股份有限公司新疆分公司从业期间上海期货行情又有券商经纪人踩“红线日晚间，新疆囚禁局宣告《闭于对罗某男采用出具警示函囚禁方法的决议》。

　　股份有限公司新疆分公司从业时期，存正在操作他人账户的行动，违反了《公司和证券投资基金处理公司合规处理主见》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人处理暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项的划定。《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主见》（证监会令第166号）第十条第二款显示，证券基金筹备机构全部就业职员该当听从与其执业行动相闭的国法、律例和法规，主动识别、掌管其执业行动的合规危机，并对其执业行动的合规性承受职守。

　　《证券经纪人处理暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第十二条第一项划定显示，证券经纪人正在证券公司授权范畴内执业，不得有替客户操持账户开立、刊出、转变，证券认购、贸易或者资金存取、划转、盘查等事宜。

　　遵照《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主见》第三十二条第一款，《证券经纪人处理暂行划定》第二十四条、第二十六条的划定，新疆囚禁局决议对罗某男采用出具警示函的监视处理方法，并记入证券期货市集诚信档案。

　　经纪人名录仍是证券从业职员讯息公示中，已查无此人。近年来，邦信证券正在经纪生意方面屡踩“红线月，因经纪生意第三方合态度险管控提防缺乏，邦信证券还被责令纠正。当时，深圳证监局披露，经查，邦信证券正在生意展开流程中，存正在两项题目：一是经纪生意方面，存正在合规处理职责部分之间划分不明显、部门账户实名制核查管控不充裕、第三方合态度险管控提防缺乏等题目。二是场外衍生品生意方面，存正在为客户违规展开生意供给容易、合意性核查不美满、危机监测管控不齐全、内控处理缺乏等题目。最终，深圳证监局对邦信证券采用责令纠正的行政囚禁方法。

　　客岁5月，因与第三方互联网平台展开协作流程中，存正在待遇支拨与新开户数目、客户资产值、佣金等直接挂钩的情景，上海囚禁局对邦信证券上海分公司采用出具警示函方法。同时，对时任分公司副总司理、贸易部掌握人、时任贸易部搜集金融部总司理等闭联职员采用出具警示函的行政方法。