一是积极传导党中央、国务院重大决策部署；在两件大纲中Thursday, August 1, 20247月25日，《证券日报》记者从业内获悉，为贯彻落实新“邦九条”精神，依照闭联禁锢规则延续做好各样高管程度测试劳动，中邦证券业协会（以下简称“中证协”）集合近年来本钱市集转换开展、法治摆设成效等境况，机闭修订完美证券公司高管类职员程度测试准则，酿成了《证券公司高级处分职员程度评判测试纲领（收罗意睹稿）》《证券公司合规处分职员程度评判测试纲领（收罗意睹稿）》。

　　2022年10月份，中证协宣告《证券公司高级处分职员程度评判测试纲领》《证券公司合规处分职员程度评判测试纲领》，纲领区别集合两类高管履职必要，梳理、汇总其应职掌的功令律例、轨造法例，以常识点列示，行动测试命题和练习备考的根基凭借，为满意高管任职条款、进步专业程度供给了保险。

　　2023年以还，股票发行注册造转换通盘落地，企业债券纳入公司债券团结禁锢，新公公法修订宣告，新“邦九条”出台，盘绕防危急强禁锢促高质地开展主线的若干配套轨造法例、战略文献连绵宣告。本钱市集法治摆设的庞大转机和转换等有须要行动高管类职员应知应会实质，通过相应程度测试合理呈现央浼，以是，中证协机闭修订上述两件高管测试纲领。

　　从修订实质来看，券商高级处分职员纲领注重公司统辖、内部担任、危急处分、履职央浼等策划处分闭联轨造法例，合规处分职员纲领注重公司合规处分机能与保险、各策划闭节、各交易条线的实体性、序次性合规央浼。

　　实在来看，一是踊跃传导党中间、邦务院庞大计划安排；正在两件纲领中，添加对新“邦九条”等战略文献的职掌央浼，敦促高管职员增强对本钱市集政事性、黎民性的明白。

　　二是贯彻落实强禁锢央浼；依照《闭于增强证券公司和公募基金禁锢加快促进摆设一流投资银行和投资机构的意睹（试行）》《闭于增强上市证券公司禁锢的规则》以及证券公司薪酬指引、两类子公司处分模范等轨造法例宣告或修订境况，正在两件纲领中添加证券公司该当校正机构定位、健康公司统辖、加强内部管控和危急处分、完美职员处分及慰勉、设备健康投资者爱惜及股东回报机造以及增强子公司内部担任、设备持重薪酬轨造等常识点，指示高管职员设立确切策划理念。

　　三是完美消息太平、危急处分、内部审计等闭联央浼；快要期宣告执行的《证券公司操作危急处分指引》等法例纳入两类高管测试限度，添加证券公司汇集和消息太平处分的总体央浼、处分职责、应急处理、投资者部分消息爱惜，以及操作危急处分、内部审计央浼等常识点，指示高管职员加强消息太平认识和危急防备认识。

　　四是依照已履行的新公公法，添加和完美两件纲领中的闭联常识点，呈现公司股东出资、股份发行让渡、董监高诚实努力负担、中小股东爱惜、上市公司统辖、公司发行债券等与本钱市集亲近闭联的新法修订实质。

　　五是正在证券公司合规处分职员测试纲领中，依照各交易条线法例转变境况更新相应央浼。依照客岁以还宣告的《证券经纪交易处分手腕》《证券期货策划机构私募资产处分交易处分手腕》《证券市集序次化营业处分规则（试行）》《公然召募证券投资基金证券营业用度处分规则》等法例，添加闭联常识点；删除《企业停业法》等与合规处分劳动非直接相闭的常识点。

　　从修订实质来看，券商高级处分职员纲领注重公司统辖、内部担任、危急处分、履职央浼等策划处分闭联轨造法例。