本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定2023年4月3日1、博时北证50成份指数型倡始式证券投资基金(以下简称“本基金”)已获证监许可475号文准予召募注册。中邦证监会对本基金召募的注册,并不讲明其对本基金的投资价钱和墟市前景做出本色性判决或保障,也不讲明投资于本基金没有危机。
3、本基金的基金处分人和立案机构为博时基金处分有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人工交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。
4、适合公法规则规则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、公民币及格境外机构投资者和倡始资金供应方以及公法规则或中邦证监会首肯进货证券投资基金的其他投资人。
5、本基金的发卖机构包含直销机构和代销机构等,基金处分人能够遵照境况增减或变卦基金发卖机构,并正在本公司网站列明。
6、本基金自2023年5月8日至2023年5月19日(整个处置交易韶华睹各发卖机构的闭连交易布告或拨打客户办事电话商酌)通过发卖机构公然垦售。
7、投资者欲进货本基金,须开立本基金立案机构供应的基金账户。本基金份额发售期内各基金代销机构网点和直销机构同时为投资者处置开立基金账户的手续。
8、投资者需开立“基金账户”和“往还账户”能力处置本基金的认购手续。投资者可正在分别发卖机构开户,但每个投资者只首肯开立一个基金账户。一经开立立案机构供应的绽放式基金基金账户的投资者无需再开立基金账户,直接手理新基金的认购交易即可。若投资者正在分别的发卖机构处反复开立基金账户导致认购铩羽的,基金处分人和发卖机构不承受认购铩羽的负担。假如投资者正在开立基金账户的发卖机构以外的其他发卖机构进货本基金,则须要正在该代销网点增开“往还账户”,然后再认购本基金。投资者正在处置完开户和认购手续后,应实时到发卖网点查问确认结果。
10、正在基金召募期内,投资者可认购基金份额,初度单笔最低认购金额不低于公民币1.00元(含认购费),追加认购最低金额为公民币1.00元(含认购费),整个最低认购金额以各家代销机构布告为准。投资者通过基金处分人直销机构认购的,初度认购本基金份额的最低金额为1.00元(含认购费),追加认购最低金额为1.00元(含认购费),直销机构最低认购金额由基金处分人拟定和调剂。
11、发卖机构对认购申请的受理并不代外该申请肯定凯旋,而仅代外发卖机构收到了认购申请,申请的凯旋与否应以立案机构真实认结果为准。投资者正在份额发售期内能够众次认购基金份额,一经正式受理的认购申请不得捣毁。投资者T日提交认购申请后,寻常可于T+2日后(包含该日)到处置认购的网点查问认购申请的受理境况。
12、本布告仅对本基金份额发售的相闭事项和规则予以申明。投资者欲明了本基金的具体境况,请具体阅读揭橥正在本公司网站()和中邦证监会基金电子披露网站()上的本基金招募仿单、产物原料概要,及登载正在2023年3月31日的《上海证券报》上的《博时北证50成份指数型倡始式证券投资基金基金合同及招募仿单提示性布告》。
13、本基金的招募仿单及本布告将同时揭橥正在各基金代销机构网站和本公司网站()。投资者亦可通过本公司网站下载基金交易申请外格并明了本基金份额发售的闭连事宜。
14、正在发售岁月,除本布告所列的直销机构外,如扩充其他基金代销机构,将实时正在本公司网站列明。请防备近期本公司及各基金代销机构的布告,或拨打本公司及各基金代销机构客户办事电线、投资者可拨打博时一线(免长途话费)或代销机构客户办事电线、召募岁月召募的资金存入特意账户,正在基金召募举止罢了前,任何人不得动用。认购款子正在基金合同生效前形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个,个中利钱转份额的整个数额以立案机构的记载为准。
17、本公司可归纳种种境况对本基金份额发售布置做符合调剂,可遵照基金发卖境况符合延伸或缩短基金发售韶华,并实时布告。
本基金闭键投资于具有优良活动性的金融用具,包含邦内依法发行上市的股票、债券、泉币墟市用具及公法规则或中邦证监会首肯基金投资的其他金融用具(但须适合中邦证监会的闭连规则),正在平常墟市处境下本基金的活动性危机适中。正在额外墟市要求下,如证券墟市的成交量发作快速萎缩、基金发作巨额赎回以及其他未能意思的额外景况下,可以导致基金资产变现贫穷或变现对质券资产价值变成较大膺惩,发作基金份额净值震撼幅度较大、无法举行平常赎回交易、基金不行杀青既定的投资决议等危机。
本基金闭键投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。为更好地杀青基金的投资方向,本基金可以会少量投资于依法发行上市的非成份股(包含创业板、北京证券往还所上市的股票及其他经中邦证监会照准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包含邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可转换债券、可星散往还可转债、可换取债券及其他经中邦证监会首肯投资的债券)、资产支柱证券、债券回购、股指期货、邦债期货、股票期权、银行存款、同行存单、泉币墟市用具以及公法规则或中邦证监会首肯基金投资的其他金融用具(但须适合中邦证监会的闭连规则)。
本基金可遵照闭连公法规则和基金合同的商定,出席融资交易和转融通证券出借交易。如公法规则或拘押机构往后首肯基金投资的其他种类,基金处分人正在奉行符合步骤后,能够将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,个中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;每个往还日日终正在扣除股指期货、股票期权和邦债期货合约需缴纳的往还保障金后,仍旧不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券,个中现金不包含结算备付金、存出保障金和应收申购款等;股指期货、股票期权、邦债期货及其他金融用具的投资比例依据公法规则或拘押机构的规则践诺。
若公法规则的闭连规则发作变卦或拘押机构首肯,本基金处分人正在奉行符合步骤后,可对上述资产设备比例举行调剂。
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期危机秤谌高于羼杂型基金、债券型基金与泉币墟市基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪北证50成份指数,其危机收益特性与标的指数所外征的墟市组合的危机收益特性相通。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面对标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危机、标的指数震撼的危机、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危机、跟踪偏差支配未达商定方向、指数编制机构结束办事、成份股停牌或退市等潜正在危机,整个危机详睹本基金招募仿单。
本基金闭键投资于北证50成份指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。北证50成份指数成份股由正在北京证券往还所上市的股票构成。北京证券往还所闭键办事于革新型中小企业,正在发行、上市、往还、退市等方面的法则与其他往还场地存正在分别,本基金须经受与之闭连的特有危机,包含但不限于中小企业谋划危机、股价大幅震撼危机、退市危机、企业活动性危机、投资荟萃危机、拘押法则蜕变的危机等。
本基金可投资资产支柱证券(ABS)。资产支柱证券(ABS)是一种债券性子的金融用具,其向投资者付出的本息来自于根底资产池形成的现金流或赢余权力。与股票和普通债券分别,资产支柱证券不是对某已经营实体的优点央求权,而是对根底资产池所形成的现金流和赢余权力的央求权,是一种以资产信用为支柱的证券,所面对的危机闭键包含往还布局危机、种种原由导致的根底资产池现金流与对应证券现金流不行婚形成的信用危机、墟市往还不活动导致的活动性危机等。
本基金可投资股指期货、邦债期货。股指期货、邦债期货采用保障金往还轨制,因为保障金往还具有杠杆性,当显现倒霉行情时,股价、指数眇小的转变就可以会使投资者权力蒙受较大亏损。股指期货、邦债期货采用逐日无欠债结算轨制,假如没有正在规则的韶华内补足保障金,按规则将被强制平仓,可以给投资带来巨大亏损。
本基金可出席股票期权往还,以套期保值为闭键主意,若出席股票期权往还,可以面对价值震撼危机、墟市活动性危机、强制平仓危机、合约到期危机、行权铩羽危机、往还违约危机等。
基金可遵照公法规则的规则出席融资及转融通证券出借交易。本基金将正在充塞推敲危机和收益特性的根底上,把稳出席融资及转融通证券出借交易。投资者需承受相应的危机。
本基金的投资边界包含存托凭证,除与其他仅投资于境内墟市股票的基金所面对的协同危机外,本基金还将面对存托凭证价值大幅震撼以至显现较大蚀本的危机,以及与存托凭证发行机制闭连的危机,包含存托凭证持有人与境外根底证券发行人的股东正在公法位子、享有权益等方面存正在分别可以激励的危机;存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的额外布置可以激励的危机;存托制定主动管束存托凭证持有人的危机;因众地上市变成存托凭证价值分别以及震撼的危机;存托凭证持有人权力被摊薄的危机;存托凭证退市的危机;已正在境外上市的根底证券发行人,正在赓续讯息披露拘押方面与境内可以存正在分别的危机;境外里公法轨制、拘押处境分别可以导致的其他危机。
本基金为倡始式基金,本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,本基金将遵照基金合同的商定举行基金财富算帐并终止,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的形式延续。若届时的公法规则或中邦证监会规则发作蜕变,上述终止规则被解除、更改或填充时,则本基金能够参照届时有用的公法规则或中邦证监会规则践诺。本基金正在基金合同生效三年后一直存续的,基金存续期内,接连50个作事日显现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元景况的,本基金将遵照基金合同的商定举行基金财富算帐并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金处分人应奉行闭连的拘押呈报和讯息披露步骤。因而本基金有面对主动算帐的危机。
当本基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时,基金处分人奉行相应步骤后,能够启用侧袋机制,整个详睹基金合同和招募仿单的相闭章节。侧袋机制实践岁月,基金处分人将对基金简称举行额外标识,投资者不得处置侧袋账户份额的申购赎回等交易。请基金份额持有人谨慎阅读闭连实质并闭切本基金启用侧袋机制时的特定危机。
本基金以1.00元发售面值召募基金份额,正在墟市震撼等要素的影响下,基金投资有可以显现蚀本或基金份额净值低于发售面值。
基金的过往功绩并不预示其将来浮现,基金处分人处分的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩浮现的保障。基金处分人指示投资人基金投资的“买者自满”准绳,正在作出投资决议后,基金运营情状与基金净值蜕变引致的投资危机,由投资人自行担负。
基金处分人依据恪尽责任、老实信用、庄重发愤的准绳处分和应用基金资产,但不保障基金肯定红利,也不保障最低收益。投资人应该用心阅读基金合同、基金招募仿单等讯息披露文献,自助判决基金的投资价钱,自助做出投资决议,自行承受投资危机。
遵照相闭公法规则的规则,本基金的召募期为自基金份额发售之日起不赶上3个月。
本基金A类基金份额收取认购用度,C类基金份额不收取认购用度。投资人认购A类基金份额的,正在一天之内假如有众笔认购,实用费率按单笔阔别估计打算。
例1:某投资人投资1,000万元认购本基金A类基金份额,假设其认购资金的利钱为550元,其对应的认购用度为300元,则其可获得的认购份额为:
即:该投资人投资1,000万元认购本基金A类基金份额,假设其认购资金的利钱为550元,则其可获得10,000,250.00份A类基金份额。
例2:某投资人投资1,000万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利钱为550元,其对应的认购用度为0元,则其可获得的认购份额为:
即:该投资人投资1,000万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利钱为550元,则其可获得10,000,550.00份C类基金份额。
有用认购款子正在召募岁月形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人整个,个中利钱转份额的整个数额以立案机构的记载为准。
认购份额的估计打算保存到小数点后两位,小数点两位往后的一面四舍五入,由此偏差形成的收益或亏损由基金财富承受。
投资人A类基金份额或C类基金份额初度最低认购金额不低于1.00元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1.00元(含认购费),详情请睹外地发卖机构布告。
基金处分人能够对召募岁月的单个投资人的累计认购金额举行局限,并依据《讯息披露方法》的相闭规则正在规则序言上布告。但简单投资者(基金处分人、基金处分人高级处分职员或基金司理等职员行为倡始资金供应方的除外)持有本基金份额荟萃度不得到达或者赶上50%,对付可以导致简单投资者持有基金份额的比例到达或者赶上50%,或者变相规避50%荟萃度的景况,基金处分人有权拒绝该等一起或者一面认购申请。公法规则、拘押机构另有规则或基金合同另有商定的除外。
以下步骤准绳上实用于代销本基金的贸易银行,仅供投资者参考,整个步骤以基金发卖机构的规则为准,新增代销渠道的认购步骤以相闭布告为准。
以下步骤准绳上实用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,整个步骤以基金发卖机构的规则为准,新增代销渠道的认购步骤以相闭布告为准。
2、资金账户的开立(已正在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户):
局部投资者正在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。局部投资者申请认购本基金应供应以下原料:
投资者还可通过各发卖券商的电话委托、自助/热自助委托、网上往还委托等形式提交认购申请。
基金份额发售日(周六、周日及法定节假日不买卖)。开端韶华以柜台买卖韶华为准,截止韶华为17点。
(1)自己有用身份证件原件及经其署名的复印件(局部身份证件只首肯行使有用住民身份证、中邦护照、军官证、士兵证、港澳住民来往内通行证、户口本、警官证、文职证、台胞证、外邦人悠久居留身份证);
(3)自己指定银行账户讯息原件 (开户银行、账户名、账号),加盖银行交易章;
(4)如他人代办,还需供应代办人有用身份证件原件及经其署名的复印件,以及投资人授权代办人处置基金交易的公证书原件;
(9)如需采用长途办事处置交易,还需签定《局部投资者长途委托办事制定》,一式两份;
注:个中指定银行账户是指投资者开户时预留的行为赎回、退款的结算账户,银行账户名称务必同投资者基金账户的户名划一。
4、局部投资者处置认购申请时须提交填妥的《绽放式基金申(认)购交易申请外》和投资者自己的有用证件原件及经其署名的复印件。
注:局部投资者处置基金认购交易前,需登岸“博时疾E通”编制举行危机经受力本事的测评。
(1)局部投资者处置认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:
(2)认购申请当日下昼17:00之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直销专户,则认购申请无效。
(2)投资者T日提交开户申请后,应于T+2日后(包含T+2日,如遇非作事日网点不办公则顺延)实时到处置开户网点查问确认结果,或通过本公司客户办事中央查问。本公司将为投资者寄送确认书。
(3)投资者T日提交认购申请后,应于T+2日后(包含T+2日,如遇非作事日网点不办公则顺延)实时到处置认购网点查问认购给与境况,或通过本公司客户办事中央查问。
(4)处置汇款时,投资者务必谨慎阅读《博时基金处分有限公司闭于直销局部投资者汇款进货基金的提示性布告》,并留心以下事项:
1)投资者务必行使其预留账户(投资者正在本公司直销开立往还账户时立案的银行账户)处置汇款,如行使非预留账户、现金或其他无法实时识别投资者身份的形式汇款,则汇款无效;
2)投资者应正在汇款附言/用处/摘要/备注栏准确填写直销往还账号,并预留有用的接洽形式,便于发作资金非常时实时通告;
3)投资者应正在每次行使预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码(),并拨打电线)投资者应足额汇款,认购申请当日下昼17:00之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直销专户,则认购申请无效;
基金份额发售日全天24小时给与开户及认购交易,但作事日15:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一作事日提交的认购申请。
(1)投资者可登录本公司网站(参阅《博时基金处分有限公司绽放式基金交易法则》、《博时基金处分有限公司网上往还交易法则》处置闭连开户和认购等交易;
(2)尚未开通博时基金网上往还的局部投资者,能够登录网上往还编制(博时疾e通()、博时搬动版往还编制()、博时直销网上往还编制APP版),与本公司告终电子往还闭连制定,给与本公司相闭办事条目并处置闭连手续举行直销往还账户开户,正在开户申请提交凯旋后,即可直接通过博时网上往还平台举行认购和付出;
(3)一经开通博时基金网上往还的局部投资者,请直接登录博时基金网上往还编制举行网上认购和付出;
(5)网上开户、认购、付出和汇款的交易法则和闭连布告请登录本公司网站查问。
3、认购申请当日网上付出截止韶华为15:00,未正在规则韶华内足额付出的申请将按铩羽解决。
以下步骤准绳上实用于代销本基金的贸易银行,仅供投资者参考,整个步骤以基金发卖机构的规则为准,新增代销渠道的认购步骤以相闭布告为准。
1)加盖单元公章的企业法人买卖执照复印件及副根基件;事迹法人、社会大伙或其他构制供应的民政部分或主管部分公告的注册立案证书原件及加盖单元公章的复印件;
以下步骤准绳上实用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,整个步骤以基金发卖机构的规则为准。新增代销渠道的认购步骤以相闭布告为准。
(1)资金账户开户申请外(加盖机构公章和法定代外人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;
(2)企业法人买卖执照或其他法人的注册立案证书原件(买卖执照或注册立案证书务必正在有用期内且已落成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
基金份额发售日(周六、周日及法定节假日不买卖)。开端韶华以柜台买卖韶华为准,截止韶华为17点。
如需开通网上往还,还需签定《机构投资者电话和网上委托办事制定》一式两份(加盖公章)。
(如斯外中勾选“气馁非金融机构”,还需填写《支配人税收住民身份声明文献》);
1)指定银行账户声明文献复印件(包含开户银行、账户名、账号讯息)(加盖公章);
1)公司章程-股权布局一面复印件,应包含各股东持股数目及持有类型等实质(加盖公章);
注:个中指定银行账户是指投资者开户时预留的行为赎回、退款的结算账户,银行账户名称务必同投资者基金账户的户名划一。其他作恶人机构投资者处置开户交易流程可致电直销中央(电线、机构投资者处置认购申请时须提交填妥的《绽放式基金申(认)购交易申请外》,并加盖预留往还印鉴。
机构投资者处置认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:
(2)认购申请当日下昼17:00之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直销专户,则当日申请无效。
(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非作事日网点不办公则顺延)实时到本公司直销中央查问确认结果,或通过本公司客户办事中央查问。基金合同生效后,本公司将为投资者寄送确认书。
(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非作事日网点不办公则顺延)实时到本公司直销中央查问认购给与结果,或通过本公司客户办事中央查问。
1)投资者应正在汇款附言/用处/摘要/备注栏准确填写直销往还账号,并预留有用的接洽形式,便于发作资金非常时实时通告;
2)投资者应正在每次行使预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码(),并拨打电线)投资者应足额汇款,认购申请当日下昼17:00之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直销专户,则认购申请无效。
本公司直销网上往还编制受理机构投资者的认购申请,机构投资者处置基金往还账户和基金账户开户需通过本公司北京直销中央处置。
基金份额发售日全天24小时给与认购交易(认购期首日认购的肇始韶华为9:30),但作事日15:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一作事日提交的认购申请。
(1)投资者可登录本公司网站参阅《博时基金处分有限公司绽放式基金交易法则》、《博时基金处分有限公司网上往还交易法则》处置认购等交易;
(2)尚未开通博时基金网上往还的机构投资者,需通过本公司北京直销中央开通网上往还;
(3)一经开通博时基金网上往还的机构投资者,请直接登录博时基金网上往还编制举行网上认购。
本公司直销网上往还编制暂不为机构投资者供应认购资金的划拨办事,认购资金的划拨和留心事项依照本公司北京直销中央受理机构投资者认购申请的资金划拨步骤处置。
(2)填妥的《开户申请外(机构)》,并加盖托管行公章,以及外方认真人签章;
(5)托管人出具的基金交易授权委托书,加盖托管人公章和法定代外人章,同时供应经办人有用身份证复印件;
(6)外方出具的基金交易授权委托书,加盖外方认真人签章,同时供应经办人有用身份证复印件;
(10)假如开通传真往还形式,须供应填妥的《机构投资者传真委托办事制定》一式两份,加盖与开户申请外好像的印章;
注:个中指定银行账户是指投资者开户时预留的行为赎回、退款的结算账户,银行账户名称务必同投资者基金账户的户名划一。
2、及格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者的闭连流程处置。
本基金合同正式生效前,一起认购资金将被冻结正在由立案机构开立的本基金召募专户中,认购资金冻结岁月的资金利钱折算为投资者的基金份额。
本基金发售期截止后,由银行出具基金召募专户存款声明,由基金处分人委托具有证券从业资历的管帐师事件所对认购资金举行验资并出具验资呈报,基金立案机构出具认购户数声明。
基金处分人应将验资呈报及本基金注册原料提交中邦证监会,中邦证监会将于收到前述原料后予以书面确认,自基金处分人处置完毕基金注册手续并获得中邦证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金处分人将于收到中邦证监会书面确认的越日揭橥基金召募境况及基金合同生效布告。
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