中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则(以下简称“期权”)结算营业，明晰相干当事人之间的权力负担相干，防备和化解危急，按照《证券法》、《期货业务约束条例》、《业务试点约束门径》等法令 、行政规则 、部分规章以及中邦证券立案结算有限负担公司(以下简称“本公司”)相干营业规矩，制订本规矩。

　　第二条期权结算营业蕴涵常日业务结算和行权结算，是指本公司按照本规矩对期权常日业务和行权举行清理，并告竣期权合约记实、资金收付、合约标的划转的行动。

　　第三条期权谋划机构(以下简称“谋划机构”)、具有期权结算营业资历的结算银行(以下简称“结算银行”)、投资者该当听从本规矩的规章。本规矩未作规章的，实用本公司其他相闭规章。

　　第五条谋划机构直接参预本公司期权结算营业的，该当最先服从本公司结算参预人约束相闭规章，向本公司申请众边净额担保结算营业资历。

　　非证券公司类谋划机构申请众边净额担保结算营业资历的，除适宜本公司结算参预人约束相闭规章外，还该当满意净血本不低于群众币3亿元的条款。

　　具有本公司众边净额担保结算营业资历的谋划机构，可能向本公司申请期权结算营业资历。

　　第六条具有本公司期权结算营业资历的谋划机构(以下简称“结算参预人”)展开期权结算营业的，该当与本公司缔结结算合同。

　　不具有本公司期权结算营业资历的谋划机构(以下简称“非结算参预人机构”)，该当服从本公司结算参预人约束相闭规章的哀求，委托具有本公司期权委托结算营业资历的结算参预人代为处置期权结算营业。

　　非结算参预人机构委托具有本公司期权委托结算营业资历的结算参预人与本公司举行期权结算的，该当与其缔结委托结算合同。委托结算合同该当蕴涵本公司制订的必备条目，并向本公司报备。

　　第八条本公司服从结算参预人约束相闭规章，对结算参预人施行惯例约束、危急约束等连续性约束。

　　第九条结算参预人该当以我方的外面，向本公司申请开立股票期权资金保障金账户(以下简称“资金保障金账户”)，用于存放结算参预人期权业务的权力金、行权资金、以现金事势提交的保障金。

　　第十条结算参预人该当以我方的外面，向本公司申请开立股票期权证券保障金账户(以下简称“证券保障金账户”)，用于存放结算参预人期权业务营业中以证券事势提交的保障金。

　　第十一条结算参预人同时展开自营与经纪营业的，该当分辩开立自营资金保障金账户、自营证券保障金账户、客户资金保障金账户以及客户证券保障金账户。

　　第十二条结算参预人申请开立资金保障金账户和证券保障金账户时，该当向本公司提交以下质料：

　　(三)具有证券期货相干营业资历的司帐师事件所出具的迩来两年财政审计通知或者公司设立时的验资通知；

　　第十三条本公司服从与结算银行商定的利率、计息方式以及计息日期，向结算参预人计付资金保障金账户内的资金利钱。

　　第十四条结算参预人该当正在本公司预留指定收款银行账户，用于收受从其资金保障金账户划出的资金。指定收款银行账户名称该当与结算参预人名称同等，另有规章的除外。

　　结算参预人该当正在本公司预留直接扣款银行账户，用于业务结算保障金亏欠时的直接扣款。结算参预人该当事先与结算银行缔结相干合同，授权结算银行按照本公司发送的划款指令从结算参预人直接扣款银行账户直接扣划资金至本公司正在该结算银行开立的账户。

　　第十五条本公司刻意投资者衍生品合约账户(以下简称“合约账户”)的同一约束，谋划机构该当按照投资者申请服从本公司相干规章为投资者开立合约账户。

　　合约账户用于记实投资者期权合约持仓和更正环境，并用于期权合约的业务申报和行权申报。

　　谋划机构该当委托本公司按照期权业务成交结果和交收结果等记实合约账户内的期权合约及其更正环境，确认期权合约持有人持有合约的究竟。

　　本公司对展开合约账户营业的谋划机构实行自律约束，谋划机构该当采纳本公司相干执业检验。

　　投资者申请开立合约账户前该当仍然持有账户形态为平常的相应业务场地的群众币通常股票账户(以下简称“证券账户”)，本公司按照谋划机构的申报，配发合约账户，同时成立合约账户与相应证券账户的对应相干。

　　合约标的的行权结算、备兑证券交割锁定等通过该投资者合约账户对应的证券账户告竣。

　　适宜法令、行政规则，中邦证监会、期权业务场地及本公司相闭规章的自然人、法人、合股企业以及其他投资者，可能申请开立合约账户。

　　第十八条投资者申请开立合约账户，该当服从哀求提交账户开立申请外、有用身份声明文献及其复印件，以及中邦证监会、期权业务场地规章的股票期权业务投资者适应性约束哀求的相闭声明质料。

　　第二十条谋划机构申请开通合约账户开户权限的，该当服从本公司哀求供给相干申请质料。

　　第二十一条本公司为谋划机构分派、发放投资者合约账户号码。谋划机构该当服从本公司的规章收罗投资者合约账户开户音讯，并实时向本公司同一账户平台申报。本公司收到开户音讯申报并核验无误后，于当日日终将配号结果反应相应的谋划机构。谋划机构该当通过适应方法将经管结果实时反应投资者。

　　第二十二条投资者申请合约账户销户前该当确认账户内没有持仓及未了却债权债务，不得正在刊出当天利用该账户开仓业务，以是爆发的经济耗损及法令负担由投资者自行担当。

　　谋划机构核验投资者合约账户内没有持仓及未了却债权债务后，方可处置投资者合约账户销户。谋划机构未尽审核负担变成合约账户不妥刊出的，该当担当相应的法令负担。

　　第二十三条合约账户持有人音讯以对应的证券账户持有人音讯为准，其账户音讯变化与对应的证券账户联动；合约账户与一码通账户的联系相干与对应的证券账户联动。

　　第二十四条合约账户盘问、利用音讯维持、谋划机构处置账户原料保管等其他账户营业以及本规矩其他未尽事项，实用本公司账户约束相闭规章。

　　第二十五条本公司行动协同敌手方，为上交所期权营业的常日业务和行权供给众边净额结算任事。

　　投资者委托谋划机构展开期权营业的，其合约账户内的合约为谋划机构采纳客户委托以我方的外面为客户举行业务变成的合约。谋划机构行动结算参预人的，该当行动本公司的敌手方，担当相干自营合约账户内和投资者合约账户内的合约对本公司的交收负担。

　　本公司行动期权结算的协同敌手方，刻意处置与结算参预人之间的聚合结算，结算参预人该当担当对本公司的最终交收负担；结算参预人刻意处置与客户、非结算参预人机构之间的结算；非结算参预人机构刻意处置与所属客户之间的结算。

　　结算参预人与客户、非结算参预人机构以及非结算参预人机构所属客户之间的合约标的划转该当委托本公司代为处置。

　　结算参预人该当服从本规矩实施对本公司的保障金交纳负担；客户、非结算参预人机构该当服从与结算参预人缔结的合同，实施对该结算参预人的保障金交纳负担，且不得低于经中邦证监会答应的结算参预人向本公司交纳的圭臬；客户该当服从与非结算参预人机构缔结的合同，实施对该非结算参预人机构的保障金交纳负担，且不得低于该非结算参预人机构向结算参预人交纳的圭臬。

　　第三十条结算参预人该当对客户、非结算参预人机组成立保障金约束轨制。非结算参预人机构该当对所属客户成立保障金约束轨制。

　　第三十一条本公司对结算参预人服从其自营保障金账户、客户保障金账户，分辩估计和收取保障金。

　　自营保障金账户的保障金该当以结算参预人自有资金、自营证券交纳；除本规矩第三十三条规章的景遇外，客户资金保障金账户可能结算参预人自有资金交纳，也可能客户资金交纳。

　　结算预备金是指结算参预人存入保障金账户，用于期权业务结算且未被占用的保障金；支柱保障金是指结算参预人存入保障金账户，用于担保期权合约实施且已被合约占用的保障金。

　　第三十三条本公司服从200万元的圭臬，对自营资金保障金账户、客户资金保障金账户分辩设定结算预备金最低余额节制。结算参预人该当以自有资金交纳结算预备金最低余额。

　　第三十四条本公司按照业务日日终结算价值以及支柱保障金收取圭臬，向持有期权合约负担仓的结算参预人收取支柱保障金。

　　前款所述结算价值、支柱保障金收取圭臬服从本公司与上交所连结制订的危急约束规章践诺。

　　第三十五条结算参预人向其资金保障金账户划入资金时，该当将资金划入本公司指定的结算银行账户；该结算银行该当将资金划入音讯实时告诉本公司。

　　结算参预人资金保障金账户内的资金满意本公司和上交所闭于资金保障金的划出条款并向本公司发出资金划出指令的，由本公司向结算银行发送划款指令，委托其将资金划入结算参预人预留指定收款银行账户。

　　第三十六条保障金以证券事势交纳的(以下简称“证券保障金”)，本公司服从折算率估计出相应保障金额度，并与以现金事势提交的保障金(以下简称“资金保障金”)归并估计。

　　本公司与上交所按照市集环境，可能确定和调治证券保障金的领域及相应折算率，并向市集颁发。谋划机构可能确定其客户交纳的证券保障金折算率，但不得高于本公司及上交所规章的证券保障金折算率。

　　第三十七条投资者该当通过谋划机构向上交所提交证券保障金转入、转出等申报。

　　谋划机构该当选用有用法子，对投资者提出的证券保障金转入、转出等申报指令举行前端操纵，对不适宜相干营业规矩以及期权经纪合同的申报，该当予以拒绝。

　　第三十八条本公司于业务日日终按照投资者备兑开仓的持仓环境，对该投资者合约账户对应证券账户内的合约标的举行交割锁定，并免出入柱保障金。被交割锁定的合约标的即为备兑证券。

　　备兑证券数目亏欠的，本公司有权服从亏欠个别对应的期权合约数目锁定结算参预人保障金账户内相应保障金。结算参预人该当于次一业务日11:30前补足备兑备用证券或者对该备兑开仓期权合约自行选用平仓办法。

　　第三十九条证券账户内备兑证券用于备兑开仓期权合约的行权交割。遇对应合约账户内无别标的期权合约先行行权交割，且结算参预人无法足额交付行权合约标的的，备兑证券将优先用于无别标的先行到期期权合约的行权交割。

　　第四十条期权合约标的除权、除息导致上交所调治合约单元的，本公司于除权、除息日日终服从上交所调治后的合约单元收取支柱保障金、锁定备兑证券。

　　备兑证券锁定亏欠的，本公司有权服从亏欠个别对应的期权合约数目锁定结算参预人保障金账户内相应保障金；仍亏欠的，本公司有权冻结、扣划除权、除息合约标的现货市集应收盈利等权力，用于告竣结算参预人相应的期权结算负担。

　　第四十一条期权合约标的除权、除息景遇下，因送股、转增等公司行动变成的无穷售畅通股可能行动备兑证券。

　　因送股、转增等公司行动变成的无穷售畅通股正在上市日之前不成用于行权交割，结算参预人内行权交割前该当自行补足；未能准时补足的，本公司服从本规矩第五十八条第(一)项相闭规章举行经管。

　　第四十二条投资者就其期权合约持仓修建组合政策的，本公司服从组合政策收取相应支柱保障金。

　　第四十三条本公司有权对结算预备金最低余额圭臬举行调治，并可能服从本公司与上交所连结制订的危急约束规章，会同上交所对支柱保障金收取圭臬举行调治。

　　第四十四条本公司日终按照业务结果对结算参预人举行权力金、用度的清理，并按照清理结果相应记增或者记减结算参预人自营、客户资金保障金账户余额，相应记减或者记增合约账户持仓。

　　对统一合约账户统一期权合约的权力仓、负担仓，本公司于日终举行对冲经管，组合政策持仓除外。

　　第四十五条结算参预人资金保障金账户内资金亏欠以告竣期权合约业务交收，组成权力金交收违约的，本公司服从以下次第方法举行违约管理：

　　(二)自组成权力金交收违约的次一业务日起，本公司有权对违约结算参预人所持有的权力仓举行管理，并用途置所得资金增加该违约结算参预人资金交收违约(蕴涵本金、利钱、违约金及相干用度).

　　第四十六条本公司正在告竣期权合约业务的交收后，服从期权合约结算价值及结算参预人未平仓负担仓合约数目估计并收取支柱保障金。

　　结算参预人资金保障金账户结算预备金低于最低余额圭臬的，即为本公司向结算参预人发出的哀求结算参预人补足至最低余额的追加保障金告诉。

　　本公司有权委托结算银行从结算参预人预留的直接扣款银行账户扣划相应资金至本公司指定银行账户，直至到达结算预备金最低余额为止。

　　第四十八条结算预备金小于零的，结算参预人该当于次一业务日11:30前补足或者自行选用平仓办法。本公司有权对次一业务日9:00前未补足至结算预备金最低余额的结算参预人选用自律约束办法。

　　第四十九条认购期权备兑开仓持仓正在存续期内备兑证券数目亏欠的，结算参预人该当于次一业务日11:30前补足备兑备用证券或者对该认购期权持仓自行选用平仓办法。

　　第五十条结算参预人呈现下列景遇之一的，本公司对该结算参预人刻意结算的合约举行强行平仓经管：

　　(一)结算参预人结算预备金小于零，且未能正在次一业务日11:30前补足或者自行选用平仓办法的；

　　(二)备兑证券数目亏欠，且未能正在次一业务日11:30前补足备兑备用证券或者自行选用平仓办法的；

　　(三)因不成抗力、不料事变、技能滞碍、人工过错或者市集掌握等理由，导致或者或者导致个别或者统统期权呈现巨大结算危急的，本公司可能决断施行强行平仓，并向中邦证监会通知。

　　第五十一条因本规矩第五十条规章景遇，本公司服从以下次第和方法践诺强行平仓：

　　(一)发送强行平仓告诉。本公司确定施行强行平仓办法的，于结算参预人爆发结算预备金小于零、备兑证券数目亏欠景遇当日日终通过告诉音讯文献方法向结算参预人发送《强行平仓告诉书》(以下简称“平仓告诉”)。本公司告诉音讯文献自本公司体例发出后，视为已投递结算参预人。结算参预人该当实时告诉相干非结算参预人机构、投资者。

　　(二)强行平仓。相干结算参预人未正在本公司发送平仓告诉的次一业务日上午11:30前自行选用本规矩第四十八条和第四十九条规章的平仓办法的，本公司于当日向上交所发送告诉单，由上交所按照与本公司连结制订的危急约束规章践诺强行平仓办法。

　　(三)发送平仓结果告诉。本公司于践诺强行平仓日日终以书面方法向结算参预人发送相干强行平仓结果告诉。

　　第五十二条因期权合约业务价值到达涨跌停价值或者其他市集理由，无法正在当日统统告竣强行平仓的，本公司向上交所发送告诉单，由上交所于次一业务日服从与本公司连结制订的相闭规章从头确定的待平仓合约账户和待平仓合约不断施行强行平仓。

　　第五十三条行权结算蕴涵合约标的的清理交割和资金的清理交收。合约标的和资金的行权清理统称为行权清理；合约标的的行权交割和资金交收统称为行权交收。

　　第五十四条本公司按照行权申报结果内行权日举行清理，并于行权交收日(即行权日的次一业务日)日终举行交收经管。

　　(一)本公司对上交所发送的行权申报数据举行有用性检验，检验实质蕴涵行权方合约账户内期权合约是否足额以及认沽期权行权方行权所需合约标的是否足额。

　　(二)本公司按照检验结果，服从“按比例分派”和“按尾数巨细分派”规定，对有用行权与被行权方举行行权指派，将行权指派结果发送结算参预人，并正在认沽期权行权方合约账户对应的证券账户中锁定行权交割所需合约标的。被行权方结算参预人被指派合约对应的支柱保障金不予开释。

　　(三)本公司内行权指派后估计变成各结算参预人应收付行权资金的净额和应收付合约标的的数目。

　　第五十六条行权交收日日终，本公司按照行权清理结果服从货银对待的规定处置本公司与结算参预人的合约标的交割和资金交收：

　　(一)告竣合约标的交割，记增或者记减结算参预人合约标的数目。此中，对应收合约标的的结算参预人，本公司按照应收合约标的相应期权合约的持仓环境，服从合约标的净应收投资者相应期权合约行权价从高到低、先认沽期权再认购期权、证券账户应收合约标的数目由小到大的纪律给付合约标的。

　　(二)告竣行权资金交收，记增或者记减结算参预人资金保障金账户余额。此中，未到期合约的支柱保障金金额不行用于行权资金交收。

　　第五十七条结算参预人行权日或行权交收日买入合约标的用于行权交割的，本公司有权按照该结算参预人现货市集资金清理交收环境，锁定其保障金账户内相应保障金。

　　次一业务日结算参预人爆发现货市集资金交收违约的，本公司有权扣划、管理锁定的保障金，用于告竣现货市集业务的资金交收。

　　第五十八条行权交割该当以给付合约标的的方法举行，但呈现以下景遇，行权交割可能采用相应的现金结算方法：

　　(一)应付合约标的结算参预人无法交付合约标的的，本公司对未交付个别服从合约标确当日收盘价的110%举行现金结算。本公司另有规章的除外。

　　(二)爆发本规矩第五十九条第(一)、(二)项规章景遇的，本公司将选用现金结算方法。行权现金结算价值服从本规矩第五十九第(一)、(二)项规章确定。本公司另有规章的除外。

　　(三)爆发本规矩第五十九条第(三)项规章景遇的，本公司商上交所向市集宣告布告 ，明晰是否选用现金结算方法，以及确定行权现金结算价值的圭臬。

　　(一)期权合约行权日遇合约标的全天停牌，或姑且停牌直至收盘的，本公司对待提出行权申报并通过有用性检验的认沽期权合约按平常景遇举行行权清理；对提出行权申报并因合约标的亏欠未通过有用性检验的认沽期权实值合约，服从上交所颁发的行权现金结算价值以现金结算方法举行清理。以上清理结果与行权日未停牌合约标的的行权清理结果轧差后变成行权日最终行权清理结果。

　　(二)期权合约行权交收日遇合约标的全天停牌，或姑且停牌直至收盘，结算参预人合约标的交割亏欠的，本公司对亏欠个别按上交所当日颁发的行权现金结算价值，以现金结算方法举行行权交割。

　　第六十条行权交收时点，结算参预人资金保障金账户金额不行满意行权资金交收需求的，组成资金交收违约，本公司服从以下次第和方法举行违约管理：

　　(二)资金交收亏欠个别对应的支柱保障金，本公司不予开释，相闭支柱保障金不予开释的全部估计方式由本公司另行制订。

　　(三)按照结算参预人的提前申报，将暂不交付合约标的划入本公司结算体例衍生品待了偿证券账户，同时告诉该结算参预人补足资金或者提交交收担保品。

　　(四)违约结算参预人未申报暂不交付合约标的或者申报暂不交付合约标的亏欠的，本公司有权就差额个别服从投资者行权应收合约标的的市值，服从从大到小的纪律，确定暂不交付证券账户和合约标的，并将暂不交付合约标的划入本公司结算体例衍生品待了偿证券账户，同时告诉该违约结算参预人补足资金或者提交交收担保品。

　　(五)行权交收日后次一业务日日终违约结算参预人补足资金或者提交足额交收担保品的，本公司正在计收利钱和违约金后将暂不交付合约标的划付给违约结算参预人，并代为处置其刻意结算的投资者合约标的的划付，开释违约结算参预人的支柱保障金，用于增加该违约结算参预人资金交收违约(蕴涵本金、利钱、违约金及相干用度).

　　(六)行权交收日后次一业务日日终违约结算参预人仍未补足资金的，自行权交收日后第二个业务日起，本公司通过委托第三方等方法卖出暂不交付的合约标的以及该违约结算参预人提交的交收担保品，卖出所得资金及支柱保障金用于增加该违约结算参预人资金交收违约(蕴涵本金、利钱、违约金及相干用度)。对待盈余的合约标的及资金，退还该违约结算参预人；仍有亏欠的，本公司有权向该违约结算参预人不断追索。

　　前款“提前申报”是指结算参预人预期爆发行权资金交收违约时，正在当日15:00前预先向本公司申报相当于亏欠金额的暂不交付应收合约标的、数目及对应的证券账户。前款相闭“交收担保品”事宜，实用本公司交收担保品约束相干规章。

　　第六十一条投资者或非结算参预人机构对结算参预人爆发行权合约标的交割亏欠的，结算参预人可能愚弄自营证券告竣对本公司的行权交割负担，本公司服从以下次第和方法经管：

　　(一)结算参预人可于行权交收日通过上交所向本公司发出合约标的履约指令，委托本公司将结算参预人指定自营证券账户中的合约标的用于行权交割，并指定合约标的交割对应的投资者证券账户。指定自营证券账户该当事先向本公司报备。

　　(二)本公司于行权交收日日终将结算参预人指定自营证券账户中的合约标的划付至其指定的投资者证券账户内并告竣行权交收。结算参预人可能按照相干规章及商定对合约标的对应交收数额的资金举行经管。

　　第六十二条投资者或非结算参预人机构对结算参预人爆发行权资金交收违约，但结算参预人未对本公司爆发行权资金交收违约的，本公司服从以下次第和方法经管：

　　(一)结算参预人可于行权交收日通过上交所向本公司发出指令，委托本公司将其刻意结算的客户、非结算参预人机构、非结算参预人机构所属客户行权应收合约标的划付至该结算参预人证券管理账户内。

　　(三)结算参预人该当将管理盈余的合约标的实时委托本公司划付至相干投资者的证券账户。

　　第六十三条结算参预人该当对其按照本规矩第六十条、第六十一条、第六十二条发出的相干划付指令切实切、精确和完美，以及管理交收资金、合约标的的行动担当负担。

　　投资者对结算参预人爆发行权交收违约的，结算参预人不行以是拒绝实施对本公司的交收负担，也不得影响仍然告竣和正正在举行的合约标的和资金的聚合结算及本公司代为处置的合约标的划转。

　　本公司对结算参预人举行危急约束，结算参预人对客户、非结算参预人机构举行危急约束，非结算参预人机构对所属客户举行危急约束。

　　第六十五条结算参预人对本公司资金交收违约的，本公司自违约日起按天计收违约金额0.1%的违约金，并按资金保障金账户利率每日向结算参预人收取所垫付资金的利钱。

　　第六十六条结算参预人爆发资金交收违约后，其增补提交的资金、交收担保物以及本公司暂不向其交付的合约标的亏欠以增加违约金额的，本公司有权扣划该结算参预人的自营证券并动用该结算参预人正在本公司存放的其他自有资金以增加交收违约。

　　扣划自营证券的领域蕴涵正在上海和深圳证券业务所、寰宇股份让渡体例让渡或者业务的证券。

　　第六十七条选用前条所述办法后结算参预人仍无法履约时，本公司有权服从规章循序选用下列保证办法：

　　第六十八条结算参预人爆发下列景遇之一的，除服从本规矩规章选用相干违约管理办法外，本公司尚有权服从本规矩第六十九条的规章，对其选用相干自律约束办法：

　　(四)保障金账户日终结算预备金余额小于零，且未正在次一业务日9:00前补足至结算预备金最低余额；

　　(五)结算参预人未实时管理证券管理账户内合约标的，或者管理后未实时向本公司申请将管理盈余的合约标的返还投资者；

　　(六)保障金账户日终结算预备金小于零，且未能正在次一业务日11:30前补足或者自行选用平仓办法；

　　(七)结算参预人备兑证券数目亏欠，且未能正在次一业务日11:30前补足备兑备用证券或者自行选用平仓办法；

　　(八)结算参预人自开业务爆发行权合约标的交割亏欠，本规矩第五十九条规章的十分景遇除外；

　　第六十九条爆发本规矩第六十八条所述景遇的，本公司有权视环境对结算参预人零丁或者同时选用以下自律约束办法：

　　除上述规章外，本公司有权服从本公司结算参预人约束及参预机构自律约束的相干规章对结算参预人选用相应的自律约束办法。

　　第七十条本公司可能按照市集危急处境，正在期权业务经过中向危急较大的结算参预人发出追加保障金的告诉，并有权从结算参预人指定的直接扣款银行账户中扣划相应资金。若未能全额扣款告捷，结算参预人该当服从本公司的哀求正在规章韶华内补足保障金或者自行选用平仓办法。

　　结算担保金是指由结算参预人服从本公司规章以自有资金交纳的，用于应对结算参预人违约危急的协同担保资金。

　　第七十二条本公司开立期权结算担保金专用账户，对结算参预人交纳的结算担保金举行专户约束。

　　第七十三条本公司为每一结算参预人设立结算担保金账户，用于记实结算参预人交纳的结算担保金。

　　根本结算担保金是指结算参预人参预本公司期权结算营业必需交纳的最低结算担保金数额。

　　更正结算担保金是指结算参预人结算担保金中高出根本结算担保金的个别。更正结算担保金按照结算参预人营业量的变更而调治。

　　第七十五条结算担保金该当以现金事势交纳。具有本公司期权委托结算营业资历的结算参预人交纳根本结算担保金的圭臬为群众币1000万元，不具有本公司期权委托结算营业资历的结算参预人交纳根本结算担保金的圭臬为群众币500万元。

　　结算参预人该当正在展开期权业务前，将根本结算担保金存入其正在本公司开立的结算担保金账户内。

　　第七十六条本公司服从每季度首个业务日确定的本季度全市集的结算担保金基数估计各结算参预人本季度该当分管的结算担保金数额。结算参预人该当分管的结算担保金金额高出其根本结算担保金金额的，高出个别即为该结算参预人本季度该当缴纳的更正结算担保金金额。

　　第七十七条本公司可能按照市集危急环境调治结算担保金的收取圭臬和收取方法。

　　本公司可能按照一面结算参预人的危急环境，提升其该当交纳的结算担保金金额。

　　第七十八条结算参预人爆发交收违约且未正在规章韶华内补足的，本公司有权服从本规矩第六十七条规章利用该违约结算参预人的结算担保金增加交收透支；仍有亏欠的，再服从分摊比例利用其他结算参预人交纳的结算担保金。

　　前款规章的分摊比例，为其他结算参预人结算担保金余额占而今未利用结算担保金总额之比。

　　第七十九条结算担保金被动用后结算参预人该当于次一业务日补足；未实时补足的，本公司有权从其自营资金保障金账户扣划。

　　第八十条结算担保金动用后，本公司博得对违约结算参预人的相应追偿权，追偿所得用于返还所动用的其他结算参预人的结算担保金。

　　第八十二条结算参预人该当服从本规矩第四十八条和第四十九条规章，实施自行选用平仓办法的负担。

　　第八十三条呈现本规矩第五十条景遇的，本公司将服从本规矩相干规章举行强行平仓经管。

　　本公司践诺强行平仓次第和方法实用本规矩第五十一条、第五十二条以及本公司与上交所连结制订的危急约束规章。

　　第八十四条本公司因本规矩第五十条第(一)、(二)项景遇施行强行平仓的，爆发的耗损和用度由结算参预人先行担当，结算参预人有权向有过错的投资者、委托其结算的非结算参预人机构追偿。

　　本公司因本规矩第五十条第(三)项景遇施行强行平仓的，爆发的耗损和用度由被践诺强行平仓的相干主体自行担当。

　　强行平仓告竣或者终止施行前，结算参预人该当不断担当对本公司的交纳支柱保障金、行权交收等负担，相干客户、非结算参预人机构该当不断担当对结算参预人的交纳支柱保障金、行权交收等负担；相干客户该当不断担当对非结算参预人机构的交纳支柱保障金、行权交收等负担。

　　第八十五条本公司强行平仓时待平仓合约账户和待平仓合约切实定例定等事宜，服从本公司与上交所连结制订的危急约束规章践诺。

　　第八十六条本公司按股票期权合约每张0.45元、证券业务所业务型绽放式指数基金(以下简称“ETF”) 期权合约每张0.3元向业务两边结算参预人收取合约业务的结算费；按股票期权合约每张0.9元、ETF期权合约每张0.6元向行权方结算参预人收取行权结算费；按股票面值0.5%。向过入方投资者收取行权过户费。

　　第八十七条期权合约涉及协助法令践诺的，谋划机构对相应期权合约选用强行平仓办法后，协助法令罗网践诺强行平仓后归属被践诺人的资金；法令罗网正在期权合约告竣行权交收后，对被践诺人行权博得的合约标的选用财富保全或强制践诺办法的，本公司和相干谋划机构服从现行规章协助践诺。

　　第八十八条因地动、台风、水灾、火警、兵戈及其他不成抗力要素，以及不成预测或者无法操纵的体例滞碍、兴办滞碍、通讯滞碍、停电等突发事件给相闭当事人变成耗损的，本公司不担当负担。

　　第八十九条本规矩第十条、第三十六条、第三十七条、第四十二条相闭以证券事势交纳保障金、组合政策支柱保障金收取等规章，试点初期暂不施行，全部施行日期由本公司另行告诉。