基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行文华财经手机模拟盘托管条约

　　托管条约

　　目次

　　托管条约

　　鉴于南方基金统治股份有限公司系一家遵从中司法律合法建设并有用存续的股份有限公

　　司，按摄影合公法规则的划定具备担当基金统治人的资历和才智，拟召募发行南方安睿羼杂

　　鉴于招商银行股份有限公司系一家遵从中司法律合法建设并有用存续的银行，按摄影合

　　鉴于南方基金统治股份有限公司拟担当南方安睿羼杂型证券投资基金的基金统治人，招

　　为真切南方安睿羼杂型证券投资基金的基金统治人和基金托管人之间的权益负担联系，

　　除非另有商定，《南方安睿羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中

　　界说的术语正在用于本托管条约时应具有无别的寓意，若有抵触应以基金合同为准。

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　　第一一面基金托管条约当事人

　　室庐：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　办公所在：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　建设光阴：1998年3月6日

　　策划规模：基金召募；基金发售；资产统治以及中邦证监会许可的其它营业

　　室庐：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公所在：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　建设光阴：1987年4月8日

　　基金托管营业接受文号：证监基金字200283号

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　　第二一面基金托管条约的按照、方针和规矩

　　本条约按照《中华邦民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证

　　券投资基金运作统治想法》（以下简称“《运作想法》”）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动

　　订立本条约的方针是真切基金统治人与基金托管人之间正在基金资产的保管、投资运作、

　　净值算计、收益分派、讯息披露及互相监视等合连事宜中的权益负担及职责，确保基金资产

　　基金统治人和基金托管人本着平等自觉、古道信用、充满爱护基金份额持有人合法权利

　　（四）若本基金践诺侧袋机制的，侧袋机制践诺光阴的合连放置睹基金合同和招募解释

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　　第三一面基金托管人对基金统治人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人凭据相合公法规则的划定以及《基金合同》的商定，对基金投资规模、

　　投资比例、投资局限、联系方生意等举办监视。《基金合同》真切商定基金投资证券采选法式

　　的，基金统治人应事先或按期向基金托管人供应投资种类池，以便基金托管人对基金现实投

　　本基金的投资对象搜罗邦内依法发行上市的股票（搜罗中小板、创业板及其他经中邦证

　　监会准许上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（搜罗邦债、央行单据、

　　金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地方政府债券、政府维持机构债券、政府支

　　持债券、中期单据、可转换债券（含分辩生意可转债的纯债一面）、短期融资券、超短期融资

　　券、中小企业私募债）、资产维持证券、债券回购、银行存款、泉币商场用具等及公法规则或

　　中邦证监会允诺基金投资的其他金融用具（但须切合中邦证监会的合连划定）。

　　本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-30%；每个生意日日终正在扣除股指

　　期货合约需缴纳的生意包管金后，本基金保存的现金或到期日正在一年以内的政府债券的比例

　　如公法规则或羁系机构从此允诺基金投资其他种类，基金统治人正在推行适应圭外后，可

　　以将其纳入投资规模，相合投资比例局限等从命届时有用的划定施行。本基金统治人自基金

　　合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合上述合连划定。

　　（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-30%；

　　（2）每个生意日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的生意包管金后，本基金保存的现金或

　　到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，个中现金不搜罗结算备

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不抢先基金资产净值的10％；

　　（4）本基金统治人统治的所有基金持有一家公司发行的证券，不抢先该证券的10％；

　　（5）本基金持有的所有权证，其市值不得抢先基金资产净值的3％；

　　（6）本基金统治人统治的所有基金持有的统一权证，不得抢先该权证的10％；

　　（7）本基金正在任何生意日买入权证的总金额，不得抢先上一生意日基金资产净值的0.5

　　（8）本基金统治人统治的所有怒放式基金（搜罗怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放

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　　基金）持有一家上市公司发行的可流畅股票，不得抢先该上市公司可流畅股票的15%；本基金

　　统治人统治的所有投资组合持有一家上市公司发行的可流畅股票，不得抢先该上市公司可流

　　（9）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得抢先基金资产净值的15%；因证

　　券商场颠簸、上市公司股票停牌、基金范畴改变等基金统治人以外的成分以致基金不切合该

　　（10）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为生意敌手发展逆回

　　购生意的，可领受质押品的天性哀求应该与基金合同商定的投资规模仍旧一概；

　　（11）本基金投资于统一原始权利人的各样资产维持证券的比例，不得抢先基金资产净

　　（12）本基金持有的所有资产维持证券，其市值不得抢先基金资产净值的20％；

　　（13）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不得抢先该资产维持

　　（14）本基金统治人统治的所有基金投资于统一原始权利人的各样资产维持证券，不得

　　（15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产

　　维持证券光阴，若是其信用等第低落、不再切合投资法式，应正在评级报揭发布之日起3个月

　　（16）基金资产到场股票发行申购，本基金所申报的金额不抢先本基金的总资产，本基

　　（17）本基金进入寰宇银行间同行商场举办债券回购的资金余额不得抢先基金资产净值

　　的40%；正在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长刻日为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（18）基金到场股指期货生意时，正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价钱，

　　不得抢先基金资产净值的10%；正在任何生意日日终，持有的买入期货合约价钱与有价证券市值

　　之和,不得抢先基金资产净值的95%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内

　　的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；正在任何生意

　　日日终，持有的卖出期货合约价钱不得抢先基金持有的股票总市值的20%；正在任何生意日内交

　　易（不搜罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得抢先上一生意日基金资产净值的20%；所持

　　有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价钱，合计（轧差算计）应该切合基金合同合于股

　　（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得抢先基金资产净值的10%；

　　（20）本基金总资产不得抢先基金净资产的140%；

　　（21）本基金投资存托凭证的比例局限遵从内地上市生意的股票施行；

　　（22）公法规则及中邦证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资局限。

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　　除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有商定外，因证券/期货商场颠簸、上市公司兼并

　　或基金范畴改变等基金统治人以外的成分以致基金投资比例不切合上述划定投资比例的，基

　　金统治人应该正在10个生意日内举办调剂，但中邦证监会划定的迥殊境况除外。

　　基金统治人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金合同的

　　相合商定。正在上述光阴内，本基金的投资规模、投资战术应该切合基金合同的商定。基金托

　　若是公法规则或羁系部分对上述投资组合比例局限举办转折的，以转折后的划定为准。

　　公法规则或羁系部分撤废上述局限，如合用于本基金，则本基金投资不再受合连局限。

　　（4）交易其他基金份额，然则公法规则或中邦证监会另有划定的除外；

　　（6）从事底细生意、驾驭证券生意代价及其他不正当的证券生意行动；

　　（7）公法、行政规则和中邦证监会划定禁止的其他行动。

　　者与其有宏大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大联系

　　生意的，应该切合基金的投资倾向和投资战术，从命持有人优点优先规矩，防备优点冲突，

　　创造健康内部审批机制和评估机制，遵照商场平正合理代价施行。合连生意必需事先取得基

　　金托管人的应承，并按公法规则予以披露。宏大联系生意应提交基金统治人董事会审议，并

　　进程三分之二以上的独立董事通过。基金统治人董事会应起码每半年对子系生意事项举办审

　　相合商定。正在上述光阴内，本基金的投资规模、投资战术应该切合基金合同的商定。

　　基金托管人对基金的投资的监视与查验自本基金合同生效之日起入手下手。因证券商场颠簸、

　　证券发行人兼并或基金范畴改变等基金统治人以外的出处导致投资比例不切合上述划定的，

　　基金统治人应正在10个生意日内举办调剂。公法规则另有划定的，从其划定。

　　转折的，本基金可相应调剂禁止行动和投资比例局限划定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　《基金法》及其他相合公法规则或羁系部分撤废上述局限的，推行适应圭外后，基金不受上

　　（二）基金托管人凭据相合公法规则的划定及《基金合同》的商定，对基金统治人采选

　　存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的，基金统治人应凭据公法规则的划定及《基金

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　　合同》的商定，确定切合要求的全数存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管

　　人应据以对基金投资银行存款的生意敌手是否切合相合划定举办监视。对付不切合划定的银

　　有存款刻日，凭据条约可提前支取的银行存款不受上述比例局限；投资于具有基金托管人资

　　格的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得抢先20%，投资于不

　　具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得

　　相合公法规则或羁系部分订定或修削新的按期存款投资计谋，如合用于本基金，则基金

　　位职责、危机掌握手段和监察查核轨制，准确防备相合危机。基金托管人担任对本基金银行

　　按期存款营业的监视与核查，审查、复核合连条约、账户原料、投资指令、存款证据书等有

　　（1）基金统治人担任掌握信用危机。信用危机重要搜罗存款银行的信用等第、存款银行

　　的支拨才智等涉及到存款银行采选方面的危机。因采选存款银行欠妥酿成基金资产失掉的，

　　（2）基金统治人担任掌握滚动性危机，并经受因掌握不力而酿成的失掉。滚动性危机主

　　要搜罗基金统治人哀求所有提前支取、一面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的

　　危机、基金投资银行存款不行满意基金寻常结算营业的危机、因所有提前支取或一面提前支

　　（3）基金统治人须强化内部危机掌握轨制的修造。如因基金统治职员工职务行动导致基

　　（4）基金统治人与基金托管人正在发展基金存款营业时，应肃穆遵循《基金法》、《运作办

　　法》等相合公法规则，以及邦度相合账户统治、利率统治、支拨结算等的各项划定。

　　（三）基金投资银行存款条约的缔结、账户开设与统治、投资指令与资金划付、账目核

　　对、到期兑付、提前支取等按本一面的划定或基金统治人与基金托管人联合确认的其他办法

　　（1）基金统治人应与切合伙历的存款银行总行或其授权分行缔结《基金存款营业总体合

　　作条约》（以下简称《总体互助条约》），确定《存款条约书》的体式范本。《总体互助协

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　　（2）基金托管人按照合连规则对《总体互助条约》和《存款条约书》的实质举办复核，

　　（3）基金统治人应正在《存款条约书》中真切存款证据书或其他有用存款凭证的操持办法、

　　邮寄所在、相干人和相干电话，以及存款证据书或其他有用凭证正在邮寄流程中失落后，存款

　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门

　　交付存款证据书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余

　　（5）基金统治人应正在《存款条约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应所有划

　　转到指定的基金托管账户，并正在《存款条约书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，

　　（6）基金统治人应正在《存款条约书》中划定，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴

　　发作转折，统治人应实时书面知照存款行，书面知照应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支

　　机构应实时就转折事项向基金统治人、基金托管人出具正式书面确认书。转折知照的投递方

　　式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定相干人转折，应实时加盖公章

　　（7）基金统治人应正在《存款条约书》中划定，因按期存款发生的存单不得被质押或以任

　　（1）基金投资于银行存款时，基金统治人应该按照基金统治人与存款银行缔结的《总体

　　互助条约》、《存款条约书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构

　　（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和行使。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金统治人应正在《存

　　款条约书》中划定，存款银行分支机构应为基金开具存款证据书或其他有用存款凭证（下称

　　“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能

　　开具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证

　　复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过疾递寄送或上门交付至基金托

　　管人指定相干人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐

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　　存款凭证正在邮寄流程中失落的，由基金统治人向存款银行提出补办申请，基金统治人应

　　催促存款银行尽疾补办存款凭证，并按以上（1）的办法疾递或上门交付至托管人，原存款凭

　　每个事情日，基金统治人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计息金。

　　基金统治人应正在《存款条约书》中划定，对付存期抢先3个月的按期存款，存款银行应

　　于每季末后5个事情日内向基金托管人指定职员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单酿成

　　存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至

　　基金统治人提前知照基金托管人通过疾递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的

　　管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应向基金托管人电话询查。存款到期前基金管

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，知照基金统治人与存

　　款银行斟酌存款到账光阴及息金补付事宜。基金统治人应将斟酌结果见告基金托管人，基金

　　基金统治人应正在《存款条约书》中划定，存款凭证正在邮寄流程中失落的，存款银行应立

　　即知照基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具合连证据文献后，与

　　存款银行指定管帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账

　　户。若是存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个事情日支拨，存款银行需

　　若是正在存款刻日内，因为基金范畴发作缩减的出处或者出于滚动性统治的需求等出处，

　　提前支取的实在事项遵照基金统治人与存款银行缔结的《存款条约书》施行。

　　基金托管人察觉基金统治人正在举办存款投资时有违反相合公法规则的划定及《基金合同》

　　的商定的行动，应实时以书面款式知照基金统治人正在10个事情日内矫正。基金统治人对基金

　　托管人知照的违规事项未能正在10个事情日内矫正的，基金托管人应讲述中邦证监会。基金托

　　管人察觉基金统治人有宏大违规行动，应速即讲述中邦证监会，同时知照基金统治人正在10个

　　事情日内矫正或拒绝结算，若因基金统治人拒不施行酿成基金资产失掉的，合连失掉由基金

　　（四）基金托管人凭据相合公法规则的划定及《基金合同》的商定，对基金统治人到场

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　　银行间债券商场举办监视。基金统治人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应切合公法法

　　规及行业法式的、经隆重采选的、本基金合用的银行间债券商场生意敌手名单并商定各生意

　　敌手所合用的生意结算办法。基金统治人有负担确保实时将更新后的生意敌手名单发送给基

　　金托管人，不然由此酿成的失掉应由基金统治人经受。基金统治人应肃穆遵照生意敌手名单

　　的规模正在银行间债券商场采选生意敌手。基金托管人监视基金统治人是否按事前供应的银行

　　间债券商场生意敌手名单举办生意。正在基金存续光阴基金统治人能够调剂生意敌手名单，但

　　应将调剂结果起码提前一个事情日书面知照基金托管人。新名单确守时已与本次剔除的生意

　　敌手所举办但尚未结算的生意，仍应遵照条约举办结算，但不得再发作新的生意。如基金管

　　理人凭据商场需求且则调剂银行间债券生意敌手名单及结算办法的，应向基金托管人解释理

　　由，并正在与生意敌手发作生意前3个生意日内与基金托管人商讨管理。

　　基金统治人担任对生意敌手的资信掌握，按银行间债券商场的生意规定举办生意，并负

　　责管理因生意敌手不推行合同而酿成的牵连及失掉。若未履约的生意敌手正在基金统治人确定

　　的光阴内仍未经受违约负担及其他合连公法负担的，基金统治人能够对相应失掉先行予以承

　　担，然后再向合连生意敌手追偿。基金托管人则凭据银行间债券商场成交单对合同推行情状

　　举办监视。如基金托管人过后察觉基金统治人没有遵照事先商定的生意敌手举办生意时，基

　　金托管人应实时提示基金统治人，基金托管人不经受由此酿成的任何失掉和负担。

　　（五）本基金投资流畅受限证券，应遵循《合于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证

　　行股票网下配售一面等正在发行时真切必然刻日锁按期的可生意证券，不搜罗因为宣布宏大消

　　息或其他出处况且则停牌的证券、已发行未上市证券、回购生意中的质押券等流畅受限证券。

　　本基金能够投资经中邦证监会接受的非公斥地行证券，且限于由中邦证券挂号结算有限

　　负担公司、主题邦债挂号结算有限负担公司或银行间商场清理所股份有限公司担任挂号和存

　　本基金不得投资未经中邦证监会接受的非公斥地行证券。

　　会接受的相合基金投资流畅受限证券的投资决定流程、危机掌握轨制。基金投资非公斥地行

　　股票，基金统治人还应供应基金统治人董事会接受的滚动性危机管理预案。上述原料应搜罗

　　基金统治人应起码于初度施行投资指令之前两个事情日将上述原料书面发至基金托管人，

　　包管基金托管人有足够的光阴举办审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个事情日内，以

　　基金统治人对本基金投资流畅受限证券的滚动性危机担任，确保对合连危机接纳踊跃有

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　　效的手段，正在合理的光阴内有用管理基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或商场发作

　　热烈改变等出处而导致基金现金周转麻烦时，基金统治人应包管供应足额现金确保基金的支

　　付结算，并经受全数失掉。对本基金因投资流畅受限证券导致的滚动性危机，基金托管人不

　　书面讯息，搜罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会接受文献、发行证券数目、发行代价、

　　锁按期，基金拟认购的数目、代价、总本钱、应划付的认购款、资金划付光阴等。基金统治

　　人应包管上述讯息确凿切、无缺，并应起码于拟施行投资指令前两个事情日将上述讯息书面

　　因为基金统治人未实时供应相合证券的实在的须要的讯息，以致托管人无法审核认购指

　　券的行动。如察觉基金统治人违反了《基金合同》、《托管条约》以及其他合连公法规则的有

　　合划定，应实时知照基金统治人，并呈报中邦证监会，同时接纳合理手段爱护基金投资人的

　　优点。基金托管人有权对基金统治人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管条约》的投

　　资指令不予施行，并速即知照基金统治人矫正，基金统治人不予矫正或已代外基金签订合同

　　露所投资非公斥地行股票的名称、数目、总本钱、账面价钱,以及总本钱和账面价钱占基金资

　　（六）基金统治人应该对投资中期单据营业举办探究，卖力评估中期单据投资营业的风

　　险，本着郑重、辛勤尽责的规矩举办中期单据的投资营业，并应切合公法规则及羁系机构的

　　（七）基金托管人凭据相合公法规则的划定及《基金合同》的商定，对基金资产净值计

　　算、各样基金份额净值算计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收

　　益分派、合连讯息披露、基金宣扬推介资料中刊载基金功绩外示数据等举办监视和核查。

　　（八）基金托管人察觉基金统治人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反公法规则、

　　《基金合同》和本托管条约的划定，应实时以电话、邮件或书面提示等办法知照基金统治人

　　期限矫正。基金统治人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金统治人收到知照后

　　应实时查对并答复基金托管人，对付收到的书面知照，基金统治人应以书面款式给基金托管

　　人发出回函，就基金托管人的疑义举办疏解或举证，解释违规出处及矫正刻日。正在上述划定

　　刻日内，基金托管人有权随时对知照事项举办复查，催促基金统治人改良。基金统治人对基

　　金托管人知照的违规事项未能正在期限内矫正的，基金托管人应讲述中邦证监会。

　　（九）基金统治人有负担配合和协助基金托管人遵从公法规则、《基金合同》和本托管协

　　托管条约

　　议对基金营业施行核查。搜罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金统治人应正在划定时

　　间内回复并改良，或就基金托管人的疑义举办疏解或举证；对基金托管人遵照公法规则、基

　　金合同和本托管条约的哀求需向中邦证监会报送基金监视讲述的事项，基金统治人应踊跃配

　　（十）若基金托管人察觉基金统治人按照生意圭外一经生效的指令违反公法、行政规则

　　和其他相合划定，或者违反基金合同商定的，应该速即知照基金统治人实时矫正，由此酿成

　　（十一）基金托管人察觉基金统治人有宏大违规行动，应实时讲述中邦证监会，同时通

　　托管条约

　　第四一面基金统治人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金统治人对基金托管人推行托管职责情状举办核查，核查事项搜罗基金托管人

　　安静保管基金资产、开设基金资产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金统治人

　　算计的基金资产净值和各样基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、凭据基金统治人指令

　　（二）基金统治人察觉基金托管人专断移用基金资产、未对基金资产实行分账统治、未

　　施行或无故延迟施行基金统治人资金划拨指令、暴露基金投资讯息等违反《基金法》、基金合

　　同、托管条约及其他相合划定时，应实时以书面款式知照基金托管人期限矫正。基金托管人

　　收到书面知照后应鄙人一事情日前实时查对并以书面款式给基金统治人发出回函，解释违规

　　出处及矫正刻日，并包管正在划定刻日内实时改良。正在上述划定刻日内，基金统治人有权随时

　　（三）基金托管人有负担配合和协助基金统治人遵从公法规则、基金合同和本托管条约

　　对基金营业施行核查，搜罗但不限于：对基金统治人发出的书面提示，基金托管人应正在划定

　　光阴内回复并改良，或就基金统治人的疑义举办疏解或举证；基金托管人应踊跃配合供应相

　　（四）基金统治人察觉基金托管人有宏大违规行动，应实时讲述中邦证监会，同时知照

　　托管条约

　　第五一面基金资产的保管

　　经基金统治人的正当指令，不得自行利用、处分、分派基金的任何资产。不属于基金托管人

　　现实有用掌握下的资产及实物证券等正在基金托管人保管光阴的损坏、灭失，基金托管人不承

　　并知照基金托管人，到账日基金资产没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时知照基金

　　统治人接纳手段举办催收，基金统治人应担任向相合当事人追偿基金资产的失掉。

　　产，或交由期货公司或证券公司担任清理交收的基金资产（搜罗但不限于期货包管金账户内

　　的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本条约当事人外第三方

　　有人人数切合《基金法》、《运作想法》等相合划定后，基金统治人应将属于基金资产的所有

　　资金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在划定光阴内，基金统治人应约请具

　　有从事证券合连营业资历的管帐师事件所举办验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插手

　　验资的2名或2名以上中邦注册管帐师签名方为有用。

　　户”），保管基金的银行存款，并凭据基金统治人的指令操持资金收付。托管账户名称应为“××

　　托管条约

　　理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的任何账户举办本基金

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和统治

　　统治人不得出借或未经对方应承专断让渡基金的任何证券账户，亦不得行使基金的任何账户

　　户，并代外所托管的基金竣工与中邦证券挂号结算有限负担公司的一级法人清理事情，基金

　　统治人应予以踊跃协助。结算备付金、结算包管金等的收取遵照中邦证券挂号结算有限负担

　　投资营业，涉及合连账户的开立、行使的，按相合划定开立、行使并统治；若无合连划定，

　　基金合同生效后，基金托管人凭据中邦邦民银行、主题邦债挂号结算有限负担公司和银

　　行间商场清理所股份有限公司的相合划定，以基金的外面正在银行间商场挂号结算机构开立债

　　人遵照划定开立期货结算账户等投资所需账户。竣工上述账户开立后，基金统治人应以书面

　　款式将期货公司供应的期货包管金账户的初始资金暗码和包管金监控中央的登委任户名及密

　　码见告基金托管人。资金暗码和包管金监控中央登录暗码重置由基金统治人举办，重置后务

　　基金托管人和基金统治人应该正在开户流程中互相配合，并供应所需原料。基金统治人保

　　证所供应的账户开户资料确凿切性和有用性，且正在合连原料转折后实时将转折的原料供应给

　　理人协助基金托管人遵照相合公法规则和本条约的商定商讨后开立。新账户按相合划定行使

　　托管条约

　　基金资产投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管

　　库，或存入主题邦债挂号结算有限负担公司、银行间商场清理所股份有限公司、中邦证券登

　　记结算有限负担公司或单据开业中央的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证

　　券等有价凭证的进货和让渡，由基金托管人凭据基金统治人的指令操持。基金托管人对由上

　　由基金统治人代外基金签订的、与基金资产相合的宏大合同的原件不同由基金统治人、

　　基金托管人保管。除本条约另有划定外，基金统治人代外基金签订的与基金资产相合的宏大

　　合同应包管基金统治人和基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金统治人应正在宏大合同

　　签订后实时将宏大合同传真给基金托管人，并正在三十个事情日内将本来投递基金托管人处。

　　因基金统治人发送的合同传真件与过后投递的合同原件纷歧概所酿成的后果，由基金统治人

　　担任。宏大合同的保管刻日为基金合同终止后不少于15年。

　　对付无法获得二份以上的本来的，基金统治人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真

　　件，未经两边商讨一概，合同原件不得迁徙。基金统治人向基金托管人供应的合同传真件与

　　托管条约

　　第六一面指令的发送、确认及施行

　　基金统治人正在利用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托

　　电子指令搜罗基金统治人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银

　　行统治人客户端录入的电子指令）、自愿发生的电子指令（网上托管银行托管人端凭据预先

　　设定的营业规定自愿发生的电子指令）。统治人正在启用电子指令前应行使传真或其他与基金

　　托管人商讨一概的办法向基金托管人发出启用函。启用函应说明启用的营业类型、启用日期

　　授权知照的实质：基金统治人应事先向基金托管人供应书面授权知照（以下称“授权通

　　知”），指定指令的被授权职员及被授权印鉴，授权知照的实质搜罗被授权人的名单、签章样

　　本、权限和预留印鉴。授权知照应加盖基金统治人公司公章并写明生效光阴。基金统治人应

　　行使传真或其他与基金托管人商讨一概的办法向基金托管人发出授权知照，同时电话知照基

　　金托管人。授权知照经基金统治人与基金托管人以电话办法或其他基金统治人和基金托管人

　　认同的办法确认后，于授权知照载明的生效光阴生效。基金统治人正在往后三个事情日内将授

　　权知照的本来送交基金托管人。授权知照书本来实质与基金托管人收到的传真纷歧概的，以

　　基金统治人和基金托管人对授权知照负有保密负担，其实质不得向授权人、被授权人及

　　合连操作职员以外的任何人暴露，但公法规则划定或有权构造另有哀求的除外。

　　投资指令是正在统治本基金时，基金统治人向基金托管人发出的生意成交单、生意指令及

　　资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金统治人

　　发给基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、光阴、金额、出款和收款账户讯息等。

　　限和生意权限内遵从授权知照的授权用传真办法或其他基金托管人和基金统治人认同的办法

　　向基金托管人发送。基金统治人正在发送指令时，应确保合连出款账户有足够的资金余额，并

　　对付新股、新债申购等网下公斥地行营业，基金统治人应于网下申购缴款日的10:00前

　　托管条约

　　对付期货相差金营业，基金统治人应于生意日期货相差金截止光阴前2小时将期货相差

　　对付场内营业，初度举办场内生意前基金统治人应与基金托管人确认已竣工生意单位和

　　对付银行间营业，基金统治人应于生意日15:00前将银行间成交单及合连划款指令发送

　　至基金托管人。基金统治人应与基金托管人确认基金托管人已竣工证书和权限修树后方可进

　　对上海证券生意所认购权证行权生意，基金统治人应于行权日15:00前将需求交付的行

　　权金额及用度书面知照基金托管人，基金托管人正在16:00前支拨至中邦证券挂号结算有限责

　　对付指定光阴出款的生意指令，基金统治人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对

　　于基金统治人于15:00从此发送至基金托管人的指令，基金托管人不包管当日出款。

　　得基金托管人确认该指令已得胜接管之时视为投递基金托管人。对付遵从“授权知照”发出

　　验证指令的因素是否完全，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，

　　寻常情状下由基金托管人按照基金统治人发出的相差金指令，通逾期货结算银行银期转

　　当结算银行银期转账体例展现挫折等其他紧张情状时，基金统治人能够行使非银期转账

　　非银期转账手工相差金，入金由基金托管人按照基金统治人供应的划款指令通过结算银

　　行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金统治人知照期货公司举办入金操作，出金由

　　基金统治人知照期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人按照基金统治人

　　施行完期货出金或入金的操作后，基金统治人应通过其生意体例或终端体例盘问出金划

　　正在指令未施行的条件下，若基金统治人推翻指令，基金统治人应正在原指令上说明“作废”

　　并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话知照基金托管人。

　　托管条约

　　停指令的施行并哀求基金统治人从头发送指令。基金托管人有权哀求基金统治人供应合连交

　　易凭证、合同或其他有用管帐原料，以确保基金托管人有足够的原料来判决指令的有用性。

　　基金托管人待收齐合连原料并判决指令有用后从头入手下手施行指令。基金统治人应正在合理光阴

　　内添加合连原料，并给基金托管人预留须要的施行光阴，不然基金托管人对所以酿成的延宕

　　（五）基金托管人遵从公法规则暂缓、拒绝施行指令的境况和惩罚圭外

　　基金托管人察觉基金统治人发送的指令有大概违反《基金法》、《运作想法》、《基金合

　　同》、本条约或其他相合公法规则的划定时，应暂缓施行指令，并实时知照基金统治人，基金

　　统治人收到知照后应实时查对并矫正；如合连生意已生效，则应知照基金统治人正在10个事情

　　日内矫正，并讲述中邦证监会。对付基金托管人事前难以监视的生意行动，基金托管人正在事

　　后推行了对基金统治人的知照以及向中邦证监会的讲述负担后，即视为一律推行了其投资监

　　督职责。对付基金统治人违反《基金法》、《运作想法》、《基金合同》、本条约或其他相合公法

　　规则的划定酿成基金资产失掉的，由基金统治人经受所有负担，基金托管人免于经受负担。

　　（六）基金托管人未遵照基金统治人指令施行的惩罚方式

　　对付基金统治人的有用指令和知照，除非违反公法规则、基金合同、托管条约或具有第

　　（四）项所述纰谬，基金托管人不得无故拒绝或稽迟施行，不然应就基金或基金统治人由此

　　除因成心或过失以致基金、基金统治人的优点受到损害而负补偿负担外，基金托管人对

　　基金统治人撤换被授权职员或变化被授权职员的权限，必需提前起码一个生意日，行使

　　传真办法或其他基金统治人和基金托管人认同的办法向基金托管人发出加盖基金统治人公司

　　公章的书面转折知照，同时电话知照基金托管人。被授权人转折知照，经基金统治人与基金

　　托管人以电话办法或其他基金统治人和基金托管人认同的办法确认后，于授权知照载明的生

　　效光阴生效，同时原授权知照失效。基金统治人正在往后三个事情日内将被授权人转折知照的

　　本来送交基金托管人。转折知照书书面本来实质与基金托管人收到的传真纷歧概的，以基金

　　基金托管人更调接管基金统治人指令的职员，应提前知照基金统治人。

　　指令若以传真款式发出，则本来由基金统治人保管，基金托管人保管指令传真件。当两

　　对基金统治人正在没有充实资金的情状下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理

　　所酿成的失掉由基金统治人经受。因基金统治人出处酿成的传输不实时、未能留出足够施行

　　托管条约

　　光阴、未能实时与基金托管人举办指令确认以致资金未能实时清理或生意腐化所酿成的失掉

　　由基金统治人经受。基金托管人确切施行基金统治人发送的有用指令，基金资产发作失掉的，

　　基金托管人不经受当何款式的负担。正在寻常营业受理渠道和指令划定的光阴内，因基金托管

　　人出处酿成未能实时或确切施行合法合规的指令而导致基金资产受损的，基金托管人许诺担

　　基金托管人凭据本条约合连划定推行款式审核职责，若是基金统治人的指令存正在原形上

　　未经授权、棍骗、伪制或未能实时供应授权知照等境况，基金托管人不经受因施行相合指令

　　或拒绝施行相合指令而给基金统治人或基金资产或任何第三方带来的失掉，所有负担由基金

　　统治人经受，但基金托管人未按合同商定尽款式审核负担施行指令而酿成失掉的境况除外。

　　托管条约

　　第七一面生意及清理交收放置

　　（一）采选署理证券、期货交易的证券、期货策划机构

　　和划定行使基金资产投资权益而许诺担的负担，搜罗但不限于采选经纪商及投资标的等。基

　　金统治人担任采选署理本基金证券交易的证券策划机构，行使其生意单位举动基金的生意单

　　元。基金统治人和被选中的证券策划机构缔结委托条约，基金统治人应提前知照基金托管人，

　　并将生意单位租用条约及合连文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请接管结算数据。

　　生意单位包管金由被选中的证券策划机构交付。基金统治人应凭据相合划定，正在基金的中期

　　讲述和年度讲述中将所选证券策划机构的相合情状、基金通过该证券策划机构交易证券的成

　　交量、回购成交量和支拨的佣金等予以披露，并将该等情状及基金生意单位号、佣金费率等

　　其他事宜凭据公法规则、《基金合同》的合连划定施行，若无真切划定的，可参照相合证券买

　　（1）基金统治人所采选的期货公司担任操持委托资产的期货生意的清理交割。

　　（2）基金统治人应责成其采选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金统治人发送以

　　包管金监控中央体式显示本产物成交结果的生意结算讲述及参照包管金监控中央体式创制的

　　显示本产物期货包管金账户权利境况的生意结算讲述。经基金托管人应承，可采用电子邮件

　　寻常情状下当日生意结算讲述的发送光阴应正在生意日当日的17：00之前。因生意所出处

　　而酿成数据延迟发送的，基金统治人应实时知照基金托管人，并正在收复后见告期货公司速即

　　发送至基金托管人，并电话确认数据接管境况。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基

　　金统治人、基金托管人发送的，基金统治人应责成期货公司正在发送新的期货数据后速即知照

　　（3）基金统治人应责成其采选的期货公司对发送的数据的正确性、无缺性、确切性担任。

　　因为生意结算讲述的记录事项展现与现实生意结果和权利不符酿成本产物估值算计纰谬

　　基金统治人和基金托管人正在基金资产场内清理交收及合连危机掌握方面的职责遵照附件

　　托管条约

　　基金统治人应对通报的申购、赎回、转换怒放式基金的数据确切性和正确性担任。基金托管

　　人应实时查收申购及转入资金的到账情状并凭据基金统治人指令实时划付赎回及转出金钱。

　　前向基金托管人发送前一怒放日上述相合数据，并包管合连数据的正确、无缺。

　　管人发送相合数据，如因各类出处，该体例无法寻常发送，两边可商讨管理惩罚办法。基金

　　为满意申购、赎回、转换及分红资金汇划的需求，由基金统治人开立资金清理的专用账

　　账日期并知照基金托管人，到账日应收款没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时知照

　　基金统治人接纳手段举办催收，由此酿成基金失掉的，基金统治人应担任向相合当事人追偿

　　划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应定时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时划付，基金托管人不经受负担，

　　除申购金钱抵达基金资金账户需两边按商定办法对账外，与投资相合的付款、赎回和分

　　资金指令的体式、实质、发送、接管和确认办法等与投资指令无别。

　　基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算从命“全额清理、净额交收”的规矩，

　　逐日遵照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确

　　定资金交收额，基金托管人应该为基金统治人供应适应办法，便于基金统治人举办盘问和账

　　务统治。当存正在资金账户净应收额时，基金统治人应正在交收日15:00时之前从基金清理账户

　　划往基金资金账户，基金统治人通过基金托管人供应的办法盘问结果；当存正在资金账户净应

　　付额时，基金托管人遵照基金统治人的划款指令将托管账户净应付额正在交收日实时划往基金

　　托管条约

　　当存正在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应定时划付；

　　因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时划付，基金托管人应实时知照基

　　金统治人，基金托管人不经受负担；如系基金统治人的出处酿成，负担由基金统治人经受，

　　人发送现金盈利的划款指令，基金托管人应凭据指令实时将分红款划往基金清理账户。

　　托管条约

　　第八一面基金资产净值算计、估值和管帐核算

　　（一）基金资产净值的算计、复核与竣工的光阴及圭外

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。

　　某一种别基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，各

　　类基金份额净值的算计，正确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，邦度另有划定的，从

　　基金统治人每个事情日算计基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额参考净值（如

　　基金统治人每事情日对基金资产举办估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值、基

　　金份额参考净值（如有）发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金统治人对外公

　　基金的基金管帐负担方由基金统治人担当，所以，就与本基金相合的管帐题目，如经合连各

　　刚正在平等底子上充满商讨后，仍无法竣工一概敬睹的，遵照基金统治人对基金资产净值的计

　　基金统治人及基金托管人应该遵照《基金合同》的商定举办估值。

　　基金统治人及基金托管人应该遵照《基金合同》的商定惩罚份额净值纰谬。

　　基金统治人和基金托管人正在基金合同生效后，应遵照两边商定的统一记账方式和管帐处

　　理规矩，不同独立时修树、记载和保管本基金的全套账册，对合连各方各自的账册按期举办

　　基金财政报外由基金统治人编制，基金托管人复核。

　　托管条约

　　基金托管人正在收到基金统治人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。查对不符时，

　　基金统治人、基金托管人应该正在每月完了后5个事情日内竣工月度报外的编制及复核；

　　正在每个季度完了之日起15个事情日内竣工基金季度讲述的编制及复核；正在上半年完了之日起

　　两个月内竣工基金中期讲述的编制及复核；正在每年完了之日起三个月内竣工基金年度讲述的

　　编制及复核。基金托管人正在复核流程中，察觉两边的报外存正在不符时，基金统治人和基金托

　　管人应联合查明出处，举办调剂，调剂以邦度相合划定为准。基金年度讲述的财政管帐讲述

　　应该进程审计。基金合同生效亏折两个月的，基金统治人能够不编制当期季度讲述、中期报

　　（七）正在有需求时，基金统治人应每季度向基金托管人供应基金功绩比拟基准的底子数

　　托管条约

　　基金统治人与基金托管人遵照《基金合同》的商定惩罚基金收益分派。

　　托管条约

　　第十一面基金讯息披露

　　基金托管人和基金统治人应按公法规则、基金合同的相合划定举办讯息披露，拟公然披

　　露的讯息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《讯息披露想法》及其他有

　　合划定举办讯息披露外，基金统治人和基金托管人对基金运作中发生的讯息以及从对方得到

　　的营业讯息应予保密。然则，如下情状不应视为基金统治人或基金托管人违反保密负担：

　　基金的讯息披露实质重要搜罗基金招募仿单、基金合同、托管条约、基金份额发售公

　　告、基金召募情状、基金合同生效告示、基金净值讯息、基金份额参考净值（如有）、基金份

　　额申购、赎回代价、基金按期讲述（搜罗基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临

　　时讲述、澄清告示、基金份额持有人大会决议、中邦证监会划定的其他讯息。基金年度讲述

　　基金统治人应该正在基金投资中小企业私募债券后两个生意日内，正在中邦证监会指定序言

　　披露所投资中小企业私募债券的名称、数目、刻日、收益率等讯息，正在季度讲述、中期讲述、

　　年度讲述等按期讲述和招募仿单（更新）等文献中披露中小企业私募债券的投资情状。

　　基金统治人应该正在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募仿单（更新）等

　　文献中披露股指期货生意情状，搜罗投资计谋、持仓情状、损益情状、危机目标等，并充满

　　揭示股指期货生意对基金总体危机的影响以及是否切合既定的投资计谋和投资倾向。

　　（三）基金托管人和基金统治人正在讯息披露中的职责和讯息披露圭外

　　基金托管人和基金统治人正在讯息披露流程中应以爱护基金份额持有人优点为主张，古道

　　信用，厉守阴私。基金统治人担任操持与基金相合的讯息披露事宜，对付凭据合连公法规则

　　和基金合同划定的需求由基金托管人复核的讯息披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由

　　基金统治人和基金托管人应踊跃配合、彼此监视，包管其推行遵照法定办法和限时披露

　　基金统治人应该正在中邦证监会划定的光阴内，将应予披露的基金讯息通过中邦证监会指

　　托管条约

　　定的序言披露。凭据公法规则应由基金托管人公然披露的讯息，基金托管人正在指定序言公然

　　当展现下述情状时，基金统治人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合连讯息：

　　(1)因不成抗力以致基金统治人、基金托管人无法正确评估基金资产价钱时；

　　(2)基金投资所涉及的证券、期货生意商场遇法定节假日或因其他出处暂停开业时；

　　(3)占基金相当比例的投资种类的估值展现宏大改观，而基金统治人工保护投资人的优点，

　　（4）公法规则、基金合同或中邦证监会划定的情状。

　　按相合划定须经基金托管人复核的讯息披露文献，由基金统治人草拟、并经基金托管人

　　复核后由基金统治人告示。发作基金合同中划定需求披露的事项时，按基金合同划定通告。

　　予以披露的讯息文本，存放正在基金统治人/基金托管人处，投资者可免得费查阅。正在支拨

　　工本费后可正在合理光阴得到上述文献的复制件或复印件。基金统治人和基金托管人应包管文

　　托管条约

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的算计方式如下：

　　基金托管费逐日算计，每日累计至每月月末，按月支拨，经基金统治人与基金托管人双

　　方查对无误后，基金托管人遵照与基金统治人商讨一概的办法于次月前5个事情日内从基金

　　本基金的其他基金用度遵照《基金合同》的商定计提和支拨。

　　托管条约

　　基金份额持有人名册起码应搜罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金挂号机构凭据基金统治人的指令编制和保管，基金统治人和基金

　　托管人应不同保管基金份额持有人名册，存在期不少于15年。如不行停当保管，则按合连法

　　正在基金托管人哀求或编制中期讲述和基金年度讲述前，基金统治人应将相合原料送交基

　　金托管人，不得无故拒绝或延宕供应，并包管其确凿切性、正确性和无缺性。基金统治人和

　　托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应遵循保

　　托管条约

　　基金统治人应存在基金资产统治营业行动的记载、账册、报外和其他合连原料。基金托

　　管人应存在基金托管营业行动的记载、账册、报外和其他合连原料。基金统治人和基金托管

　　人都应该按划定的刻日保管。存在刻日不少于15年。

　　若基金统治人/基金托管人发作转折，未转折的一方有负担协助转折后的接任人接管相应

　　（四）基金统治人和基金托管人应按各自职责无缺存在原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　托管条约

　　（一）基金统治人职责终止后，仍应停当保管基金统治营业原料，包管不做出对基金份

　　额持有人的优点酿成损害的行动，并与新任基金统治人或且则基金统治人实时操持基金统治

　　营业的移交手续。基金托管人应赐与踊跃配合，并与新任基金统治人或且则基金统治人查对

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应停当保管基金资产和基金托管营业原料，包管不做

　　出对基金份额持有人的优点酿成损害的行动，并与新任基金托管人或且则基金托管人实时办

　　理基金资产和基金托管营业的移交手续。基金统治人应赐与踊跃配合，并与新任基金托管人

　　托管条约

　　（一）基金统治人、基金托管人将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投

　　（二）基金统治人不服正地对于其统治的差异基金资产，基金托管人不服正地对于其托

　　（三）基金统治人、基金托管人诈欺基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取优点。

　　（四）基金统治人、基金托管人向基金份额持有人违规准许收益或者经受失掉。

　　（五）基金统治人、基金托管人对他人吐露基金运作和统治流程中任何尚未按公法规则

　　（六）基金统治人正在没有充实资金的情状下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或

　　（七）基金统治人、基金托管人老手政上、财政上不独立，其高级统治职员和其他从业

　　（八）基金托管人私行愿用或处分基金资产，凭据基金统治人的合法指令、基金合同或

　　（九）公法规则和基金合同禁止的其他行动，以及遵从公法、行政规则相合划定，由中

　　托管条约

　　本条约两边当事人经商讨一概，能够对条约举办修削。修削后的新条约，其实质不得与

　　基金统治人与基金托管人遵照《基金合同》的商定惩罚基金资产的清理。

　　托管条约

　　（一）基金统治人、基金托管人不推行本条约或推行本条约不切合商定的，应该经受违

　　（二）基金统治人、基金托管人正在推行各自职责的流程中，违反《基金法》、《基金合同》

　　和本托管条约商定，给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，应该不同对各自的行动依

　　法经受补偿负担；因联合行动给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，应该凭据各自的

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金资产酿成失掉的，应就直接失掉举办赔

　　偿，另一方当事人有权益及负担代外基金向违约方追偿。然则如发作下列情状，当事人能够

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责规模内有负担实时接纳须要的手段，悉力

　　（五）违约行动虽已发作，但本托管条约可以连续推行的，正在最地势限地爱护基金份额

　　持有人优点的条件下，基金统治人和基金托管人应该连续推行本条约。若基金统治人或基金

　　（六）因为基金统治人、基金托管人不成掌握的成分导致营业展现过错，基金统治人和

　　基金托管人固然一经接纳须要、适应、合理的手段举办查验，然则未能察觉纰谬的，由此制

　　成基金资产或投资人失掉，基金统治人和基金托管人受命补偿负担。然则基金统治人和基金

　　托管条约

　　各方当事人应承，因本条约而发生的或与本条约相合的全面争议，如经友情商讨未能解

　　决的，任何一方均有权将争议提交华南邦际经济交易仲裁委员会，遵照华南邦际经济交易仲

　　裁委员会届时有用的仲裁规定举办仲裁。仲裁地址为深圳市。仲裁裁决是结局的，对各方当

　　争议惩罚光阴，两边当事人应信守基金统治人和基金托管人职责，各自连续诚恳、辛勤、

　　尽责地推行基金合同和本托管条约划定的负担，庇护基金份额持有人的合法权利。

　　托管条约

　　（一）基金统治人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管

　　条约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，条约当事人两边凭据中邦证监会

　　的偏睹修削并正式签订托管条约。托管条约以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）托管条约自基金合同建设之日起建设，自基金合同生效之日起生效。托管条约的

　　（三）托管条约自生效之日起对托管条约当事人具有一概的公法管理力。

　　（四）本条约一式三份，条约两边各持一份，由基金统治人凭据需求上报羁系机构一份，

　　托管条约

　　如发作有权法律构造依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金统治人应予以配合，

　　除本条约有真切界说外，本条约的用语界说合用基金合同的商定。本条约未尽事宜，当

　　托管条约

　　托管条约

　　附件：托管银行证券资金结算划定

　　资产托管人和资产统治人工确包管券生意资金结算营业安静、高效运转，有用防备结算

　　危机，典范结算行动，进一步真切资产托管人与其署理结算客户正在证券生意资金结算营业中

　　的负担，凭据《中华邦民共和邦证券法》、《中华邦民共和邦证券投资基金法》、《证券挂号结

　　算统治想法》、《中邦证券挂号结算有限负担公司结算到场人统治规定》等相合公法规则、部

　　门规章及合连营业规定，资产统治人和资产托管人就到场中邦证券挂号结算有限负担公司（以

　　第一条资产托管人系经中邦银监会、中邦证监会、中邦保监会及其他合连部分准许具

　　备证券投资基金、保障资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算营业合连的托管营业资

　　格的贸易银行；资产统治人系经中邦证监会、中邦保监会接受设立的证券公司、基金统治公

　　第二条资产统治人统治并由资产托管人托管的资产正在证券生意所商场竣工的切合众边

　　净额结算哀求的证券生意，接纳托管银行结算形式的（搜罗公募基金、专户账户、企业年金、

　　，应由资产托管人与结算公司操持证券资金结算营业；资产托管人担任到场结算

　　公司众边净额结算营业，资产统治人应该遵照资产托管人供应的清理结果，定时推行交收义

　　第三条资产统治人和资产托管人应承遵循结算公司订定的营业规定。

　　第四条众边净额结算办法下，证券和资金结算实行分级结算规矩。资产托管人担任办

　　理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同时担任操持与资产统治人之间证券和资金

　　第五条资产托管人按照生意清理日（T日）清理结果，遵照结算营业规定，与结算公司

　　竣工最终不成推翻的证券与资金交收惩罚；同时正在划定时限内，与资产统治人竣工不成推翻

　　第六条资产统治人统治资产交收违约应从命谁过错谁补偿的规矩。

　　（一）因资产统治人头寸匡算纰谬等资产统治人出处导致的交收违约现实失掉，由资产

　　（二）因资产托管人操作失误等资产托管人出处导致的交收违约现实失掉，由资产托管

　　（三）由第三方过错导致的交收违约失掉，遵照最大水平爱护资产统治人统治托管资产

　　持有人合法权利的规矩，由两边商讨惩罚，并由两边联合经受向第三方追偿的负担。

　　除按照合连公法规则和本划定商定外，资产托管人不得专断愿用资产统治人统治托管资

　　托管条约

　　产的证券和资金从事证券生意。资产托管人专断愿用资产统治人统治托管资产的证券和资金

　　酿成失掉的，应该对资产统治人统治资产及资产统治人遭遇的现实失掉经受补偿负担。资产

　　托管人专断愿用资产统治人统治托管资产的证券和资金取得红利的，全数所以而获得的收益

　　若资产统治人过错且诈欺自有资金或遵照中邦证监会划定行使危机计划金垫付资金交收

　　第七条资产托管人遵照结算公司的划定，以资产托管人本身外面向结算公司申请开立

　　合连结算备付金账户、证券交收账户以及遵照结算公司合连营业划定应开立的其他结算账户，

　　用于操持资产托管人所托管资产正在证券生意所商场的证券生意及非生意涉及的资金和证券交

　　第八条凭据结算公司营业规定，资产托管人依法向资产统治人统治资产收取存入结算

　　公司的最低结算备付金、交收价差包管金及结算包管金等担保资金，该类资金的收取金额及

　　其额度调剂遵照结算公司规定以及资产统治人和资产托管人的其他书面条约或商定施行。

　　若资产统治人统治资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产管

　　第九条资产托管人收到结算公司遵照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低

　　备付金）、结算包管金等资金息金后，于收息当日向资产统治人统治资产支拨。

　　第十条资产托管人于生意清理日（T日），凭据结算公司遵照证券生意成交结果算计的

　　资金清理数据和证券清理数据以及非生意清理数据，不同用以算计资产统治人统治资产资金

　　和证券的应收或应付净额，酿成资产统治人当日生意清理结果。资产托管人应实时、高效、

　　安静地竣工托管资产的证券生意资金清理交收，对付结算公司已退还各托管资产的交收资金

　　第十一条资产托管人竣工托管资产清理后，对付交收日大概发作透支的情状，应实时与

　　资产托管人于交收日（T+1日）凭据生意所或结算公司数据算计的资产统治人T日生意

　　第十二条资产统治人对资产托管人供应的清理数据存有反驳，应实时与资产托管人沟

　　通，但资产统治人不得所以拒绝推行或延迟推行当日的交收负担。经两边核实，确属资产托

　　管人清理过错的，资产托管人应予以纠正并补偿托管资产及资产统治人现实失掉；若经核实，

　　确属结算公司清理过错的，资产统治人应配合伙产托管人与结算公司疏导。若因资产统治人

　　正在托管生意单位进取行非托管资发生意等事宜，以致资产托管人接管清理数据不无缺不确切，

　　第十三条为确保资产托管人与结算公司的寻常交收，不影响资产托管人全数托管资产

　　的寻常运作，寻常情状下，生意日（T日）日终资产统治人应包管其统治的各托管资产资金账

　　托管条约

　　户有足够的资金可竣工与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。

　　第十四条若资产统治人统治资产资金账户T日余额无法满意T+1日交收哀求时，资产

　　统治人应遵照《托管条约》或操作备忘录中商定的时点补足金额，未有商定的，应于T+1日

　　第十五条资产统治人未按本划定第十四条商定时限补足透支金额，其行动组成资产管

　　理人资金交收违约，资产托管人依法按以下办法惩罚，且资产统治人应予以配合：

　　（一）资产统治人应正在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托

　　管资产证券账户内相当于透支金额价钱120%的证券（遵照前一生意日的收盘价算计）举动交

　　收履约担保物。资产统治人未能定时指定的，资产托管人依法自行确定合连证券举动交收履

　　约担保物，并实时书面知照资产统治人。资产统治人未实时向资产托管人指定或指定纰谬的，

　　资产托管人可向结算公司申请，由结算公司协助将合连交收履约担保物予以冻结，资产

　　统治人应向资产托管人出具应承结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面

　　文献（对付企业年金基金等涉及资产托管人、资产统治人及委托人或受托人的托管资产，资

　　产统治人向资产托管人出具的书面文献应经资产统治人委托人或受托人确认。委托人或受托

　　人与资产托管人、资产统治人签订的合同、操作备忘录等公法文献中有合连实质的，视为确

　　（二）资产统治人于T+2日正在结算公司划定光阴前补足相应资金的，资产托管人可向结

　　算公司申请消释对合连证券的冻结；不然，资产统治人应配合伙产托管人对冻结证券予以处

　　置，如资产统治人不配合，资产托管人依法对冻结证券举办管理，但须实时书面知照资产管

　　（三）证券管理发生的资金，如合连生意尚未竣工交收的，应起初用于竣工交收，亏折

　　第十六条资产统治人晓得并确认，资产统治人统治资产顶用于融资回购的债券将举动

　　资产托管人合连结算备付金账户归还融资回购到期购回款的质押券，若资产统治人债券回购

　　交收违约，结算公司依法对证押券举办管理，但须实时书面知照资产统治人。资产统治人应

　　就债券回购交收违约后结算公司对证押券的管理以及资产统治人委托人或受托人所许诺担的

　　委托债券投资危机，预先书面见告资产统治人委托人或受托人，并由资产统治人委托人或受

　　托人签名确认。委托人或受托人与资产托管人、资产统治人签订的合同、操作备忘录等公法

　　第十七条因为资产统治人出处，其统治资产发作证券逾额卖出或卖出回购质押债券而

　　导致证券交收违约行动的，资产托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法遵照结算公司有

　　合违约金的法式向资产统治人收取违约金。资产统治人须正在两个生意日内补足合连证券及其

　　托管条约

　　权利。资产统治人未能补足的，资产托管人依法凭据结算公司合连营业规定举办惩罚，由此

　　第十八条因资产统治人出处发作资金交收违约时，资产托管人依法接纳以下危机统治

　　（一）遵照结算公司法式计收违约资金的息金和违约金；

　　（二）按结算公司法式调高资产统治人统治资产的最低备付金或结算包管金比例；

　　（四）遵照结算公司营业规定向结算公司申报暂停资产统治人的合连结算营业；

　　（五）凭据羁系部分或结算公司哀求接纳的其他手段。

　　第十九条如因资产统治人出处酿成资产托管人对结算公司展现违约境况时，结算公司

　　践诺合连危机统治手段激励的后果由资产统治人自行经受，由此酿成资产统治人统治资产及

　　如因资产托管人出处酿成未实时将资产统治人应收资金支拨给资产统治人或未实时委托

　　证券挂号结算机构将资产统治人应收证券划付到资产统治人证券账户的，资产托管人应该对

　　资产统治人经受违约负担；如因资产托管人出处酿成对结算公司交收违约的，相应后果由资

　　产托管人经受。以上酿成的托管资产及资产统治人的现实失掉，资产托管人应担任补偿。

　　第二十条本划定任何一方未能按本划定的商定推行各项负担均将被视为违约，除公法

　　规则或结算公司营业规定另有划定，或本划定另有商定外，违约方许诺担因其违约行动给对

　　方和托管资产酿成的现实失掉。如两边均有违约境况，则凭据现实情状由两边不同经受各自

　　第二十一条若是条约的一方或两边因不成抗力不行推行本划定时，可凭据不成抗力的

　　影响一面或所有受命负担。不成抗力是指资产托管人或资产统治人不行意料、不成避免、不

　　能制胜的客观情状。任何一方因不成抗力不行推行本划定时，应实时知照对方并正在合理刻日

　　第二十二条本划定合用于现正在及从此由资产统治人统治、资产托管人托管的全数营业

　　第二十三条本划定有用光阴，若因公法规则、结算公司营业规定发作变更导致本划定

　　的实质与届时有用的公法规则、营业规定的划定纷歧概的，应该以届时有用的公法规则、业

　　务规定的划定和上述条约的商定为准，条约两边应凭据最新的公法规则、营业规定和上述协

　　缔结日期：年月日