17．行政机关在行政执法和查办案件过程中收集的物证、书证、视听资料、电子数据等客观性证据材料Friday, June 14, 2024克日，最高国民法院、最高国民查看院、公安部、中邦证券监视料理委员会纠合印发了《闭于处置证券期货违法不法案件事情若干题目的意睹》。《意睹》就处置证券期货违法不法案件总体央浼，行政司法与刑事法令的跟尾，刑事案件的管辖，证据的采集、审查与操纵，相持依法从苛挫折，完好互帮配合机造等方面提出了了意睹。

　　《意睹》央浼，相持零容忍央浼，相持“苛”的主基调，依法从苛挫折证券期货违法不法运动，加大资产刑合用和推行力度，正经限造缓刑合用，最大范围追赃挽损，完好全链条挫折、全方位追责系统，达成政事效益、功令效益和社会效益的有机同一；强化事情协同，变成事情协力，确凿加强证券期货刑事案件的移送、伺探、告状和审讯事情，弥漫发扬各部分机能效用，将依法办案与防备化解金融危险相维系，维持经济金融安宁和社会牢固。

　　《意睹》夸大，依法从苛从疾从重查处财政造假、打劫上市公司资产、黑幕交往、运用商场和证券诈骗等违法不法案件；证券发行人、控股股东、本质限造人、董事、监事、高级料理职员、金融从业职员等施行证券期货违法不法的，该当依法从苛责罚；全链条挫折为财政造假行径供给失实阐明文献、金融票证等的中介结构、金融机构，为黑幕交往、运用证券期货商场不法施行配资、操盘、荐股等配合行径的职业团伙，与上市公司表里伙同掏空公司资产的外部职员，组成不法的，该当依法查办刑事义务。可能依据被告人不法处境和防患再不法的必要，依法作出从业禁止决断。同时，要准确贯彻宽苛相济刑事战略，闭于主动配合侦察、如实供述不法毕竟、主动退赃退赔、诚实认罪悔罪的，依法可能从宽处分；吻合认罪认罚从宽合用限度和条款的，遵守刑事诉讼法的轨则管理。

　　《意睹》央浼，国民法院、国民查看院、公安罗网、证券期货监禁机构要相持分工职掌、彼此配合、彼此限造，健康完好事情机造，加大办案事情力度，通过纠合调研、纠合培训、颁发规范案例、协议榜样性文献等办法，进一步同一司法法令圭臬与标准，普及处置证券期货不法案件的才华和秤谌。《意睹》自公告之日起实行，2011年4月27日颁发的《闭于处置证券期货违法不法案件事情若干题目的意睹》（证监发〔2011〕30号）同时废止。（记者 孙 航）

　　各省、自治区、直辖市高级国民法院、国民查看院、公安厅（局），解放军军事法院、解放军军事查看院，新疆维吾尔自治区高级国民法院临盆树立兵团分院，新疆临盆树立兵团国民查看院、公安局，中邦证监会各省、自治区、直辖市、铺排单列市监禁局，上海、深圳专员办，查察总队：

　　为周密贯彻党的二十大精神，苛谨贯彻中间经济事情集会、中间金融事情集会精神，依法挫折证券期货违法不法，保证资金商场强壮进展，最高国民法院、最高国民查看院、公安部、中邦证券监视料理委员会纠合协议了《闭于处置证券期货违法不法案件事情若干题目的意睹》。现予以印发，请维系本质苛谨贯彻推行。正在推行中遭遇的新处境、新题目，请实时折柳陈诉最高国民法院、最高国民查看院、公安部、中邦证券监视料理委员会。

　　为依法从苛挫折证券期货违法不法运动，维持资金商场治安，强化行政司法与刑事法令跟尾事情，完好司法法令部分配合限造机造，依据相闭功令轨则，维系司法法令实验，协议本意睹。

　　1．相持零容忍央浼，依法从苛挫折证券期货违法不法运动。加大查处力度，相持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，正经限造缓刑合用，加大资产刑合用和推行力度，最大范围追赃挽损，完好全链条挫折、全方位追责系统。准确贯彻宽苛相济刑事战略，相持“苛”的主基调，依法认定从宽情节，达成政事效益、功令效益和社会效益的有机同一。

　　2．强化事情协同，变成事情协力。国民法院、国民查看院、公安罗网、证券期货监禁机构要相持分工职掌、彼此配合、彼此限造，健康完好事情机造，确凿加强证券期货刑事案件的移送、伺探、告状和审讯事情，相持以审讯为中央，不时加强证据和措施认识，有用强化功令监视，确保正经司法，公允法令。要相持兼顾谐和，弥漫发扬各部分机能效用，将依法办案与防备化解金融危险相维系，维持经济金融安宁和社会牢固。

　　3．固结司法法令共鸣，提拔专业化秤谌。国民法院、国民查看院、公安罗网、证券期货监禁机构通过纠合协议榜样性文献、纠合颁发规范案例等办法，了了司法办案圭臬和战略掌握标准，同一功令分解与合用。优化机构设备，强化办案基地、审讯基地树立，充斥一线办案气力。强化司法法令军队专业化树立，提拔专业化秤谌。

　　4．证券期货监禁机构发掘涉嫌不法依法必要查办刑事义务的，该当实时向公安罗网移送。移送案件时该当附有以下质料：移送书、涉案物品清单以及证据质料，曾经作出行政处分决断或者商场禁入决断的，该当附有行政处分决断书、商场禁入决断书等。同时，该当将移送书、行政处分决断书、商场禁入决断书抄送同级国民查看院。国民查看院依法对质券期货监禁机构移送案件运动施行监视。

　　5．公安罗网对质券期货监禁机构移送的案件，以为有不法毕竟必要查办刑事义务的，该当实时立案。上司公安罗网指定管辖或者书面通告立案的，该当正在央浼的限日内立案。公安罗网决断不予立案的，证券期货监禁机构可能申请复议，国民查看院依法对公安罗网立案运动和伺探运动施行监视。

　　6．公安罗网决断不予立案或者撤废案件、国民查看院决断不告状、国民法院判定无罪或者免予刑事处分，有证据阐明生活证券期货违法行径，依据证券期货功令准则必要赐与涉案职员行政处分、充公违法所得、商场禁入等管理的，该当正在作出决断、判定的一个月内提出意睹并附生效功令文书、证据质料、管理依据，遵循下列情状移送证券期货监禁机构管理：

　　（1）案件系中邦证券监视料理委员会移送公安部的，由地方公安罗网层报公安部移送中邦证券监视料理委员会依法管理，或者由地方国民查看院、国民法院移送原职掌联系案件侦察的证券期货监禁机构依法管理。

　　（2）案件系省级及以下公安罗网自行受理的，由省级公安罗网，或者作出决断的国民查看院、国民法院移送当地证券期货监禁机构依法管理。

　　证券期货监禁机构该当将管理处境实时向移送案件的公安罗网、国民查看院、国民法院书面转达并附联系功令文书。

　　7．证券期货不法的第一审案件由中级国民法院管辖，同级国民查看院职掌提起公诉，地（市）级以上公安罗网职掌立案伺探。

　　8．几个公安罗网都有权管辖的证券期货不法案件，由最初受理的公安罗网管辖，须要时可能移送苛重不法地的公安罗网管辖。假若由不法嫌疑人寓居地的公安罗网管辖更为适宜的，可能由不法嫌疑人寓居地的公安罗网管辖。爆发争议的切磋处置，切磋不可的由协同的上司公安罗网指定管辖。

　　9．证券期货不法的不法地，蕴涵以下情状：证券期货账户及保障金账户开立即；交往申报指令发出地、说合成交地；交往资金划转指令发出地；交往证券期货物种挂牌上市的证券期货交往园地地点地、挂号结算机构地点地；交往指令、黑幕消息的传出地、接纳地；蒙蔽紧要毕竟或者失实的发行文献、财政管帐陈诉等消息披露文献的失实消息编造地、文献编写和申报地、注册审核地，不按轨则披露消息的蒙蔽行径爆发地；不法所得的本质博得地、躲藏地、迁移地、操纵地、贩卖地；担负资产评估、管帐、审计、功令任事、保荐等职责的中介结构供给中介任事地点地。

　　10．寓居地蕴涵户籍地点地、常常寓居地。单元挂号的住宅地为其寓居地，苛重业务地或者苛重任职机构地点地与挂号的住宅地纷歧致的，苛重业务地或者苛重任职机构地点地为其寓居地。

　　11．具有下列情状之一的，国民法院、国民查看院、公安罗网可能正在任责限度内并案管理：

　　（4）众个不法嫌疑人、被告人施行的不法生活联系，并案管理有利于查明案件毕竟的。

　　12．上司公安罗网指定下级公安罗网立案伺探的案件，必要捕获不法嫌疑人的，由伺探该案件的公安罗网提请同级国民查看院审查允许，同级国民查看院该当受理。

　　公安罗网伺探终结移送审查告状，同级国民查看院经审查以为必要指定审讯管辖或者移送其他国民查看院告状的，遵循相闭轨则处置。

　　13．弥漫发扬办案基地、审讯基地专业化办案上风。加大向证券期货不法办案基地交办案件的力度，依法对质券期货不法案件符合聚会管辖。闭于由不法地或者不法嫌疑人、被告人寓居地以外的法令罗网管辖更为适宜的，法则上指定办案基地、审讯基地公安罗网、国民查看院、国民法院伺探、告状、审讯。公安罗网、国民查看院、国民法院的办案基地、审讯基地地点地划一的，符合简化各闭键指定管辖的处置手续，加疾处置进度。

　　14．证券期货违法不法戾径具有专业、暗藏的特色，为揭示说明违法不法，对可能用于阐明案件毕竟的证据该当做到“应采集尽采集、尽早采集”。正在伺探证券期货不法案件时发掘不法嫌疑人另有其他罪戾的，除依法移交有管辖权的部分管理以外，该当一并举办周密伺探取证。

　　15．看重采集提取物证、书证、电子数据等客观证据。采集提取电子数据该当坚守法定措施、服从相闭技巧圭臬，保障电子数据的可靠性、合法性、完善性。

　　证券交往园地、期货交往园地、证券挂号结算机构、期货保障金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托记载、交往记载、交往终端配置消息和挂号存管结算原料等电子数据，调取时该当以电子光盘或者其他载体复造原始数据，附造造本事、造造功夫、造造人、完善性校验值等解说，并由造造人和原始电子数据持有人签字或盖印。

　　发行人、上市公司或者其他消息披露责任人正在证券交往园地的网站和吻合证券期货监禁机构轨则条款的媒体颁发的消息披露布告，其打印件或者据此造造的电子光盘、其他载体，经查对无误并附泉源、造造人、造造功夫、造造场所等解说的，可能举动刑事证据操纵。

　　16．证券期货监禁机构老手政司法中，虽未能调取到直接阐明证券期货违法行径的证据，但其他证据高度联系、彼此印证，变成证据链条的，可能依据显着上风证据圭臬归纳认定违法毕竟。

　　公安罗网、国民查看院、国民法院处置证券期货不法案件，该当做到不法毕竟理解，证据确实、弥漫。没有不法嫌疑人、被告人供述，证据确实、弥漫的，可能认定案件毕竟。

　　处置涉众型证券期货违法不法案件，因客观条款范围无法一一采集言词证据的，可能依据已依法采集并查证属实的客观证据、言词证据，归纳认定资金数额、耗费数额等不法毕竟。

　　17．行政罗网老手政司法和核办案件历程中采集的物证、书证、视听原料、电子数据等客观性证据质料，经法定措施查证属实且采集措施吻合相闭功令、行政准则轨则的，正在刑事诉讼措施中可能举动定案的依据。

　　18．公安罗网、国民查看院、国民法院可能就案件涉及的证券期货专业题目，商请证券期货监禁机构出具专业认定意睹，举动认定案件毕竟的参考。证券期货监禁机构作出行政处分的案件，进入刑事诉讼措施后苛重毕竟和证据没有爆发强大蜕化的，公安罗网、国民查看院、国民法院可能参考行政处分决断的认定意睹。

　　出具专业认定意睹不是处置证券期货刑事案件的必经措施。公安罗网、国民查看院、国民法院该当依法认定案件毕竟的性子，没有专业认定意睹的，不影响案件的伺探终结、提起公诉和作出判定。

　　19．深远了解证券期货不法对金融料理治安和金融安宁的首要妨害，相持依法从苛责罚，弥漫发扬惩罚的惩办和防患效力。对具有不如实供述罪戾或者以各式办法反对办案事情，拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于不法运动，不法收获格外雄伟，众次施行证券期货违法不法，形成上市公司退市、投资人遭遇强大耗费、不妨激发金融危险、首要妨害金融安宁等卑劣社会影响或者首要妨害后果等情状的不法嫌疑人、被告人，凡是分歧用相对不告状、免予刑事处分温顺刑。

　　20．依法从苛从疾从重查处财政造假、打劫上市公司资产、黑幕交往、运用商场和证券诈骗等违法不法案件。证券发行人、控股股东、本质限造人、董事、监事、高级料理职员、金融从业职员等施行证券期货违法不法的，该当依法从苛责罚。全链条挫折为财政造假行径供给失实阐明文献、金融票证等的中介结构、金融机构，为黑幕交往、运用证券期货商场不法施行配资、操盘、荐股等配合行径的职业团伙，与上市公司表里伙同掏空公司资产的外部职员，组成不法的，该当依法查办刑事义务。

　　21．准确贯彻宽苛相济刑事战略，做到罚当其罪、罪责刑投合适。闭于主动配合侦察、如实供述不法毕竟、主动退赃退赔、诚实认罪悔罪的，依法可能从宽处分；吻合认罪认罚从宽合用限度和条款的，遵守刑事诉讼法的轨则管理。依法认定自首、修功、从犯等法定从宽处分情节，不得消浸认定圭臬。

　　22．加大资产刑合用和推行力度，国民查看院提出量刑倡议、国民法院作出判定，要看重自正在刑与资产刑、追缴违法所得并用，加大对质券期货不法分子的经济处分和资产推行力度。国民查看院、国民法院可能依据不法嫌疑人、被告人不法处境和防患再不法的必要，依法提出从业禁止倡议，作出从业禁止决断。

　　23．完好办案互帮机造。证券期货监禁机构和公安罗网闭于不妨涉嫌证券期货不法线索，可能通过纠合谍报导侦办法，归纳操纵数据资源和消息化权术，协同发展行政侦察和刑事核查运动。各级国民法院、国民查看院、公安罗网和证券期货监禁机构依据办案必要并依法实行联系手续，盘问涉案证券期货账户交往消息、联系职员的户籍和相差境等涉案消息，调取案件质料，以及商请向被采纳刑事强造门径的不法嫌疑人、被告人代为投递功令文书、代为询查，筹商专业性题目的，该当依法彼此副理。

　　24．竖立健康消息转达机造。证券期货监禁机构、公安罗网、查看罗网强化配合协同，看重操纵新颖科技权术，依法实时转达案件移送、处置消息及互帮需求，依托大数据智能化使用技巧，发展资源整合共享，协力普及办案质效。

　　25．竖立健康司法法令纠合专项运动机造。国民查看院、公安罗网和证券期货监禁机构依据事情必要发展纠合专项运动，聚会整顿核心闭键、新兴范围、高发类型等违法不法运动；纠合挂牌督办大案要案，实时回应商场热情，发扬震慑效用。

　　26．竖立健康事情斟酌机造。国民法院、国民查看院、公安罗网和证券期货监禁机构竖立区别层级的斟酌轨造，处置事情中遭遇的功令合用、阐明圭臬等争议题目，清除事情配合限造历程中的分化；了解研判违法不法态势，提原故理对策，协同普及事情质效。

　　27．以暴力、胁造本事反对证券期货监禁机构事情职员依法推行职务的，公安罗网该当依法管理，组成不法的，依法查办刑事义务。

　　28．国民法院、国民查看院、公安罗网要维系事情本质，进一步健康办案机构，强化办案气力，加大办案事情力度。要强化证券期货不法事情公安、法令军队专业化树立，煽动、撑持省级国民法院、国民查看院、公安罗网辖区内专业办案才华树立和作育，弥漫发扬办案基地、审讯基地树范效应。通过纠合调研、纠合培训、颁发规范案例、协议榜样性文献等办法，进一步同一司法法令圭臬与标准，普及处置证券期货不法案件的才华和秤谌。

　　29．国民法院、国民查看院、公安罗网、证券期货监禁机构处置证券期货违法不法案件，合用本意睹。

　　30．本意睹所指的证券期货不法，蕴涵刑法第一百六十条、第一百六十一条、第一百六十九条之一、第一百七十八条第二款、第一百七十九条、第一百八十条、第一百八十一条、第一百八十二条、第一百八十五条之一第一款、第二百二十九条（仅限涉及证券期货生意）轨则的不法。

　　31．本意睹自公告之日起实行，2011年4月27日颁发的《闭于处置证券期货违法不法案件事情若干题目的意睹》（证监发〔2011〕30号）同时废止。