明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项?国家禁止现货交易《期货公司期货投资商议营业试行宗旨》一经2010年12月23日中邦证券监视料理委员会第289次主席办公聚会审议通过,现予颁布,自2011年5月1日起践诺。
第一条为了样板期货公司期货投资商议营业行为,进步期货公司专业化供职才能,掩护客户合法权利,推动期货商场更好地供职邦民经济生长,依据《期货往还料理条例》等相闭原则,造订本宗旨。
第二条本宗旨所称期货公司期货投资商议营业,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性行为:
(一)辅帮客户筑树危险料理轨造、操作流程,供给危险料理商议、专项培训等危险料理参谋供职;
(二)汇集摒挡期货商场音信及种种闭联经济音信,咨询领悟期货商场及闭联现货商场的价钱及其闭联影响成分,造造、供给咨询领悟陈诉或者资讯音信的咨询领悟供职;
(三)为客户计划套期保值、套利等投资计划,拟按期货往还战略等往还商议供职;
第三条期货公司从事期货投资商议营业,该当经中邦证监会容许获得期货投资商议营业资历;期货公司从事期货投资商议营业的职员该当获得期货投资商议营业从业资历。
第四条期货公司及其从业职员从事期货投资商议营业,该当固守相闭功令、律例、规章和本宗旨原则,遵守诚恳信用规矩,基于独立、客观的态度,公正对于客户,避免好处冲突。
第五条中邦证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业职员从事期货投资商议营业实行监视料理。
(三)具有3年以上期货从业阅历并获得期货投资商议从业资历的高级料理职员不少于1名,具有2年以上期货从业阅历并获得期货投资商议从业资历的营业职员不少于5名,且前述高级料理职员和营业职员近来3年内无不良诚信纪录,未受到行政、刑事惩办,且不生活因涉嫌违法违规正被有权陷阱考察的景遇;
(五)近3年内未因违法违规策划受到行政、刑事惩办,且不生活因涉嫌巨大违法违规正被有权陷阱考察的景遇;
(六)近1年内不生活被拘押机构采用《期货往还料理条例》第五十九条第二款、第六十条原则的拘押程序的景遇;
(四)期货投资商议营业料理轨造文本,实质征求部分和职员料理、营业操作、合规检讨、客户回访与投诉等。
(六)拟从事期货投资商议营业的高级料理职员和营业职员的名单、简历、闭联任职资历和从业资历注明,以及公司出具的诚信合规注明质料。
(七)加盖公司公章的《企业法人贸易执照》复印件、《策划期货营业许可证》复印件。
(八)经具有证券、期货闭联营业资历的管帐师事宜所审计的前一年度财政陈诉;申请日不才半年的,还该当供给经审计的半年度财政陈诉。
(九)状师事宜所就期货公司是否相符本宗旨第六条第(三)、(五)项原则的要求,以及股东会决议是否合法出具的功令意睹书。
第八条中邦证监会自受理期货公司期货投资商议营业资历申请之日起2个月内,作出容许或者不予容许的决计。
第九条中邦期货业协会担当期货投资商议营业从业职员的资历考查、资历认定、平素料理等闭联管事,闭联自律料理宗旨由中邦期货业协会造订。
第十条期货公司及其从业职员该当以专业的才力,慎重、努力、尽责地为客户供给期货投资商议供职,守旧客户的贸易阴事,维持客户合法权利。
期货公司及其从业职员不得对期货投资商议供职才能举行失实、误导性的宣扬,不得讹诈或者误导客户。
第十一条期货公司该当遵守音信公示相闭原则,正在贸易地方、公司网站和中邦期货业协会网站上公示公司的营业资历、职员的从业资历、供职实质、投诉式样等闭联音信。
第十二条期货公司展开期货投资商议营业行为,该当遵守全体的营业操作样板,并应与本身的料理才能、营业程度和职员装备相适宜,有用推广期货投资商议营业料理轨造,加紧合规检讨,提防营业危险。
第十三条期货公司及其从业职员正在展开期货投资商议供职时,不得从事下陈列动:
(二)以失实音信、商场传言或者黑幕音信为依照向客户供给期货投资商议供职;
(三)运用期货投资商议行为运用期货往还价钱、举行黑幕往还,或者宣称失实、误导性音信;
期货投资商议营业职员正在展开期货投资商议供职时,不得担当客户委托代为从事期货往还。
第十四条期货公司该当事前通晓客户的身份、财政景况、投资体验等情景,负责评估客户的危险偏好、危险担当才能和供职需求,并以书面和电子式子保管客户闭联音信。
期货公司该当针对客户期货投资商议全体供职需求,揭示期货商场危险,显着示知客户独立接受期货商场危险。
第十五条期货公司该当与客户缔结期货投资商议供职合同,显着商定供职的全体实质和用度尺度等闭联事项。
第十六条期货公司供给危险料理供职时,该当阐述本身专业上风,为客户造订相符其必要的危险料理轨造或者操作流程,供给有针对性的危险料理商议或者培训,不得妄诞期货的危险料理功用。
期货公司该当按期评估危险料理供职成绩和客户反应意睹,一贯更正危险料理供职才能。
第十七条期货公司供给咨询领悟供职时,该当公正对于委托客户,并采用有用程序,保障咨询领悟职员独立造成咨询领悟意睹和结论。
期货公司该当筑树咨询领悟陈诉和资讯音信的审查、料理及利用机造,对咨询领悟陈诉、资讯音信的利用举行审查和合规检讨。
期货公司该当采用有用程序,防备咨询领悟职员以及公司内部其他职员运用咨询陈诉、资讯音信为本身及其他好处闭联方谋取失当好处。
第十八条咨询领悟职员该当对咨询领悟陈诉的实质和观念担当,保障音信起原合法合规,咨询门径专业把稳,领悟结论合理。
咨询领悟陈诉该当造造造成适应的书面或者电子文本式子,载明期货公司名称及其营业资历、咨询领悟职员姓名、从业证号、造造日期等实质,同时讲明闭联音信原料的起原、咨询领悟意睹的限度性与利用者危险提示。
第十九条期货公司供给往还商议供职时,该当向客户昭示有无好处冲突,提示潜正在的商场改观和投资危险,不得就商场行情做出确定性判定。
期货公司供给的投资计划或者期货往还战略该当以本公司的咨询陈诉、合法获得的咨询陈诉、闭联行业音信原料以及公然垦布的闭联音信等为首要依照。
期货公司该当示知客户自决做出期货往还决议,独立接受期货往还后果,并不得吐露客户的投资决议安插音信。
第二十条期货公司以期货往还软件、终端开发为载体,向客户供给往还商议供职或者具有似乎功用供职的,该当推广本宗旨,并向客户证明往还软件、终端开发的根本功用,揭示利用限度性,证明闭联数据音信起原,不得对往还软件、终端开发的利用代价或功用作出失实、误导性宣扬。
第二十一条期货公司该当对期货投资商议营业操作实行留痕料理,并遵守中邦证监会原则的保管年限和哀求,稳妥保管期货投资商议营业的危险揭示书、合同、危险料理意睹、咨询领悟陈诉、往还商议倡议、期货往还软件或者终端开发证明等营业质料。
第二十二条期货公司该当有用推广期货投资商议营业料理轨造中的客户回访与投诉原则,显着客户回访与投诉的实质、哀求、轨范,实时、稳妥措置客户投诉事项。
第二十三条期货公司该当造订提防期货投资商议营业与其他期货营业之间好处冲突的料理轨造,筑树健康音信断绝机造,并仍旧办公地方和办公然发相对独立。
期货投资商议营业行为之间或者发作好处冲突的,期货公司应算作出需要的岗亭独立、音信断绝和职员回避等管事调节。
第二十四条期货公司及其从业职员与客户之间或者发作好处冲突的,该当遵守客户好处优先的规矩予以措置;差别客户之间生活好处冲突的,该当遵守公正对于的规矩予以措置。
第二十五条期货公司总部该当设立独立的部分,对期货投资商议营业实行团结料理。
第二十六条期货投资商议营业职员该当以期货公司表面展开期货投资商议营业行为,不得以一面表面为客户供给期货投资商议供职。
第二十七条期货投资商议营业职员该当与往还、结算、危险操纵、财政、技能等营业职员岗亭独立,职责散开。
第二十八条期货公司该当遵守原则的实质与格局哀求,每月向住屋地中邦证监会派出机构报送期货投资商议营业音信。
第二十九条期货公司首席危险官担当监视期货投资商议营业料理轨造的造订和推广,对期货投资商议营业的合规性按期检讨,并依法实行催促整改和陈诉职责。
期货公司首席危险官向住屋地中邦证监会派出机构报送的季度陈诉、年度陈诉中,该当征求本公司期货投资商议营业的合规性及其检讨情景,并要点就提防好处冲突作出证明。
第三十条中邦证监会及其派出机构遵守把稳拘押规矩,按期或者不按期对期货公司期货投资商议营业举行检讨。
第三十一条期货公司未获得原则资历从事期货投资商议营业行为的,或者任用不具备相应资历的职员从事期货投资商议营业行为的,责令修正;情节要紧的,依据《期货往还料理条例》第七十条的原则惩办。
第三十二条期货公司或其从业职员展开期货投资商议营业显现下列景遇之一的,中邦证监会及其派出机构能够针对全体情景,依据《期货往还料理条例》第五十九条的原则采用相应拘押程序:
(六)未有用推广提防好处冲突料理轨造、机造且处分失当,导致发作巨大好处冲突事务;
期货公司或其从业职员显现前款所列景遇之一,情节要紧的,依据《期货往还料理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条闭联原则惩办;涉嫌犯法的,依法移送法律陷阱。
第三十三条期货公司基于期货经纪营业向客户供给商议、培训等从属供职的,该当固守期货律例、规章的闭联原则。
第三十四条期货公司及其从业职员通过报刊、电视、电台和收集等民众媒体展开期货行情领悟等音信宣称行为的,该当获得期货投资商议营业资历及从业资历,固守金融音信宣称闭联原则,掩护他人的常识产权;正在展开期货音信宣称行为前,期货公司及其从业职员该当向住屋地的中邦证监会派出机构存案。
第三十五条证券策划机构从事期货投资商议营业行为的资历要求和拘押哀求等由中邦证监会另行原则。
- 支付宝扫一扫
- 微信扫一扫