二手车交易网并处违法所得2倍罚款的量罚适当中邦经济网北京3月29日讯 中邦证监会网站即日颁布的中邦证券监视处理委员会江苏囚系局行政刑罚决心书（〔2021〕4号）显示，经查明，新纪元期货股份有限公司（简称“新纪元期货”）生存以下违法原形：

　　2015年8月至今，沣沅弘（北京）控股集团有限公司（简称“沣沅弘集团”）持有新纪元期货股份的比例络续正在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘集团总司理帮理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投投资处理有限公司（简称“上海邦投”）90%的股份，沣沅弘集团实质担任上海邦投。新纪元期货和上海邦投同受沣沅弘集团担任，依据《企业管帐规矩第36号—相闭方披露》第二章相闭方第三条“两方或两方以上同受一方担任、协同担任或宏大影响的，组成相闭方”的规章，新纪元期货和上海邦投组成相闭方。

　　2018年9月27日、11月26日，新纪元期货操纵自有资金别离向上海邦投供应借钱1100万元、5600万元，两次借钱息金共计32.28万元。正在知悉上海邦投由沣沅弘集团实质担任的状况下，沣沅弘集团实质担任人褚家如通过微信群调整5600万元借钱的闭连事项；新纪元期货董事兼副总司理黄敏正在两次借钱的董事会决议上具名造定，并正在闭连借钱合同用印及付款流程中签批；新纪元期货首席危险官张利芬、财政担负人杜娟、资产处理部总司理相恒宁正在闭连借钱合同用印或付款流程中签批。

　　1.向资管安置间接持有人供应《生意互帮函》。2017年2月，新纪元期货设立“新纪元定增宝10号”“新纪元定增宝11号”（简称定增保10号、11号）资管安置，新疆峰石盛茂股权投资处理有限公司将其认购的定增保10号、11号的收益权设立家当相信“大业相信·聚鑫11号”和“大业相信·聚鑫12号”（简称聚鑫11号、12号）。中安百联（北京）资产处理有限公司（简称“中安百联”）是聚鑫11号、12号的优先份额持有人，持有本金金额为15896.6万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联供应《生意互帮函》担保本金和收益。

　　2.向资管安置直接持有人供应《生意互帮函》。2017年10月-2018年5月间，新纪元期货别离向置备其设立的“新纪元开元56号”“新纪元全权2号”资管安置的证通股份有限公司（简称“证通股份”），置备“新纪元全权1号”资管安置的潘某某，置备“新纪元纪元母基金7号”等7只资管安置的章某某，置备“新纪元全权9号”资管安置的张某供应《生意互帮函》。上述投资者置备资管安置总金额为27400万元，新纪元期货通过供应《生意互帮函》担保本金和收益。

　　（二）新纪元期货正在资管安置过期不行兑付后，向投资者及代销机构供应《准许函》

　　北京恒天明泽基金发卖有限公司（以下简称恒天明泽）是新纪元期货设立的“新纪元智享1号、2号、3号”和“智汇1号、2号”资管安置的代销机构，恒天中岩资产处理有限公司（简称“恒天中岩”）是新纪元期货设立的“新纪元智尊1号”资管安置的投资者。2018年10月下旬，上述资管安置继续不行兑付。2018年10月29日，新纪元期货别离向恒天明泽、恒天中岩供应《准许函》，对恒天明泽代销金额67320万元及恒天中岩置备金额1亿元担保本金和收益。

　　（三）新纪元期货向沣沅弘集团行动劣后方参加相信安置的优先级投资者供应《生意互帮函》

　　2017年12月29日，华宝相信有限义务公司（简称“华宝相信”）设立“华宝—宝洛丰盈齐集资金相信安置”（简称宝洛安置），总范畴25.11亿元，个中优先级份额由华宝相信召募，劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务效劳有限公司认购。2018年1月-8月光阴，新纪元期货别离向持有宝洛安置优先级份额的北京皓阳消息研究有限公司、东北证券股份有限公司、证通股份、山金金控资金处理有限公司、山金期货有限公司、新东方油墨有限公司、东吴革新资金处理有限义务公司供应《生意互帮函》，准许正在沣沅弘集团不行依据本金加上12%独揽年化收益实施回购任务的状况下，由新纪元期货经受相应的补偿义务。上述《生意互帮函》涉及的优先级份额本金共计105000万元。

　　上述《生意互帮函》《准许函》实际组成新纪元期货对外供应担保，时任资产处理部总司理相恒宁、时任首席危险官张利芬、时任副总司理黄敏和时任总司理刘莎正在《生意互帮函》审批外上签批，相恒宁、张利芬和时任董事长戴功斌通过微信对《准许函》举行了审核。

　　新纪元期货为相闭方供应借钱及对外供应担保的活动，违反了《期货交往处理条例》第十七条第四款的规章，组成《期货交往处理条例》第六十六条第一款第六项所述违法境况。正在向相闭方供应借钱事项上，褚家如批示闭连职员执行借钱事项，黄敏参加决议并正在合同用印和付款流程中签批，为直接担负的主管职员；相恒宁、张利芬、时任财政担负人杜娟正在合同用印或付款流程中签批，为其他直接义务职员。正在对外供应担保事项上，戴功斌、刘莎、黄敏、张利芬参加审核且为公司董事或高级处理职员，为直接担负的主管职员；相恒宁行动资管部分担负人参加审核，为其他直接义务职员。

　　依据当事人违法活动的原形、本质、情节与社会损害水平，按照《期货交往处理条例》第六十六条第一款、第二款的规章，江苏证监局决心：（一）对新纪元期货赐与戒备，充公违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款（罚没合计96.84万元）；（二）对戴功斌赐与戒备，并处以5万元罚款；（三）对刘莎、黄敏、张利芬赐与戒备，并别离处以5万元罚款，捣毁期货从业职员资历；（四）对杜娟、相恒宁赐与戒备，并别离处以3万元罚款。对本案直接担负的主管职员褚家如另案打点。

　　新纪元期货官网显示，新纪元期货股份有限公司修立于1995年，是经中邦证监会照准的首批期货公司之一，是中邦期货业协会的会员单元，江苏省期货业协会的理事单元。公司注册资金3.752亿元百姓币，是中邦金融期货交往所、上海期货交往所、大连商品交往所和郑州商品交往所的会员单元，以及上海邦际能源交往中央的首批会员单元，可代办邦内全豹商品期货、期权、金融期货的交往、结算和交割生意；具备期货投资研究、资产处理和公然召募证券投资基金发卖生意资历。沣沅弘（北京）控股集团有限公司为第一大股东，持股90%。

　　据天眼查APP显示，戴功斌任新纪元期货董事长，刘莎任新纪元期货总司理、法定代外人。

　　《期货交往处理条例》第十七条规章：期货公司生意实行许可轨造，由邦务院期货监视处理机构依据其商品期货、金融期货生意品种宣告许可证。期货公司除申请规划境内期货经纪生意外，还可能申请规划境外期货经纪、期货投资研究以及邦务院期货监视处理机构规章的其他期货生意。

　　期货公司不得从事与期货生意无闭的行径，法令、行政规则或者邦务院期货监视处理机构另有规章的除外。

　　《期货交往处理条例》第六十六条规章：期货公司有下列活动之一的，责令厘正，赐与戒备，充公违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节紧张的，责令歇业整理或者吊销期货生意许可证：

　　（八）不依据规章向邦务院期货监视处理机构实施陈诉任务或者报送相闭文献、原料的；

　　（九）交往软件、结算软件不适合期货公司把稳规划和危险处理以及邦务院期货监视处理机构相闭担保金安详存管监控规章的哀求的；

　　期货公司有前款所列活动之一的，对直接担负的主管职员和其他直接义务职员赐与戒备，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节紧张的，暂停或者捣毁期货从业职员资历。

　　期货公司除外的其他期货规划机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列活动的，遵从本条第一款、第二款的规章刑罚。

　　期货公司的股东、实质担任人或者其他相闭人未经照准专断委托他人或者采纳他人委托持有或者处理期货公司股权的，拒不配合邦务院期货监视处理机构的查验，拒不依据规章实施陈诉任务、供应相闭消息和原料，或者报送、供应的消息和原料有乌有纪录、误导性陈述或者宏大脱漏的，遵从本条第一款、第二款的规章刑罚。

　　当事人：新纪元期货股份有限公司（以下简称新纪元期货或公司），注册地点：江苏省徐州市淮海东道153号，法定代外人刘莎。

　　戴功斌，男，1972年4月出生，住址：四川省成都邑高新区，时任新纪元期货董事长。

　　刘莎，女，1976年7月出生，住址：上海市长宁区，时任新纪元期货总司理、法定代外人。

　　黄敏，男，1983年3月出生，住址：上海市浦东新区，时任新纪元期货董事、副总司理。

　　张利芬，女，1968年4月出生，住址：江苏省徐州市云龙区，时任新纪元期货首席危险官。

　　杜娟，女，1977年5月出生，住址：上海市浦东新区，时任新纪元期货财政担负人。

　　相恒宁，男，1985年2月出生，住址：上海市黄浦区，时任新纪元期货资产处理部总司理。

　　按照《期货交往处理条例》的相闭规章，我局对新纪元期货违法违规活动举行了立案侦察、审理，并依法向当事人见告作出行政刑罚的原形、来由、按照及当事人依法享有的权力。当事人新纪元期货、张利芬提出书面的陈述、申辩意睹，未哀求听证；当事人戴功斌、刘莎、黄敏、杜娟、相恒宁正在规章克日内未提出陈述、申辩意睹，也未哀求听证。本案现已侦察、审理终结。

　　2015年8月至今，沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称沣沅弘集团）持有新纪元期货股份的比例络续正在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘集团总司理帮理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投投资处理有限公司（以下简称上海邦投）90%的股份，沣沅弘集团实质担任上海邦投。

　　新纪元期货和上海邦投同受沣沅弘集团担任，依据《企业管帐规矩第36号—相闭方披露》第二章相闭方第三条“两方或两方以上同受一方担任、协同担任或宏大影响的，组成相闭方”的规章，新纪元期货和上海邦投组成相闭方。

　　2018年9月27日、11月26日，新纪元期货操纵自有资金别离向上海邦投供应借钱1,100万元、5,600万元，两次借钱息金共计32.28万元。

　　正在知悉上海邦投由沣沅弘集团实质担任的状况下，沣沅弘集团实质担任人褚家如通过微信群调整5,600万元借钱的闭连事项；新纪元期货董事兼副总司理黄敏正在两次借钱的董事会决议上具名造定，并正在闭连借钱合同用印及付款流程中签批；新纪元期货首席危险官张利芬、财政担负人杜娟、资产处理部总司理相恒宁正在闭连借钱合同用印或付款流程中签批。

　　（一）新纪元期货向置备资产处理安置（以下简称资管安置）的投资者供应《生意互帮函》

　　1.向资管安置间接持有人供应《生意互帮函》。2017年2月，新纪元期货设立“新纪元定增宝10号”“新纪元定增宝11号”（以下简称定增保10号、11号）资管安置，新疆峰石盛茂股权投资处理有限公司将其认购的定增保10号、11号的收益权设立家当相信“大业相信·聚鑫11号”和“大业相信·聚鑫12号”（以下简称聚鑫11号、12号）。中安百联（北京）资产处理有限公司（以下简称中安百联）是聚鑫11号、12号的优先份额持有人，持有本金金额为15,896.6万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联供应《生意互帮函》担保本金和收益。

　　2.向资管安置直接持有人供应《生意互帮函》。2017年10月-2018年5月间，新纪元期货别离向置备其设立的“新纪元开元56号”“新纪元全权2号”资管安置的证通股份有限公司（以下简称证通股份），置备“新纪元全权1号”资管安置的潘某某，置备“新纪元纪元母基金7号”等7只资管安置的章某某，置备“新纪元全权9号”资管安置的张某供应《生意互帮函》。上述投资者置备资管安置总金额为27,400万元，新纪元期货通过供应《生意互帮函》担保本金和收益。

　　（二）新纪元期货正在资管安置过期不行兑付后，向投资者及代销机构供应《准许函》

　　北京恒天明泽基金发卖有限公司（以下简称恒天明泽）是新纪元期货设立的“新纪元智享1号、2号、3号”和“智汇1号、2号”资管安置的代销机构，恒天中岩资产处理有限公司（以下简称恒天中岩）是新纪元期货设立的“新纪元智尊1号”资管安置的投资者。2018年10月下旬，上述资管安置继续不行兑付。2018年10月29日，新纪元期货别离向恒天明泽、恒天中岩供应《准许函》，对恒天明泽代销金额67,320万元及恒天中岩置备金额10,000万元担保本金和收益。

　　（三）新纪元期货向沣沅弘集团行动劣后方参加相信安置的优先级投资者供应《生意互帮函》

　　2017年12月29日，华宝相信有限义务公司（以下简称华宝相信）设立“华宝—宝洛丰盈齐集资金相信安置”（以下简称宝洛安置），总范畴25.11亿元，个中优先级份额由华宝相信召募，劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务效劳有限公司认购。

　　2018年1月-8月光阴，新纪元期货别离向持有宝洛安置优先级份额的北京皓阳消息研究有限公司、东北证券股份有限公司、证通股份、山金金控资金处理有限公司、山金期货有限公司、新东方油墨有限公司、东吴革新资金处理有限义务公司供应《生意互帮函》,准许正在沣沅弘集团不行依据本金加上12%独揽年化收益实施回购任务的状况下，由新纪元期货经受相应的补偿义务。上述《生意互帮函》涉及的优先级份额本金共计105,000万元。

　　上述《生意互帮函》《准许函》实际组成新纪元期货对外供应担保，相恒宁、张利芬、黄敏和总司理刘莎正在《生意互帮函》审批外上签批，相恒宁、张利芬和董事长戴功斌通过微信对《准许函》举行了审核。

　　以上原形相闭连职员咨询笔录、资金流水、董事会资料、《生意互帮函》《准许函》等尺牍、状况注解、订交、公司内部审批资料、微信截图等证据证据，足以认定。

　　新纪元期货为相闭方供应借钱及对外供应担保的活动，违反了《期货交往处理条例》第十七条第四款的规章，组成《期货交往处理条例》第六十六条第一款第六项所述违法境况。正在向相闭方供应借钱事项上，褚家如批示闭连职员执行借钱事项，黄敏参加决议并正在合同用印和付款流程中签批，为直接担负的主管职员；相恒宁、张利芬、杜娟正在合同用印或付款流程中签批，为其他直接义务职员。正在对外供应担保事项上，戴功斌、刘莎、黄敏、张利芬参加审核且为公司董事或高级处理职员，为直接担负的主管职员；相恒宁行动资管部分担负人参加审核，为其他直接义务职员。

　　当事人新纪元期货提出以下陈述、申辩意睹：一、公司不是对外担保事项的违法主体，对外担保系公司紧要担负人依据大股东指示执行，未经公司股东大会、董事会决议照准，损害了公司和其他股东的优点，我局已对闭连义务人举行了刑罚。二、公司现正在规划困苦，危险囚系目标面对较大压力，要求依据“充公违法所得，并处违法所得1倍罚款”予以刑罚。

　　经复核，我局以为：一、新纪元期货公司管造与内部担任生存宏大缺陷，未能争持独立规划、典范运转，导致对外担保违法活动的发作。新纪元期货对外供应担保，无论出于何种因由，均属于《期货交往处理条例》第十七条第四款明令禁止的期货公司违法活动，是否受大股东批示，是否经股东大会、董事会决议照准，公司与其他股东是否蒙受失掉以及对闭连义务职员的刑罚均不影响公司违法活动的修立。二、我局依据新纪元期货违法活动的原形、本质、情节与社会损害水平，对其处以充公违法所得，并处违法所得2倍罚款的量罚妥善，新纪元期货未提出可能从轻、减轻刑罚的法定来由。综上，我局对新纪元期货的申辩意睹不予采取。

　　当事人张利芬提出以下陈述、申辩意睹：其正在借钱合同用印审批流程中签批系被动执行的活动，对革新生意领悟不足，对《生意互帮函》的本质看法不清，生存过失，但不生存主观成心，要求保存期货从业职员资历。

　　经复核，我局以为：张利芬行动新纪元期货的首席危险官，未能争持应有的职责操守和专业素养，依法有用履职，鼓吹期货公司依法持重规划，且参加了公司违法事项，属于《期货交往处理条例》第六十六条第二款规章的“情节紧张的，暂停或者捣毁期货从业职员资历”的境况，我局捣毁其期货从业职员资历的量罚妥善。张利芬未能提出可能从轻、减轻刑罚的法定来由，我局对其申辩意睹不予采取。

　　依据当事人违法活动的原形、本质、情节与社会损害水平，按照《期货交往处理条例》第六十六条第一款、第二款的规章，我局决心：

　　（一）对新纪元期货赐与戒备，充公违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款;

　　（三）对刘莎、黄敏、张利芬赐与戒备，并别离处以5万元罚款，捣毁期货从业职员资历;

　　上述当事人应自收到本刑罚决心书之日起15日内，将罚没款汇交中邦证券监视处理委员会，开户银行：中信银行北京分行交易部，账号0162，由该行直接上缴邦库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人倘若对本刑罚决心不服，可正在收到本刑罚决心书之日起60日内向中邦证券监视处理委员会申请行政复议，也可能正在收到本刑罚决心书之日起6个月内直接向有管辖权的百姓法院提起行政诉讼。复议和诉讼光阴，上述决心不终了履行。