5个工

　　作日内从基金家当中一次性支取。若遇法定节假日、公息假或弗成抗力等，支拨日期顺

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金立案机构依照基金处分人的指令编制和保管，基金处分人和基金

　　托管人应判袂保管基金份额持有人名册，存在限期不低于公法法则规章的最低限期。如不行

　　正在基金托管人条件或编制中期陈说和年度陈说前，基金处分人应将相合材料送交基金托

　　管人，不得无故拒绝或延宕供给，并包管其的切实性、确实性和完全性。基金处分人和托管

　　人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应服从保密义

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十三、基金相合文献档案的存在

　　基金处分人应存在基金家当处分营业营谋的记实、账册、报外和其他联系材料。基金托

　　管人应存在基金托管营业营谋的记实、账册、报外和其他联系材料。基金处分人和基金托管

　　若基金处分人/基金托管人发作改动，未改动的一方有责任协助改动后的接任人领受相应

　　（四）基金处分人和基金托管人应按各自职责完全存在原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　营业记实和紧张合一概，担任保密责任并按规章限期存在，存在限期不低于公法法则规章的

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十四、基金处分人和基金托管人的调换

　　（一）基金处分人职责终止后，仍应安妥保管基金处分营业材料，包管不做出对基金份

　　额持有人的长处酿成损害的举止，并与新任基金处分人或暂且基金处分人实时解决基金处分

　　营业的移交手续。基金托管人应予以主动配合，并与新任基金处分人或暂且基金处分人查对

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应安妥保管基金家当和基金托管营业材料，包管不做

　　出对基金份额持有人的长处酿成损害的举止，并与新任基金托管人或暂且基金托管人实时办

　　理基金家当和基金托管营业的移交手续。基金处分人应予以主动配合，并与新任基金托管人

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十五、禁止举止

　　（一）基金处分人、基金托管人将其固有家当或者他人家当混同于基金家当从事证券投

　　（二）基金处分人不服正地看待其处分的分歧基金家当，基金托管人不服正地看待其托

　　（三）基金处分人、基金托管人欺骗基金家当或者职务之便为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金处分人、基金托管人向基金份额持有人违规答应收益或者担任耗损。

　　（五）基金处分人、基金托管人对他人泄露基金运作和处分历程中任何尚未按公法法则

　　（六）基金处分人正在没有充斥资金的境况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或

　　（七）基金处分人、基金托管人老手政上、财政上不独立，其高级处分职员和其他从业

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金家当，依照基金处分人的合法指令、基金合同或

　　（九）公法法则和基金合同禁止的其他举止，以及依据公法、行政法则相合规章，由中

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十六、托管合同的改动、终止与基金家当的清理

　　本合同两边当事人经计议相同并奉行妥当次序后，可能对合同举办点窜。点窜后的新协

　　基金处分人与基金托管人遵从《基金合同》的商定管制基金家当的清理。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十七、违约义务

　　（一）基金处分人、基金托管人不奉行本合同或奉行本合同不适宜商定的，该当担任违

　　（二）基金处分人、基金托管人正在奉行各自职责的历程中，违反《基金法》、

　　《基金合同》

　　和本托管合同商定，给基金家当或者基金份额持有人酿成损害的，该当判袂对各自的举止依

　　法担任补偿义务；因联合举止给基金家当或者基金份额持有人酿成损害的，该当依照各自的

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金家当酿成耗损的，应就直接耗损举办赔

　　偿，另一方当事人有权益及责任代外基金向违约方追偿。可是如发作下列境况，当事人可能

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责鸿沟内有责任实时选用须要的门径，悉力

　　（五）违约举止虽已发作，但本托管合同不妨陆续奉行的，正在最大限定地庇护基金份额

　　持有人长处的条件下，基金处分人和基金托管人该当陆续奉行本合同。若基金处分人或基金

　　（六）因为基金处分人、基金托管人弗成统制的要素导致营业崭露缺点，基金处分人和

　　基金托管人固然曾经选用须要、妥当、合理的门径举办检讨，可是未能呈现过错的，由此制

　　成基金家当或投资人耗损，基金处分人和基金托管人受命补偿义务。可是基金处分人和基金

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十八、争议管理格式

　　两边当事人许可，因本合同而发生的或与本合同相合的所有争议，如经友爱计议、转圜

　　未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，遵从深圳邦际仲裁院届时有用的

　　仲裁规定举办仲裁。仲裁住址为深圳市。仲裁裁决是收场的，对两边当事人均有拘束力。除

　　争议管制时间，两边当事人应遵照基金处分人和基金托管人职责，各自陆续敦厚、勤苦、

　　尽责地奉行基金合同和本托管合同规章的责任，爱护基金份额持有人的合法权力。

　　本合同受中华群众共和法律律（为本合同之主意，不含港澳台立法）管辖并从其声明。

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　十九、托管合同的听从

　　（一）托管合同应经托管合同当事人两边盖印（公章或合同专用章）以及两边法定代外

　　（二）托管合同自基金合同生效之日起生效。托管合同的有用期自其生效之日起至基金

　　（三）托管合同自生效之日起对托管合同当事人具有一概的公法拘束力。

　　（四）本合同一式三份，合同两边各持一份，由基金处分人依照须要上报囚禁机构一份，

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　二十、其他事项

　　如发作有权法令结构依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金处分人应予以配合，

　　除本合同有昭彰界说外，本合同的用语界说实用基金合同的商定。本合同未尽事宜，当

　　博时中证A500营业型怒放式指数证券投资基金联接基金托管合同

　　二十一、托管合同的订立

　　证券之星估值理解提示招商银行节余才具良好，异日营收获长性优秀。归纳根本面各维度看，股价合理。更众

　　证券之星估值理解提示深圳邦际节余才具优秀，异日营收获长性平常。归纳根本面各维度看，股价合理。更众

　　证券之星估值理解提示招商银行节余才具良好，异日营收获长性优秀。归纳根本面各维度看，股价偏高。更众

　　博时中证A500指数A: 博时中证A500指数型证券投资基金(博时中证A500指数A)基金产物材料概要更新

　　博时中证A500指数型证券投资基金（博时中证A500指数A）基金 产物材料概要更新 &e

　　博时基金处分有限公司 博时基金处分有限公司（以下简称“本公司”）基于对中邦本钱商场永恒健 康安谧生长的信仰，将于今天行使固有资金2000万元投资旗下权力基金博时中 证A50

　　主动型基金的投资收益和基金司理的个别要素存正在亲近的合联，行动基金产物的直收受理者和投资决议者，基金司理直接影响着基金的投资气魄和功绩，是以说买基金便是买基金司理的处分才具。

　　以上实质与证券之星态度无合。证券之星宣布此实质的主意正在于宣传更众讯息，证券之星对其见地、判定坚持中立，不包管该实质（包罗但不限于文字、数据及图外）一共或者片面实质真实实性、切实性、完全性、有用性、实时性、原创性等。联系实质过错诸君读者组成任何投资发起，据此操作，危害自担。股市有危害，投资需留神。如对该实质存正在反对，或呈现违法及不良讯息，请发送邮件至，咱们将放置核实管制。如该文符号为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。