期货的基本知识点切实维护交易者合法权益因员工私自向贸易者供应期货贸易发起与教导等，西南期货有限公司（下称“西南期货”）被重庆证监局接纳了责令校勘的行政囚系步骤。

　　3月23日，重庆证监局揭晓布告外现，经查，西南期货管事职员罗某勇正在不适合公司投资商讨营业轨制，及从业职员解决划定的处境下，私行通过私人微信向贸易者供应期货贸易发起与教导，以此指引贸易者到西南期货开立期货账户。

　　“正在供应贸易发起经过中，罗某勇对期货种类代价涨跌和期货市集走势作出确定性鉴定，且未充盈揭示期货贸易危害，违反了《期货从业职员解决门径》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的划定。”重庆证监局指出。

　　重庆证监局进一步指出，西南期货正在知悉合连处境后，相合管制不适合《西南期货有限公司合规解决轨制》第五条第二款合于合规解决审慎性准绳的请求。

　　“同时，西南期货未按摄影合请求，针对员工操纵私人微信等自媒体器械发展客户供职扶植相应解决轨制和流程，未能有用监测并防备员工正在客户供职经过中或者映现的违规危害题目，未杀青危害解决全笼盖。上述景遇不适合合连划定。”重庆证监局夸大。

　　重庆证监局外现，按照合连划定，断定对西南期货接纳责令校勘的行政囚系步骤，并记入证券期货市集诚信档案。

　　“西南期货应顿时接纳有用步骤对上述题目实行整改，扶植健康合连内控轨制，进一步类型从业职员执业行径，普及合规解决秤谌，的确保护贸易者合法权力。同时西南期货应正在收到本断定书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉。”重庆证监局称。

　　导致公司被处置确当事人罗义勇，则被重庆证监局接纳了囚系叙话的行政囚系步骤。

　　重庆证监局外现，罗义勇行为西南期货管事职员、期货从业职员，合连行径不适合公司投资商讨营业轨制及从业职员解决划定的处境，并违反了《期货从业职员解决门径》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的划定。

　　官网原料显示，西南期货建立于1995年6月，是西南证券（600369）旗下全资子公司，注册血本8.5亿元。总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB贸易网点，目前全资具有一家期货危害解决子公司。

　　主贸易务方面，西南期货紧要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资商讨、资产解决等各项营业。

　　其它，西南期货2017年建立全资控股危害解决子公司——重庆鼎富瑞泽危害解决有限公司，注册血本为1.2亿元。鼎富瑞泽公司经中期协注册，可发展基差商业、协作套保、仓单供职等危害解决供职。

　　事迹方面，西南证券正在2021年年报中披露，截至2021年12月31日，西南期货总资产26.19亿元，净资产9.03亿元；陈诉期内杀青贸易收入1.48亿元，净利润2568.97万元。