按照章程和交易规则股指期货交易规则（2002年5月17日证监会令第6号通告 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订依据2017年12月7日证监会令第137号《合于点窜等七部规章的断定》第二次修订依据2021年1月15日证监会令第179号《合于点窜、废止个别证券期货规章的断定》第三次修订）

　　第一条为了加紧对期货生意所的监视拘束，了了期货生意所职责，维持期货墟市治安，激动期货墟市主动稳妥繁荣，依据《期货生意拘束条例》，拟定本步骤。

　　第二条本步骤合用于正在中华群众共和邦境内设立的期货生意所。

　　第三条本步骤所称期货生意所是指遵照《期货生意拘束条例》和本步骤原则设立，不以营利为宗旨，践诺《期货生意拘束条例》和本步骤原则的职责，根据章程和生意原则，实行自律拘束的法人。

　　第四条经中邦证券监视拘束委员会（以下简称中邦证监会）接受，期货生意所能够采用会员制或者公司制的机合花样。

　　第五条中邦证监会依法对期货生意所实行荟萃团结的监视拘束。

　　第六条设立期货生意所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会接受，任何单元或者一面不得设立期货生意地方或者以任何花样机合期货生意及其合系运动。

　　第七条经中邦证监会接受设立的期货生意所，该当标明“商品生意所”、“期货生意所”字样。其他任何单元或者一面不得行使“期货生意所”或者近似的名称。

　　第八条期货生意所除践诺《期货生意拘束条例》原则的职责外，还该当践诺下列职责：

　　（三）囚禁会员及其客户、指定交割栈房、期货确保金存管银行及期货墟市其他插手者的期货生意；

　　第九条申请设立期货生意所，该当向中邦证监会提交下列文献和资料：

　　第十一条除本步骤第十条原则的事项外，会员制期货生意所章程还该当载明下列事项：

　　第十三条期货生意所变改名称、注册资金的，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第十四条期货生意所团结、分立或者蜕变机合花样的，该当事前向中邦证监会讲演。

　　期货生意所团结能够采用吸取团结和新设团结两种体例，团结前各方的债权、债务由团结后存续或者新设的期货生意所继承。

　　第十六条未经中邦证监会接受，期货生意所不得设立分所或者其他任何期货生意地方。

　　期货生意所因前款第（一）项、第（二）项景象结束的，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第十八条期货生意所因团结、分立或者结束而终止的，由中邦证监会予以告示。

　　期货生意所终止的，该当设置算帐组举办算帐。算帐组拟定的算帐计划，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第十九条会员制期货生意所设会员大会。会员大会是期货生意所的权柄机构，由整个认员构成。

　　第二十二条会员大会由理事长主理。召开会员大会，该当将聚会审议的事项于聚会召开10日前通告会员。权且会员大会不得对通告中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条会员大会有2/3以上会员参与方为有用。会员大会该当对外决事项制制聚会纪要，由出席聚会的理事署名。

　　会员大会结果之日起10日内，期货生意所该当将大会总计文献讲演中邦证监会。

　　第二十四条期货生意所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会肩负。

　　（十五）监视期货生意所高级拘束职员和其他事务职员恪守邦度相合司法、行政规则、规章、策略和期货生意所章程、生意原则及其奉行细则的境况；

　　（十六）机合期货生意所年度财政管帐讲演的审计事务，断定管帐师事情所的聘请和蜕变事项；

　　第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；个中会员理事由会员大会推举出现，非会员理事由中邦证监会委派。

　　第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。

　　副理事长协助理事长事务。理事长因故权且不行践诺权力的，由理事长指定的副理事长或者理事代其践诺权力。

　　第二十九层次事会聚会起码每半年召开一次。每次聚会该当于聚会召开10日前通告整个理事。

　　第三十层次事会聚会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须经整个理事1/2以上外决通过。

　　理事会聚会结果之日起10日内，理事会该当将聚会决议及其他聚会文献讲演中邦证监会。

　　第三十一层次事会聚会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面花样委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权领域。每位理事只可采纳一位理事的委托。

　　理事会该当对聚会外决事项作成聚会纪录，由出席聚会的理事和纪录员正在聚会纪录上署名。

　　第三十二层次事会能够依据需求设立监察、生意、结算、交割、会员资历审查、次序处分、调停、财政和手艺等特意委员会。

　　第三十三条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经由来中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得抢先两届。

　　第三十五条期货生意所任免中层拘束职员，该当正在断定之日起10日内向中邦证监会讲演。

　　第三十六条公司制期货生意所设股东大会。股东大会是期货生意所的权柄机构，由整个股东构成。

　　（二）制订期货生意所章程、生意原则及其点窜草案，提交股东大会核定；

　　（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算讲演，提交股东大会通过；

　　（四）审议期货生意所团结、分立、结束和算帐的计划，提交股东大会通过；

　　（六）本步骤第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项原则的权力；

　　第四十一条期货生意所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。

　　副董事长协助董事长事务。董事长因故权且不行践诺权力的，由董事长指定的副董事长或者董事代其践诺权力。

　　董事会聚会结果之日起10日内，董事会该当将聚会决议及其他聚会文献讲演中邦证监会。

　　第四十四条董事会能够依据需求设立本步骤第三十二条原则的特意委员会。各特意委员会对董事会肩负，其职责、任期和职员构成等事项由董事会原则。

　　第四十五条期货生意所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。

　　第四十六条期货生意所能够设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。

　　董事会秘书肩负期货生意所股东大会和董事会聚会的规划、文献保管以及期货生意所股东原料的拘束等事宜。

　　第四十七条期货生意所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经由来中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得抢先两届。

　　第四十九条期货生意所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。

　　第五十一条监事会聚会的召开协议事原则该当适宜期货生意所章程的原则。

　　监事会聚会结果之日起10日内，监事会该当将聚会决议及其他聚会文献讲演中邦证监会。

　　第五十三条期货生意所会员该当是正在中华群众共和邦境内备案注册的法人或者违法人机合。

　　第五十五条期货生意所该当拟定会员拘束步骤，原则会员资历的赢得与终止的前提和圭外、对会员的监视拘束等实质。

　　第五十九条公司制期货生意所会员该当践诺本步骤第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项原则的仔肩。

　　第六十条期货生意所该当每年对会员恪守期货生意所生意原则及其奉行细则的境况举办抽样或者悉数检讨，并将检讨结果报送中邦证监会。

　　期货生意所行使囚禁权力时，能够根据期货生意所章程和生意原则及其奉行细则原则的权限和圭外对会员举办观察取证，会员该当予以配合。

　　第六十一条期货生意所实行全员结算轨制或者会员分级结算轨制，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第六十二条实行全员结算轨制的期货生意所会员均具有与期货生意所举办结算的资历。

　　第六十三条实行全员结算轨制的期货生意所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员根据中邦证监会接受的生意领域展开合系生意；非期货公司会员不得从事《期货生意拘束条例》原则的期货公司生意。

　　第六十四条实行全员结算轨制的期货生意所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

　　第六十五条实行会员分级结算轨制的期货生意所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货生意所举办结算的资历，非结算会员不具有与期货生意所举办结算的资历。

　　期货生意所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

　　第六十六条结算会员由生意结算会员、悉数结算会员和格外结算会员构成。

　　悉数结算会员、格外结算会员可认为与其签署结算条约的非结算会员管制结算生意。生意结算会员不得为非结算会员管制结算生意。

　　第六十七条实行会员分级结算轨制的期货生意所能够依据结算会员资信和生意展开境况，局限结算会员的结算生意领域，但该当于3日内讲演中邦证监会。

　　第六十八条期货生意所向会员收取的确保金，只可用于担保期货合约的践诺，不得查封、冻结、扣划或者强制施行。期货生意所该当正在期货确保金存管银行开立专用结算账户，专户存储确保金，不得调用。

　　确保金分为结算盘算金和生意确保金。结算盘算金是指未被合约占用的确保金；生意确保金是指已被合约占用的确保金。

　　第六十九条期货生意所该当创修确保金拘束轨制，确保金拘束轨制该当包罗下列实质：

　　第七十一条期货生意所该当拟定有价证券动作确保金的原则，了了能够动作确保金的有价证券的品种、基准揣测价钱、扣头率等实质。

　　期货生意所能够依据墟市境况对动作确保金的有价证券的基准揣测价钱举办调节。

　　第七十二条有价证券动作确保金的金额不得高于会员正在期货生意所专用结算账户中的实有货泉资金的4倍。

　　第七十三条期货生意的合系耗费、用度、货款和税金等款子，该当以货泉资金支出。

　　第七十四条客户以有价证券动作确保金的，会员该当将收到的有价证券提交期货生意所。

　　非结算会员的客户以有价证券动作确保金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货生意所。

　　第七十五条客户以有价证券动作确保金的，期货生意所该当将有价证券的品种和数目如实反应正在该客户的生意编码下。

　　第七十六条实行会员分级结算轨制的期货生意所该当创修结算担保金轨制。结算担保金包罗本原结算担保金和变更结算担保金。

　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货生意所缴纳。结算担保金属于结算会员一起，用于应对结算会员违约危险。期货生意所该当根据相合原则拘束和行使，不得挪作他用。

　　第七十七条期货生意所该当根据手续费收入的20%的比例提取危险盘算金，危险盘算金该当独立核算，专户存储。

　　中邦证监会能够依据期货生意所生意范围、繁荣筹划以及潜正在的危险断定危险盘算金的范围。

　　第七十八条期货生意实行客户生意编码轨制。会员和客户该当恪守一户一码轨制，不得混码生意。

　　第八十条期货生意实行大户持仓讲演轨制。会员或者客户持仓到达期货生意所原则的持仓讲演尺度的，会员或者客户该当向期货生意所讲演。客户未讲演的，会员该当向期货生意所讲演。

　　第八十一条期货生意实行当日无欠债结算轨制。期货生意所正在原则的生意工夫结果后，对应收应付的款子实行净额结算。

　　接受期货结算职责的期货生意所是期货生意的核心敌手方，自期货生意杀青后介入期货生意两边，成为一起买方的卖方和一起卖方的买方，继承两边正在期货生意中的权柄和仔肩，为期货生意供应荟萃履约保护。

　　第八十二条实行全员结算轨制的期货生意所对会员举办危险拘束，会员对其受托的客户举办危险拘束。

　　实行会员分级结算轨制的期货生意所对结算会员举办危险拘束，结算会员对与其签署结算条约的非结算会员、举办危险拘束，会员对其受托的客户举办危险拘束。

　　期货生意所先以违约会员的确保金接受该会员违约职守。确保金亏欠的，实行全员结算轨制的期货生意所该当以违约会员的自有资金、期货生意所危险盘算金和期货生意所自有资金接受；实行会员分级结算轨制的期货生意所该当以违约会员的自有资金、结算担保金期货生意所危险盘算金和期货生意所自有资金接受。

　　期货生意因而结算担保金、期货生意所危险盘算金和期货生意所自有资金代为接受职守后，由此赢得对违约会员的相应追偿权。

　　第八十四条有依据以为会员或者客户违反期货生意所生意原则及其奉行细则而且对墟市正正在出现或者即将出现庞大影响，为制止违规举动后果进一步增添，期货生意所能够对会员或者客户采用下列权且处分门径：

　　期货生意所按生意原则及其奉行细则原则的圭外采用前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项门径的，该当正在采用门径后实时讲演中邦证监会。

　　期货生意所对会员或者客户采用权且处分门径，该当根据期货生意所生意原则及其奉行细则原则的体例通告会员或者客户，并列明采用权且处分门径的依据。

　　第八十五条期货价值显露同对象陆续涨跌停板的，期货生意所能够采用调节涨跌停板幅度、提升生意确保金尺度及按必定规矩减仓等门径化解危险。

　　第八十六条期货生意所实行危险警示轨制。期货生意所以为需要的，能够辞别或同时采用央浼会员和客户讲演境况、说话指挥、宣布危险提示函等门径，以警示和化解危险。

　　第八十七条正在期货生意经过中显露以下景象之一的，期货生意所能够布告进入特殊境况，采用危机门径化解危险：

　　（一）地动、水灾、失火等弗成抗力或者揣测机体例打击等弗成归责于期货生意所的情由导致生意无法寻常举办；

　　第八十八条期货生意所布告进入特殊境况并断定暂停生意的，暂停生意的刻日不得抢先3个生意日，但经中邦证监会接受延伸的除外。

　　第八十九条期货生意所该当以妥善体例宣布下列新闻：

　　期货生意涉及商品实物交割的，期货生意所还该当宣布尺度仓单数目和可用库容境况。

　　第九十一条期货生意所对期货生意、结算、交割原料的留存刻日该当不少于20年。

　　第九十二条期货生意所拟定或者点窜章程、生意原则，上市、中止、消除或者复兴生意种类，该当经中邦证监会接受。期货生意所上市、点窜或者终止合约，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第九十三条期货生意所该当对违反期货生意所生意原则及其奉行细则的举动拟定查处步骤，并事前向中邦证监会讲演。

　　期货生意所对会员及其客户、指定交割栈房、期货确保金存管银行及期货墟市其他插手者与期货生意相合的违规举动，该当正在前款所称步骤原则的职责领域内实时予以查处；超越前款所称步骤原则的职责领域的，该当向中邦证监会讲演。

　　第九十四条期货生意所拟定或者点窜生意原则的奉行细则，该当事前向中邦证监会讲演。

　　第九十五条期货生意所的生意结算体例和生意结算生意该当知足期货确保金平和存管监控的央浼，实正在、切确和完全地反应会员确保金的变更境况。

　　第九十六条期货生意所该当根据中邦证监会相合期货确保金平和存管监控的原则，向期货确保金平和存管监控机构报送合系新闻。

　　第九十七条公司制期货生意所收购本期货生意所股份、股东让渡所持股份或者对其股份举办其他处分，该当根据中邦证监会相合原则举办事前讲演。

　　第九十八条期货生意所的高级拘束职员该当具备中邦证监会央浼的前提。未经中邦证监会接受，期货生意所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性机合中兼职。

　　未经接受，期货生意所的其他事务职员和非会员理事不得以任何花样正在期货生意所会员单元及其他与期货生意相合的营利性机合兼职。

　　第九十九条期货生意所事务职员该当自愿恪守相合司法、行政规则、规章和策略，恪尽负担，勤奋尽责，诚恳信用，具有优良的职业操守。

　　期货生意所事务职员不得从事期货生意，不得暴露底细信息或者愚弄底细信息得到违法长处，不得从期货生意所会员和客户处谋取长处。

　　期货生意所事务职员践诺职务，遇有与自己或者其支属有利害相合的景象时，该当回避。

　　第一百条期货生意所的所得收益根据邦度相合原则拘束和行使，但该当起初用于确保期货生意地方、步骤的运转和改良。

　　第一百零一条期货生意所该当向中邦证监会践诺下列讲演仔肩：

　　（一）每一年度结果后4个月内提交适宜原则的管帐师事情所审计的年度财政讲演；

　　（二）每一季度结果后15日内、每一年度结果后30日内提交相合规划境况和相合司法、行政规则、规章、策略施行境况的季度和年度事务讲演；

　　（一）发掘期货生意所事务职员存正在或者也许存正在紧张违反邦度相合司法、行政规则、规章、策略的举动；

　　（二）期货生意所涉及占其净资产10%以上或者对其规划危险有较大影响的诉讼；

　　（三）期货生意所的庞大财政支拨、投资事项以及也许带来较大财政或者规划危险的庞大财政计划；

　　第一百零三条中邦证监会能够依据墟市境况调节期货生意所收取的确保金尺度，暂停、复兴或者消除某一期货生意种类的生意。

　　第一百零四条中邦证监会以为期货墟市显露特殊境况的，能够断定采用延迟开市、暂停生意、提前闭市等需要的危险处分门径。

　　第一百零五条中邦证监会以为有需要的，能够对期货生意所高级拘束职员奉行提示。

　　第一百零六条中邦证监会派出机构对期货生意所会员举办危险处分，采用囚禁门径的，经中邦证监会接受，期货生意所该当正在局限会员资金划转、局限会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

　　第一百零七条中邦证监会能够向期货生意所派驻督察员。督察员遵照中邦证监会的相合原则践诺职责。

　　第一百零九条期货生意所未根据本步骤第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的原则践诺讲演仔肩，或者未根据本步骤第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的原则报送相合文献、原料和新闻的，依据《期货生意拘束条例》第六十四条惩处。

　　第一百一十条期货生意一起下枚举动之一的，依据《期货生意拘束条例》第六十五条惩处：

　　第一百一十一条期货生意所事务职员违反本步骤第九十九条原则的，依据《期货生意拘束条例》第七十八条惩处。

　　第一百一十二条正在中邦证监会接受的其他生意地方举办期货生意的，遵照本步骤的相合原则施行。

　　第一百一十三条本步骤自2007年4月15日起实践。2002年5月17日宣布的《期货生意所拘束步骤》（中邦证券监视拘束委员会令第6号）同时废止。