序号 姓名 职务 获授的股票期权数量(万份) 已行权的数量（万份） 本次可行权期权数量（万份） 可行权数量占已获授期权的比例 可行权数量占公司总股本的比例？期货的入门知识闭于公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期自立行权的提示性告示

　　本公司及董事会十足成员保障新闻披露的实质真正、确切、完善，没有子虚记录、误导性陈述或强大脱漏。

　　1、欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一期股票期权鼓动策动（以下简称“本次鼓动策动”）股票期权代码：037340，期权简称：欧菲JLC3；

　　2、2023年第一期股票期权鼓动策动合适本次行权条目的102名鼓动对象正在第一个行权期可行权的股票期权数目共计1,893.00万份，占目前公司总股本比例为0.581%，行权代价为4.99元/股；

　　4、本次股票期权行权刻期自2024年3月20日起至2025年3月19日止，凭据可生意日及行权手续操持情形，本次现实可行权刻期为2024年5月10日至2025年3月19日止；

　　欧菲光集团股份有限公司于2024年4月18日召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，审议通过了《闭于公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期行权条目收效的议案》，公司2023年第一期股票期权鼓动策动（以下简称“鼓动策动”）授予的股票期权第一个行权期行权条目仍然收效，采用自立行权形式行权。完全实质详睹公司2024年4月20日于巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的《闭于公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期行权条目收效的告示》，告示编号：2024-024。

　　截至本告示日，本次自立行权事项已获深圳证券生意所审核通过，公司已正在中邦证券注册结算有限仔肩公司深圳分公司告终自立行权联系注册申报职责。本次自立行权完全安插如下：

　　1、2023年1月17日，公司召开第五届董事会第十二次（偶尔）集会，审议通过了《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》《闭于提请股东大会授权董事会操持2023年第一期股票期权鼓动策动联系事宜的议案》等议案，插足上述议案外决的董事4人，审议结果为允诺4票，否决0票，弃权0票，干系董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、闭赛新先生、蔡雪朋姑娘回避外决。公司独立董事就公司2023年第一期股票期权鼓动策动（以下简称“本鼓动策动”）联系议案发外了独决计睹。详尽实质请参睹巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　2、2023年1月17日，公司召开第五届监事会第九次（偶尔）集会，审议通过了《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》《闭于审核的议案》等议案。详尽实质请参睹巨潮资讯网（//）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　3、2023年1月19日至2023年1月29日，公司对本鼓动策动鼓动对象的姓名和职务正在公司内部实行了公示。正在公示时刻，公司监事会未收到针对上述鼓动对象名单提出的任何反驳。2023年 1月 31日，公司正在巨潮资讯网（//）上披露了《闭于公司2023年第一期股票期权鼓动策动鼓动对象名单的公示情形阐明及核查意睹》（告示编号：2023-010）。

　　4、2023年2月7日，公司召开2023年第二次偶尔股东大会，审议通过了《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》《闭于提请股东大会授权董事会操持2023年第一期股票期权鼓动策动联系事宜的议案》等议案。同时，公司就内情新闻知爱人及鼓动对象正在本鼓动策动告示前6个月营业公司股票的情形实行了自查，正在本次鼓动策动自查时刻，1名核核对象正在知悉本人恐怕成为鼓动对象后生活营业公司股票的动作，公司出于小心准则确定撤消其鼓动对象资历。其他核核对象正在知悉本次鼓动策动事项前营业公司股票是基于对质券商场、商场公然新闻及片面判别实行的操作，不生活使用内情新闻实行股票生意的景遇。2023年2月8日，公司正在巨潮资讯网（//）上披露了《闭于2023年第一期股票期权鼓动策动内情新闻知爱人及鼓动对象营业公司股票情形的自查讲演》（告示编号：2023-013）。

　　5、2023年2月20日，公司召开第五届董事会第十三次（偶尔）集会和第五届监事会第十次（偶尔）集会，审议通过了《闭于调治2023年第一期股票期权鼓动策动联系事项的议案》《闭于向鼓动对象授予股票期权的议案》，插足上述议案外决的董事4人，审议结果为允诺4票，否决0票，弃权0票，干系董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、闭赛新先生、蔡雪朋姑娘回避外决。公司独立董事对上述议案发外了允诺的独决计睹。监事会对本次授予股票期权的鼓动对象名单实行了核实。

　　6、2023年3月31日，公司告终了本鼓动策动的授予注册职责，向合适授予条目的109名鼓动对象现实授予6,965.00万份股票期权，行权代价为4.99元/份。

　　7、2024年4月18日，公司召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，集会审议通过了《闭于公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期行权条目收效的议案》《闭于刊出公司2021年、2023年第一期股票期权鼓动策动一面股票期权的议案》。维系公司2023年度已告终的事迹情形和各鼓动对象正在2023年度的片面绩效考评结果，董事会以为公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期的行权条目已收效，允诺公司2023年第一期股票期权鼓动策动的102名鼓动对象正在第一个行权期内以自立行权形式行权，行权代价为4.99元/股。同时7名鼓动对象因辞职而不再具备鼓动对象资历，对其已获授但尚未行权的股票期权共计655.00万份予以刊出。公司董事会薪酬与观察委员会审议通过了上述2项议案，监事会发外了核查意睹。

　　凭据公司《2023年第一期股票期权鼓动策动（草案）》，鼓动对象获授的股票期权实用差异的恭候期，均自授予日起谋划，授予的股票期权恭候期永诀为 13个月、25个月、37个月。

　　本鼓动策动股票期权授予日为2023年2月20日，公司本次鼓动策动股票期权第一个恭候期已于2024年3月19日届满。

　　1 公司未产生如下任一景遇： （1）近来一个司帐年度财政司帐讲演被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计讲演； （2）近来一个司帐年度财政讲演内部驾御被注册司帐师出具否认意睹或者无法体现意睹的审计讲演； （3）上市后近来36个月内呈现过未按法令法则、公司章程、公然答应实行利润分拨的景遇； （4）法令法则原则不得实行股权鼓动的； （5）中邦证监会认定的其他景遇。 公司未产生左述景遇，餍足行权条目。

　　2 鼓动对象未产生如下任一景遇： （1）近来12个月内被证券生意所认定为不适合人选； （2）近来 12个月内被中邦证监会及其派出机构认定为不适合人选； （3）近来 12个月内因强大违法违规动作被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者采用商场禁入办法； （4）具有《公公法》原则的不得掌管公司董事、高级管造职员景遇的； （5）法令法则原则不得插足上市公司股权鼓动的； （6）中邦证监会认定的其他景遇。 鼓动对象未产生左述景遇，餍足行权条目。

　　3 上市公司层面事迹观察哀求： 公司2023年净利润为12,424.25万元，餍足行

　　本鼓动策动正在2023-2025年三个司帐年度中，分年度对公司层面事迹实行观察，以到达事迹观察目的举动各行权期的行权条目之一。第一个行权期事迹观察目的为：2023年净利润（注1）不低于1,000万元。 权条目。

　　4 片面层面绩效观察哀求： 鼓动对象片面层面的观察遵照公司现行薪酬与观察的联系原则结构施行。 鼓动对象片面年度归纳绩效观察结果分为“C（含C）以上”与“D”两档。正在公司事迹目的完毕的条件下，若鼓动对象上一年度片面年度归纳绩效观察结果到达“C（含C）以上”，则鼓动对象对应观察当年的股票期权可一起行权；若鼓动对象上一年度片面年度归纳绩效观察结果为“D”，则公司遵照本鼓动策动联系原则，刊出鼓动对象所获授期权当期可行权份额。 除7名辞职职员已不具备鼓动资历，102名鼓动对象的观察结果均为C（含C）以上，102名鼓动对象片面绩效考评评判结果餍足行权条目。

　　注1：“净利润”是以经审计的归属于上市公司股东的净利润为谋划凭借，并剔除上市公司及其子公司的一起股份支拨用度影响后的数值。

　　综上所述，董事会以为公司本鼓动策动中国则的股票期权第一个行权期行权条目仍然收效，并凭据公司2023年第二次偶尔股东大会的授权，允诺遵照2023年第一期股票期权鼓动策动的联系原则操持股票期权第一个行权期行权事宜。

　　（一）本鼓动策动中所确定的鼓动对象中1名核核对象正在知悉本人恐怕成为鼓动对象后生活营业公司股票的动作，公司出于小心准则确定撤消其鼓动对象资历并对本鼓动策动鼓动对象名单及股票期权数目实行调治。调治后，公司本鼓动策动的鼓动对象人数由116人调治为115人，授予的股票期权数目由7,500.00万份改造为7,495.00万份。

　　（二）授予日后至授予注册前，鼓动对象黄丽辉先生被推举为公司副董事长并聘任为公司总司理，鼓动对象刘晓臣先生被推举为公司非独立董事并聘任为公司副总司理；鼓动对象谭振林先生、申成哲先生、叶清标先生、尹如此姑娘被聘任为公司副总司理。

　　授予日后至授予注册前，鼓动对象李赟先生被推举为公司监事及监事会主席而落空鼓动资历，赵伟先生、闭赛新先生等5名鼓动对象因辞职而落空鼓动资历。按本鼓动策动的联系原则，此6名鼓动对象合计持有的530万份股票期权不再予以注册。因而，最终公司2023年第一期股票期权鼓动策动授予现实注册的鼓动对象为109人，现实注册的授予数目为6,965.00万份。

　　（三）公司于2024年4月18日召开第五届董事会第二十七次集会和第五届监事会第二十二次集会，审议通过了《闭于刊出公司2023年第一期股票期权鼓动策动一面股票期权的议案》，确定对7名辞职鼓动对象已获授但尚未行权的一起股票期权合计655.00万份予以刊出。

　　除以上调治外，本次施行的股权鼓动策动的联系实质与已披露的鼓动策动不生活差别。

　　本次鼓动策动合适行权条目的鼓动对象共计102人，可行权的股票期权数目为1,893.00万份，行权代价为4.99元/份。第一个行权期可行权的鼓动对象名单及可行权数目如下：

　　序号 姓名 职务 获授的股票期权数目(万份) 已行权的数目（万份） 本次可行权期权数目（万份） 可行权数目占已获授期权的比例 可行权数目占公司总股本的比例

　　公司本次鼓动策动股票期权共分为三个行权期，本次为第一个行权期，可行权刻期自2024年3月20日至2025年3月19日止，凭据可生意日及行权手续操持情形，现实可行权刻期为2024年5月10日至2025年3月19日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个生意日（T+2日）上市生意。

　　1、公司年度讲演、半年度讲演告示前三十日内，因异常由来推迟告示日期的，自原预定告示日前三十日起算；

　　3、自恐怕对本公司股票及其衍生种类生意代价发生较大影响的强大事情产生之日或者进入决议圭臬之日至依法披露之日；

　　公司自立行权承办证券公司为邦信证券股份有限公司，承办券商已正在营业答应书中答应其向公司和鼓动对象供应的自立行权营业体系十足合适自立行权营业操作及联系合规性哀求。

　　经自查，正在告示日前6个月内，插足鼓动的高级管造职员生活增持公司股份的情形，完全如下：

　　1 黄丽辉 副董事长、总司理 2023年11月2日 齐集竞价生意形式 31,000

　　上述职员营业股份时应恪守中邦证监会及深圳证券生意所闭于董事、监事、高级管造职员营业公司股票的联系原则。

　　除上述职员外，插足鼓动的公司其他董事、高级管造职员正在告示日前6个月内不生活正在二级商场上营业本公司股票的景遇。

　　本次鼓动对象应缴纳的片面所得税资金源泉于自筹资金，公司对鼓动对象本次行权应缴纳的片面所得税采用代扣代缴形式。

　　凭据公司《2023年第一期股票期权鼓动策动（草案）》的原则，熟行权时刻鼓动对象未申请行权的股票期权，不得递延至下期行权，由公司按本鼓动策动原则的准则刊出鼓动对象相应的股票期权。正在股票期权各行权期停止后，鼓动对象未行权确当期股票期权该当终止行权，公司将予以刊出。

　　本次行权对公司股权构造不发生强大影响，公司控股股东和现实驾御人不会产生变更，不会导致公司股权分散不具备上市条目。

　　本次行权联系股票期权用度将凭据相闭司帐原则和司帐轨造的原则，正在恭候期内摊销，并计入管造用度等，相应填充资金公积。凭据公司《2023年第一期股票期权鼓动策动（草案）》，假设本期可行权的股票期权一起行权，公司总股本将由3,257,817,490股填充至3,276,747,490股，对公司根本每股收益及净资产收益率影响较小，完全影响以经司帐师事情所审计的数据为准。

　　公司正在授权日采用“布莱克—斯科尔期权订价模子”（Black-Scholes Model）确定股票期权正在授权日的公正价钱，凭据股票期权的司帐治理本事，正在授权日后，不需求对股票期权实行从头估值，即行权形式的遴选不会对股票期权的订价酿成影响。

　　因为正在可行权日之前，公司仍然凭据股票期权正在授权日的公正价钱，将当期赢得的办事计入联系本钱或用度和资金公积。熟行权日，公司凭据现实行权数目，确认股本和股本溢价，同时将恭候期内确认的“资金公积—其他资金公积”转入“资金公积—资金溢价”，行权形式的遴选不会对上述司帐治理酿成影响。

　　因而，股票期权遴选自立行权形式不会对股票期权的订价及司帐核算酿成骨子影响。

　　公司监事会以为，公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期的行权条目已收效，本次可行权的鼓动对象主体资历合法、有用，公司对2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期可行权事项的联系安插合适联系法令法则，允诺鼓动对象正在原则的行权期内采用自立行权的形式实行行权。

　　信达讼师以为，公司本次行权已赢得了现阶段须要的容许和授权；本次行权合适《管造主意》及联系法令法则原则。公司尚需遵照联系法令法则、规章及外率性文献的原则实施相应的新闻披露仔肩，并操持相闭注册结算事宜。

　　（一）本次授予鼓动对象中的董事、高级管造职员已答应自期权行权之日起六个月内不让与所持一起股份（含行权所得股份和其他股份）。

　　（二）公司2023年第一期股票期权鼓动策动第一个行权期可行权股票期权若一起行权，公司股份仍具备上市条目。

　　（三）公司将正在按期讲演中或以偶尔讲演办法披露每季度股权鼓动对象变更、股票期权苛重参数调治情形、鼓动对象自立行权情形以及公司股份蜕变情形等新闻。