2015年10月12日玻璃期货市场4月19日，海南证监局网站发表通告，因互联网交易管控不到位等众项题目，瑞达期货海南分公司被接纳责令纠正囚系手腕。近期，已有众家期货公司及众位从业职员被科罚，行业囚系正正在连接增强。

　　海南证监局正在上述科罚决策书中指出，经查，瑞达期货海南分公司生活以下题目：一是客户音讯拘束失当；二是互联网交易管控不到位，对客户响应的情景未实行核实照料和申诉，互联网渠道客户音讯拘束机造缺失；三是营销职员拘束和查核机造缺失，职员任用、员工档案审查和拘束、岗亭分工、营销职员客户归属分派和薪酬筹算动乱，清廉从业拘束不敷；四是适合性拘束落实不到位，危急测评合键未全盘研讨客户音讯并把稳评估其危急秉承技能，未合怀客户短期内擢升危急等第且前后问卷中要害音讯纷歧致的情景。

　　海南证监局对瑞达期货海南分公司接纳责令纠正的囚系手腕，并记入资金墟市诚信档案数据库。同时请求该公司应接纳凿凿有用的手腕，对干系题目实行整改，并正在收到决策书之日起30日内提交书面整改申诉。

　　同日，海南证监局还通告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司职员接纳出具警示函手腕。海南证监局正在干系决策书中显示，李敏行动瑞达期货海南分公司副总司理，对公司上述违规作为负有直接仔肩，且李敏生活为员工出具子虚去职外明、人工调高一面营销职员绩效并与其发作大额资金交游的境况；陆丽丽行动掌管人，对分公司交易和职员领悟不充沛、管控不力，依法对上述违规作为负有仔肩；贺小龙行动瑞达期货海南分公司交易主管，对干系违规作为负有直接仔肩，且贺小龙正在承担海南证监局现场查验时不敷配合，未能如实供应操作的干系材料。

　　瑞达期货创修于1993年，是邦内大型全执照期货公司。该公司2019年正在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股、是第二家上岸A股的期货上市公司。此前发表的年报显示，瑞达期货2023年业务总收入为9.26亿元，同比删除56.01%；归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比删除16.95%。截至4月19日收盘，瑞达期货股价为11.49元，本年累计跌幅已到达22.89%。

　　瑞达期货并非个例，近期，已有众家期货公司及众位从业职员被科罚，剖明行业囚系正正在进一步增强。

　　4月12日，因掌管人工配资行径供应方便违规作为，中天期货有限仔肩公司宁海世贸中央业务部被宁波证监局接纳责令纠正手腕，该业务部掌管人陈修刚被出具警示函。公然音讯显示，中天期货有限仔肩公司创造于1993年，前身为银修期货经纪有限仔肩公司，是邦内最早创造、正在邦度工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日，经准许，中天证券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。

　　4月3日，深圳证监局官网发表囚系手腕决策书，对前卫期货接纳责令纠正手腕。经查，前卫期货对次席生意体例拘束生活以下题目：上线前对体例效用测试不充沛，未对音讯技能体例效劳机构操作及转化体例作为实行监控，未有用爱护客户音讯等。前卫期货注册资金为1.5亿元，第一大股东为邦内百亿私募合晟资产，持股比例为90.91%，入股时刻为2018年5月。

　　而正在本年3月，中期协官网连发6份合于期货从业职员或子公司职员的规律惩戒决策，涉及的违规作为搜罗“以他人表面从事期货生意”“以小我表面承担客户委托代办客户实行期货生意”“为配资行径供应方便”等，个中情节首要者被赐与“撤废期货从业资历并正在3年内拒绝受理其期货从业资历申请”的规律惩戒。

　　其余，3月初，上海证监局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按法则实时向上海证监局申诉股权转化、章程批改等事项”、“任用不相符任职前提的职员控造高级拘束职员”等10项题目被接纳责令纠正的囚系手腕，四名高管被接纳出具警示函及囚系叙话的囚系手腕。