上海期货交易中心兼任华安证券董事

　　上海期货交易中心兼任华安证券董事前述独立董事候选人与公司不存正在任何相闭联系，具备执法法例条件的专业性和独立性。

　　公司第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于提名第四届监事会监事候选人的议案》；附和闭连股东提名马军伟、方达为公司第四届监事会非职工监事候选人，上述监事候选人需经股东大会审议并推举。

　　正在前述股东大会召开前，公司职工代外大会将推举发生三名职工代外监事；公司第四届监事会由公司股东大会推举发生的非职工代外监事与通过职工代外大会推举发生的三名职工代外监事协同构成，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　上述董事候选人、监事候选人不存正在执法法例及《公司章程》等规则的不得承担公司董事、监事的景象。别的，独立董事候选人的训诫后台、处事体验均也许胜任独立董事的职责条件，切合《上市公司独立董事正派》以及公司《独立董事处事轨制》等相闭独立董事任职资历及独立性的闭连条件。

　　为包管公司董事会、监事会的平常运作，正在股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第三届董事会、监事会服从《公法律》和《公司章程》等闭连规则践诺职责。公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事正在任职时间勤奋尽责，为公司生长所做出的功劳外现衷心感激。

　　章宏韬先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1966年10月，大学本科学历，工商执掌硕士，经济师。历任安徽省屯子经济执掌干部学院政事处人员，安徽省屯子经济委员会侦察探索处秘书、副科秘书，安徽证券买卖中央归纳部（办公室）司理助理、副司理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城道生意部总司理，公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长，总裁，兼任中邦证券业协会理事、投资者任职与维持委员会副主任委员，上海证券买卖所商场买卖执掌委员会副主任委员，安徽省证券期货业协会会长。

　　陈蓓姑娘，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1965年12月，大学本科学历。历任安徽省体委文史办公室处事职员、副主任科员，安徽省直团工委机闭部副部长、部长，安徽团省委机闭部干部科科长，团省委学校部、机闭部、联络部副部长、部长，安徽省纪委信访室正处级干部、省委巡视办副主任、省纪委陷阱党委专职副书记、纪检监察干部监视室主任，公司党委委员、纪委书记。现任公司党委副书记、董事、工会主席，兼任华安金控董事。

　　胡凌飞先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1984年12月，大学本科学历，执掌学学士。历任无锡市翠竹房地产拓荒有限公司总司理助理，安徽科学本事出书社教材拓荒部交易主办，华晟投资执掌有限仔肩公司投资部副主任，安徽出书集团策划生长部主任助理，安徽汉文创业投资执掌有限公司总司理助理。现任安徽汉文创业投资执掌有限公司副总司理，兼任安徽省安乐科技股份有限公司董事、安徽安华改进危险投资基金有限公司董事、安徽邦元互联网金融消息任职股份有限公司董事。

　　舒根荣先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1981年1月，探索生学历，经济师。历任安徽省能源集团有限公司计谋计议部副主管、金融执掌部副主管、主管、副主任。现任安徽省皖能资金投资有限公司副总司理，兼任华安证券董事，安徽安元改进危险投资基金有限公司董事。

　　徐义明先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，大学本科学历。历任安徽省交通投资集团公司财政部副部长、部长，安徽皖通高速公道股份有限公司党委委员、副总司理。现任安徽交控资金党委书记、董事长，兼任华安证券董事、安徽交控金石私募基金执掌有限公司董事、安徽安益通股权投资执掌有限公司董事长、安徽高速融资租赁有限公司董事长、安徽交控招商私募基金执掌有限公司董事、安徽省交控成立执掌有限公司董事、安徽交控贸易保理有限公司董事长。

　　李捷先生，中邦邦籍，出生于1976年2月，探索生学历，硕士学位，高级工程师。历任上海纺织（集团）有限公司党委处事部部长、消息中央主任，上海纺织装束有限公司推广董事、总司理、党委副书记、党委书记等职务。现任东方邦际创业股份有限公司党委副书记、董事、总司理，兼任华安证券董事，上海纺织装束有限公司推广董事、总司理，上海纺织进出口有限公司推广董事、总司理，上海飞船进出口有限公司推广董事，上海东松医疗科技股份有限公司董事，上海纺织集团（兰溪）进出口有限公司董事、司理，东方翌睿（上海）投资执掌有限公司董事。

　　郑振龙先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1966年3月，博士学位。历任厦门大学财金系助教、西宾、副老师，金融系老师。现任厦门大学执掌学院老师，兼任华安证券股份有限公司独立董事、厦门邦际银行外部监事、东兴证券股份有限公司独立董事。

　　李晓玲姑娘，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1958年3月，经济学学士学位，司帐学老师、博士生导师。历任安徽大学工商执掌学院老师、硕士生导师、系主任，安徽大学财政处处长，安徽大学商学院老师、博士生导师、院长。现为安徽大学商学院退歇老师，兼任华安证券股份有限公司独立董事、安徽安利原料科技股份有限公司独立董事、安徽协力股份有限公司独立董事、安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事，龙迅半导体(合肥)股份有限公司独立董事。

　　曹啸先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1970年3月，博士学位。历任富邦基金执掌有限公司基金部探索员，上海财经大学金融学院讲师、副老师、硕士生导师，现任上海财经大学金融学院院长助理、老师、博士生导师，兼任华安证券股份有限公司独立董事。

　　刘培林先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，生于1969年7月，博士学位。历任邦务院山西榆次液压件厂人事训诫处人事执掌科员、新疆阿勒泰区域生长企图委员会副主任、邦务院生长探索中央生长计谋和区域经济探索部探索室副主任、主任、副部长、巡视员、一级巡视员。现任浙江大学求是智库岗探索员，浙江大学区域妥洽生长探索中央首席专家、探索员，浙江大学共享与生长探索院副院长，嘉兴学院长三角一体化生长探索中央撮合主任，兼任华安证券股份有限公司独立董事。

　　马军伟先生，中邦邦籍，无永远境外居留权，出生于1976年11月，大学本科，投资经济专业。历任安徽古井贡酒股份有限公司证券事件代外，资金运作中央副主任、主任；安徽古井集团有限仔肩公司计谋生长中央总监助理。现任安徽古井集团有限仔肩公司计谋生长中央总监，兼任华安证券股份有限公司监事，安徽汇智富创业投资有限公司董事，安徽龙瑞玻璃有限公司董事，安徽瑞景商旅（集团）有限仔肩公司董事，安徽古井房地产集团有限仔肩公司董事、中邦物流亳州有限公司监事。

　　方达先生，中邦邦籍，无境外永远居留权，出生于1983年9月，执掌学学士学位，高级司帐师。历任天健司帐师事件所高级审计员，浙江东方集团股份有限公司资产财政部主办司帐（时间于浙江省邦资委财政监视与统计评判处挂职）、投资执掌部司理助理，浙江东方金融控股集团股份有限公司投资执掌部司理助理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司投资执掌部副司理，兼任华安证券股份有限公司监事。

　　本公司董事会及齐备董事包管本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的切实性、切实性和无缺性经受片面及连带仔肩。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月18日以电子邮件式样发出第三届董事会第五十一次聚会闭照。聚会于2023年3月29日以现场加通信式样召开，聚会地址正在上海市东郊宾馆。聚会应到董事11人，实到董事11人，独立董事郑振龙因处事来源以通信外决花样参与聚会，公司部门监事及高级执掌职员列席聚会。聚会由董事长章宏韬主理。本次聚会的有用外决权数占董事总数的100%。聚会的集中召开及外决次第切合《公法律》《公司章程》和《董事聚会事正派》的相闭规则。本次聚会审议并通过了以下议案：

　　聚会附和以本次分红派息的股权备案日的公司总股本为基数，公司拟向齐备股东每10股派创造金盈余1.00元（含税），如因可转债转股导致公司股份总数蜕变，每股现金盈余分派金额坚持稳定。

　　详睹与本告示同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2022年度利润分派计划的告示》（告示编号：2023-016）。

　　详睹与本告示同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于司帐计谋转化的告示》（告示编号：2023-020）。

　　详睹与本告示同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司2022年年度讲演》。

　　十五、审议通过了《华安证券2022年境遇、社会及公司办理（ESG）讲演》

　　外决结果：7票附和，0票阻挠，0票弃权，相闭董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决。

　　详睹与本告示同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2023年度普通相闭买卖估计的告示》（告示编号：2023-018）。

　　董事会附和召开公司2022年度股东大会，并授权董事长择机确定简直召开期间和地址。

　　附和授权公司策划层正在切合中邦证监会相闭自营执掌、危险监控等闭连规则的条件下，正在以下额度内确定、调治公司2023年度自营投资的总金额：

　　（一）自营权利类证券及证券衍生品的合计额不凌驾公司净资金的80%，自营非权利类证券及证券衍生品的合计额不凌驾公司资金的400%。上述额度不征求公司历久股权投资，以及因融资融券交易、承销交易所发作的被动型持仓。

　　（二）公司履行自营投资历程中倘若发作情状转化，必要调治上述额度，授权董事会实行调治并予告示。

　　二十三、审议通过了《闭于2022年度公司高级执掌职员薪酬和视察情状专项阐述》

　　二十四、审议通过了《闭于2022年度合规总监及合规执掌职员薪酬情状讲演》

　　经公司董事会提名委员会预审，董事会附和闭连股东提名章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷为公司第四届董事会非职工董事候选人；附和提名郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林为公司第四届董事会独立董事候选人。董事任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　独立董事对该议案颁发如下独立私睹：经审查被提名董事候选人章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林的小我经历及其他有助于做出判定的闭连原料，咱们以为前述被提名董事具备闭连专业常识和决议材干，切合践诺闭连职责的条件；此中，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林不存正在《公法律》等执法法例和正派规则的不得承担公司独立董事的景象；前述被提名职员的提名次第合法有用，任职资历切合《公法律》《证券法》《证券基金策划机构董事、监事、高级执掌职员及从业职员监视执掌举措》《上市公司独立董事正派》等执法法例及《公司章程》的相闭规则；未创造有《公法律》、中邦证监会、上海证券买卖所规则的禁止任职情状和商场禁入、惩处而且尚未扫除的情状。

　　详睹与本告示同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于董事会、监事会换届推举的告示》（告示编号：2023-019）。