应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构6/25/2024期货诈骗为标准期货公司交易部（以下简称交易部）的规划行动，增强对交易部的监视解决，按照《期货营业解决条例》、《期货公司解决宗旨》（证监会令第43号）等律例、规章，拟定本划定。

　　第二条中邦证监会派出机构（以下简称派出机构）依照属地拘押规定，对辖区内交易部的设立、改换、终止及平日规划行动实行监视解决。

　　第三条交易部应该具备餍足期货营业必要的交易场地，且交易场地契合以下条目：

　　（一）交易场地属于产权显露、运用权安闲的规划性房产，且期货公司具有该房产总共权或者运用权注明；

　　（二）交易场地具备消防办法和灭火工具，依旧安详出口和应急通道顺畅，契合消防安详解决划定；

　　交易部改换交易场地的，拟迁入交易场地应该契合上述条目，并经交易部地点地派出机构同意。

　　第四条交易部应该具备餍足期货营业必要的办公、通信、营业等办法，且办法契合以下条目：

　　（三）交易部应该接纳双道供电，或者正在单道供电景况下，备用供电方法也许供应寻常营业运转4小时的供电时候；

　　（五）交易部应该设立投资者教养场地、现场开户地方以及特意的财政和档案室（柜室）；

　　（四）提示投资者能够通过中邦期货业协会网站盘问期货公司及交易部从业职员资历公示讯息，通逾期货包管金安详存管监控机构盘问任职编造盘问期货营业结算结果和期货营业合系的其他讯息；

　　上述讯息爆发变革的，交易部应该于变革之日起5个事业日内对交易场地公示讯息实行改换。

　　期货公司依照合系划定为得到任职资历的拟任交易部职掌人处置任职手续并讲述合系派出机构。

　　交易部职掌人改换的，拟任职掌人应该具备任职资历，期货公司依照合系划定处置改换手续。

　　第七条交易部职掌人应该正在交易部地点地实地实施职责，所有职掌交易部的平日规划解决事业。

　　交易部职掌人不得兼任其他交易部职掌人，且不得正在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

　　交易部职掌人拟延续离岗10个事业日以上的，期货公司应该偶尔指定1名契合交易部职掌人任职条目的职员代为实施职责，并提前5个事业日向交易部地点地派出机构讲述。交易部职掌人1年内累计离岗时候超出3个月的，期货公司应该转换交易部职掌人，执法律例另有划定的除外。

　　期货公司指定的代为履职职员不契合任职条目的，派出机构能够条件期货公司转换代为履职职员。

　　第八条交易部职掌人拟自行离任的，应该正在离任前1个月向期货公司提出申请。期货公司正在接到交易部职掌人离任申请之日起5个事业日内向交易部地点地派出机构讲述，并正在3个月内完工交易部职掌人改换。

　　拟离任交易部职掌人应该实在实施职责直至交易部职掌人改换手续完工。拟离任交易部职掌人正在完工改换手续前离任的，期货公司应该指按期货公司司理层职员代为实施职责，并正在5个事业日内讲述交易部地点地派出机构。

　　第九条交易部职掌人离任的，期货公司应该依照合系划定向交易部地点地派出机构讲述。期货公司应该对离任交易部职掌人任职光阴的合规规划景况实行离任审计，公司总司理、首席危机官对离任审计讲述署名确认。期货公司应该正在交易部职掌人离任之日起3个月内将离任审计讲述报送交易部地点地派出机构。

　　第十一条交易部营业岗亭应该分工合理、职责清楚，且岗亭分工应该契合以下条件：

　　（一）交易部应该设立墟市开辟、开户与合同解决、营业、讯息技艺解决、财政等营业岗亭，确保前、中、后台营业离开；

　　第十二条除交易部职掌人外，交易部事业职员不得少于5人；交易部从事期货营业行动的事业职员应该得到期货从业资历。

　　第十三条交易部各项内部管造轨造由期货公司同一拟定，并报交易部地点地派出机构注册。内部管造轨造包罗以下项目：

　　（一）期货公司对交易部同一结算、同一危机解决、同一资金挑唆、同一财政解决及司帐核算的解决轨造；

　　第十四条交易部正在与投资者签定期货经纪合同，为投资者开立账户前，应该向投资者充实揭示期货营业的危机，留心评估投资者的财政景遇、期货专业学问、营业履历、危机偏好和危机承袭技能，不得误导无投资愿望或无危机承袭技能的投资者列入期货营业。

　　投资者列入股指期货营业的，交易部还应该审查投资者是否餍足股指期货投资者适宜性轨造的相合条件。

　　第十五条交易部正在与投资者签定期货经纪合同，为投资者开立账户时，应该苛苛依照期货墟市同一开户的条件，做好投资者身份查对、投资者影像原料留存、投资者期货结算账户立案等事业。

　　（一）交易部应该指定特意的合同签定人职掌与投资者签定期货经纪合同，合同签定人应该得回期货公司的授权；

　　（二）交易部应该苛苛实行期货公司的期货经纪合同解决轨造，作战期货经纪合同的收发、存档及借阅记实台账；

　　（四）交易部签定的期货经纪合同应该一式三份，期货公司、交易部、投资者各执一份，期货经纪合同实质应该填写完备和标准；

　　（五）期货公司应该作战投资者开户的二级复核轨造，交易部合系仔肩职员应该正在开户原料上署名留痕；

　　（六）交易部应该正在投资者开户完工1个月内，将投资者开户原料文本报送至期货公司总部，并留存合系原料文本或者电子文档，以备交易部地点地派出机构反省；

　　（七）交易部应该通逾期货公司总部同一为投资者申请营业编码，分派资金账户，同一正在期货公司营业结算编造中维持投资者的开户原料。

　　第十七条期货公司应该作战同一的结算轨造，期货营业的结算由期货公司总部同一实行，交易部不得承当结算职业。

　　交易部应该于逐日收市后，查对投资者的电话委托营业及手工相差金等景况，向期货公司核实生存的差别。

　　第十八条期货公司应该作战同一的危机解决轨造，络续健康、圆满危机管造编制。

　　交易部实施个人危机管造职责的，期货公司应该直接解决交易部的危机解决职员。

　　第十九条交易部投资者的营业指令必需通逾期货公司危机管造编造或者期货公司危机管造职员实行事先危机管造。

　　交易部不得运用电话、营业所内长途终端等办法直接将投资者的营业指令传送至期货营业所场内营业席位。

　　第二十条期货公司生存主、辅营业编造的，期货公司应该同一解决主、辅营业编造的危机管造，同一操作创立主、辅营业编造的危机管造参数。

　　第二十一条期货公司应该作战同一追加包管金、同一强行平仓等危机解决轨造，同一实行合系的危机管造方法。

　　第二十二条交易部应该实行期货公司同一的手续费战略。期货公司同一创立投资者的手续费费率参数。

　　交易部应该依照期货公司的同一条件，对常常映现包管金不敷、营业频仍等重心投资者的危机景遇实行实时跟踪与监测，增强对投资者的危机解决。

　　第二十四条期货公司应该增强对期货包管金专用账户的解决，圆满期货包管金账户的设立、改换和撤除手续。

　　期货公司能够按照营业成长必要对交易部包管金专用账户资金实行及时监控。对不行实行及时监控的交易部包管金专用账户，期货公司总部应该按期和不按期地实行反省和压力测试。

　　交易部包管金专用账户的资金，由期货公司总部同一解决和挑唆，交易部无权挑唆。

　　交易部投资者通过非银期转账办法出金的，应该契合期货包管金安详存管的合系划定，且投资者的出金需经期货公司总部财政、结算部分审核。

　　第二十六条期货公司对交易部实行同一的财政解决和司帐核算，作战同一的财政解决和司帐核算轨造，清楚期货公司和交易部的职责与营业操作流程。

　　第二十七条交易部数目超出5家的，期货公司应该作战同一的搜集财政软件核算编造，增强对交易部的财政解决。

　　第二十八条交易部按照期货公司同一财政解决和司帐核算轨造的条件，承当编造凭证等性能的，凭据合法有用的司帐原始凭证据行司帐核算；交易部财政职员应该审核原始凭证的合法性、确实性和完备性。

　　交易部按照期货公司的凭证解决轨造，必要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应该留存复印件或电子文档，以备交易部地点地派出机构反省。

　　第二十九条交易部应该正在财政室或相对远离的财政柜室恰当保管财政印章和财政凭证等相合财政用品和原料。

　　交易部应该作战财政印章和财政空缺凭证的双人解决和审批运用轨造，并做好运用立案事业。

　　第三十条期货公司应该作战、圆满内部合规反省轨造，将交易部合规反省纳入期货公司同一合规反省事业的畛域。

　　第三十一条期货公司合规反省部分应该每年对交易部的规划合规景况实行1次以上现场反省，反省包罗以下事项：

　　（五）期货公司同一结算、同一危机解决、同一资金挑唆、同一财政解决及司帐核算实行景况；

　　第三十二条期货公司应该正在完工交易部合规反省10个事业日内，将反省景况和展现的题目讲述交易部地点地派出机构。

　　期货公司应该留存交易部的合规反省讲述，并于每年3月底前将期货公司上一年度对交易部的合规反省讲述报送公司室第地派出机构。

　　第三十三条交易部不契合本划定相合条件的，派出机构应该依法接纳相应的拘押方法。

　　第三十四条交易部职掌人自行离任未实施本划定第九条相合法式的，派出机构能够依法接纳相应的拘押方法并将交易部职掌人的行动记入诚信档案。

　　第三十五条派出机构正在对交易部职掌人离任审计讲述审查经过中，展现违法违规行动的，应该凭据合系划定实行打点。

　　第三十六条交易部地点地派出机构能够按照交易部合规规划的景况，条件期货公司加多合规反省次数。

　　第三十七条派出机构对交易部接纳期限整改、暂破产务、撤除许可证等拘押方法的，应该将接纳拘押方法的合系文献抄送期货公司及公司室第地派出机构；交易部正在上述事项爆发后3个事业日内向期货公司讲述。

　　第三十八条派出机构因交易部解决题目对期货公司接纳期限整改、暂破产务等拘押方法的，应该将接纳拘押方法的合系文献抄送交易部地点地派出机构。