今日黄金交易行情未能持续完善相关风控体系被监管责令改正；瑞达期货(002961)则因广东分公司因居间人管理、业务风险管控存在漏洞被责令改正近年来，随同期货商场的兴旺发达，越来越众的投资者介入此中。而跟着投资者的涌入，期货商场的首要中介机构期货公司的效劳质地也面对着更高的请求。但是值得属意的是，此刻仍有局部期货公司正在各方面生计着破绽，导致违法违规的事项产生，生计着损害投资者便宜的大概。

　　值此一年一度的“3.15邦际消费者权利日”之际。和讯网特梳理近一年来期货公司违法违规危急事项，襄帮投资者进一步巩固危急识别材干、自我珍爱认识和义务负责认识，也希冀金融行业生态愈加良性发达。

　　据不所有统计，自昨年3.15至今的一年间，共有31家期货公司收到来自各个羁系机构的罚单52张。此中以新纪元期货收罚单数目较众，共收到4张，排名第一；其余公司中，大通、东方汇金、广州金控、津投、中州5家期货公司各收罚单3张，并列第二；邦贸、华安、华金、华龙、华融、前海、瑞达、瑞奇8家期货公司各收罚单2张，并列第三；残余17家公司则各收罚单1张。

　　整体从排名首位的新纪元期货来看，其罚单数占总数的7.7%支配，可谓是硕果累累。该公司首张罚单得益于2021年3月19日，因违法向相干方供给告贷、违法对外供给担保两项违规被羁系认定为公司管辖与内部驾御生计强大缺陷，其董事长戴功斌、总司理刘莎、副总司理黄敏、首席危急官张利芬、财政担当人杜娟、资管部总司理相恒宁也因对两项违规负有义务被予以警惕，并处置款合计19万元。随后正在5月18日，江苏证监局于是事对新纪元期货的处置再次加码，其董事长戴功斌于是事被认定为不得当人选。对付此事，中期协也于8月26日发出了对新纪元期货以及上述六人的追加次序惩戒。

　　其它需求属意的是，新纪元期货的4张罚单中还涉及资管生意，以至于是被迫变换了股东。据江苏证监局2021年6月1日发出的决意书显示，新纪元期货因资管生意违规未整改到位被暂停期货经纪生意新开户。与此同时，新纪元期货控股股东沣沅弘也受此纠纷被羁系认定对上述情形的产生负有义务，责令其让与所持股权。据新纪元期货官网显示，目前该公司第一大股东已由沣沅弘变换为徐州新彭都市修造发达集团有限公司，持股比例42.16%。

　　值得一提的是，被处置的公司中不乏展示了部分头部期货公司的身影。如广发期货就曾因对子公司危急管控不到位，未能继续完备合系风控体例被羁系责令修改；瑞达期货(002961)则因广东分公司因居间人收拾、生意危急管控生计破绽被责令修改，同时该分公司担当人也被出具警示函。

　　从处置缘故来看，52张罚单中蕴涵了期货公司内控合规、资管生意、危急收拾生意以及员工正在任时刻的违规行动。

　　整体来看，期货公司内控合规是重灾区，共有22张罚单指向19家期货公司，占罚单总数的约42.3%。

　　此中东方汇金、前海、中州3家期货公司各于是收到罚单2张，独占鳌头。东方汇金期货来看，其曾正在2021年4月28日因自有资金运用方面的财政收拾轨造不完备，且未有用实行；清廉从业内部驾御轨造不完备；供给的《东方汇金期货董监高职员天伦属明细外》不完好被证监局责令修改，随后又因上述处置未通知协会于2021年11月16日被中期协次序惩戒，其高管邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰因对上述违规负有首要义务；王大庆行为董事、现实驾御人，违规占用公司自有资金同时被中期协责罚。

　　前海期货方面，2021年10月18日，前海期货云南分公司因内控收拾不完备被云南证监局出具警示函；2021年8月3日，前海期货因公司管辖不健康、内部驾御不完备、音信体例不适应原则、局部危急收拾目标不适应羁系规范且未正在原则限期内完毕整改被江西证监局责令修改。

　　中州期货方面，2021年11月30日因未有用实行危急收拾、内部驾御收拾请求被责令修改；本年1月7日，中州期货临沂贸易部因未有用实行公司内驾御度等两项违规遭责令修改。

　　期货公司行为期货商场的首要中介机构与介入主体，是贯穿期货交往所和投资者之间的首要纽带，而上述公司本身内控合规都无法达标，能否高质地的效劳客户委实令人有些质疑。

　　其余值得属意的是，高管行为企业的首要收拾者和策划目标的决定者，正在企业中生计着不成或缺的效用，于是其本身的本质必需过硬才略起到引导效用。但局部期货公司高管却反复出而今罚单之中，无疑也是投资者正在采用期货公司时不得不属意的一个地方。

　　整体来看，正在52张罚单共有11张涉及合系高管，占总数的21.15%，涉及高管共计19名。此中涉及到的期货公司高管分裂为财达期货总司理孙鹏、首席危急管陈云；大通期货首席危急官战玚；东方汇金期货董事长邓江宽、总司理李泽侯、首席危急管于怀宇、财政担当人张宝杰；华安期货财政总监汪军；华龙期货董事长陈义军、首席危急官高尚远、副总司理田军；华融期货首席危急管丁陆夷；混沌天成期货董事长吴亚秋、董事会秘书吴少鸿；新纪元期货董事长戴功斌、总司理刘莎、副总司理黄敏、首席危急官张利芬、财政担当人杜娟。

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