若该股票在T日停牌或无成交Tuesday, February 6, 2024基金处置人包管招募仿单的实质确实、确切、完好。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不过白其对本基金的投资价钱及商场前景等作出本色性判决或包管，也不过白投资于本基金没有危机。

　　证券投资基金是一种持久投资用具，其苛重效力是涣散投资，消重投资简单证券所带来的部分危机。证券投资基金分别于银行储备和债券等也许供给固定收益预期的金融用具，投资人添置基金，既可以按其持有份额分享基金投资所爆发的收益，也可以接受基金投资所带来的牺牲。本基金为股票型基金，其预期危机与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与泉币商场基金。同时本基金为业务型盛开式指数基金，苛重采用十足复造法跟踪标的指数展现，具有与中证A50指数以及其所代外的股票一致的危机收益特性。

　　证券投资基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、基金中基金、泉币商场基金等分别类型，投资人投资分别类型的基金将获取分别的收益预期，也将接受分别水准的危机。通常来说，基金的收益预期越高，投资人接受的危机也越大。

　　因折算、分红等动作导致基金份额净值改观，不会更动基金的危机收益特性，不会消重基金投资危机或提升基金投资收益。本基金以 1.00元发售面值发展基金召募,或因折算、分红等动作导致基金份额净值调治至 1.00元发售面值或 1.00元邻近，正在商场振动等成分的影响下，基金投资仍有可以闪现亏本或基金净值仍有可以低于发售面值。

　　本基金投资于证券、期货商场，基金净值会由于证券、期货商场振动等成分爆发振动，投资人正在投血本基金前，应总共理解本基金的产物特征，充斥商讨自己的危机承担本事，并接受基金投资中闪现的百般危机，包含：因政事、经济、社会等处境成分对质券价值爆发影响而造成的体例性危机，部分证券特有的非体例性危机，基金处置人正在基金处置履行流程中爆发的基金处置危机，活动性危机等。

　　本基金苛重危机苛重包含：（1）指数化投资的危机。包含标的指数振动的危机、标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危机、跟踪偏差统造未达商定倾向的危机、标的指数改观的危机、指数编造机构停留任事的危机等；（2）ETF运作的危机。包含基金份额二级商场业务价值折溢价的危机、参考IOPV计划和IOPV盘算推算舛错的危机、成份股停牌的危机、投资人申购铩羽的危机、投资人赎回铩羽的危机、申购赎回清单毛病危机、基金份额赎回对价的变现危机、套利危机、第三方机构任事的危机、退市危机、二级商场活动性危机、退补现金代替办法的危机等；（3）投资特定种类（包含股指期货、邦债期货、股票期权等金融衍生品、资产赞成证券、存托凭证、畅通受限证券、信用衍生品等）的特有危机；（4）加入融资与转融通证券出借交易的危机等。本基金的完全运作特色详睹基金合同和本招募仿单的商定。本基金的通常危机及特有危机详睹本招募仿单的“危机揭示”片面。

　　本基金因异常境况（譬喻活动性缺乏等）导致本基金无法有用复造和跟踪标的指数时，为更好地告终基金的投资倾向，本基金可以会少量投资于依法发行上市的非成份股（包含主板、创业板及其他中邦证监会同意基金投资的股票、存托凭证）。

　　投资有危机，投资者认购（或申购）基金时应当心阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物材料概要等讯息披露文献，理解本基金的危机收益特性，并按照自己的投资宗旨、投资限日、投资阅历、资产处境等判决基金是否和投资人的危机承担本事投合适。

　　投资者确认晓得并赞成认/申购本基金基金份额的动作即视为赞成实践悉力合开户机构的恳求为准，下同）的责任，如投资者拒绝配合基金处置人举行穿透识别最终投资者的，基金处置人有权拒绝投资者的认/申购申请，认/申购申请仍然确认的，基金处置人有权强造赎回相应的基金份额。

　　《升平中证A50业务型盛开式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）凭据《中华国民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作处置要领》（以下简称“《运作要领》”）、《公然召募证券投资基金发卖机构监视处置要领》（以下简称“《发卖要领》”）、《公然召募证券投资基金讯息披露处置要领》（以下简称“《讯息披露要领》”）、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危机处置规矩》（以下简称“《活动性危机处置规矩》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金讯息披露实质与形式法例第 5号

　　》和其他联系功令法则的规矩以及《升平中证A50业务型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金处置人允许本招募仿单不生计任何作假记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其确实性、确切性、完好性接受功令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金处置人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的讯息，或对本招募仿单作任何注释或者注明。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、责任的功令文献。基金投资者自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的动作自己即外白其对基金合同的招供和承担，并遵照《基金法》、基金合同及其他相合规矩享有权力、接受责任。基金投资者欲理解基金份额持有人的权力和责任，应周详查阅基金合同。

　　10、功令法则：指中邦现行有用并告示履行的功令、行政法则、范例性文献、法律注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有管束力的肯定、决议、合照等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全邦国民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届全邦国民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起履行，并经 2015年 4月 24日第十二届全邦国民代外大会常务委员会第十四次聚会《全邦国民代外大会常务委员聚集于修削

　　等七部功令的肯定》改进的《中华国民共和邦证券投资基金法》及发布组织对其往往做出的修订

　　13、《讯息披露要领》：指中邦证监会 2019年 7月 26日发布、同年 9月 1日履行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《合于修削片面证券期货规章的肯定》改进的《公然召募证券投资基金讯息披露处置要领》及发布组织对其往往做出的修订

　　14、《运作要领》：指中邦证监会 2014年 7月 7日发布、同年 8月 8日履行的《公然召募证券投资基金运作处置要领》及发布组织对其往往做出的修订 15、《活动性危机处置规矩》：指中邦证监会 2017年 8月 31日发布、同年 10月 1日履行的《公然召募盛开式证券投资基金活动性危机处置规矩》及发布组织对其往往做出的修订

　　18、业务型盛开式基金：指《深圳证券业务所证券投资基金业务和申购赎回履行细则》界说的“业务型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 19、联接基金：指将其绝大片面基金物业投资于本基金，与本基金的投资倾向一致，采用盛开式运作办法的基金

　　21、银行业监视处置机构：指中邦国民银行和/或邦度金融监视处置总局 22、基金合同当事人：指受基金合同管束，按照基金合同享有权力并接受责任的功令主体，包含基金处置人、基金托管人和基金份额持有人

　　23、片面投资者：指凭据相合功令法则规矩可投资于证券投资基金的自然人 24、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华国民共和邦境内合法立案并存续或经相合政府部分准许设立并存续的企业法人、事迹法人、社纠合团或其他结构

　　29、发卖机构：指升平基金处置有限公司以及适应《发卖要领》和中邦证监会规矩的其他前提，博得基金发卖交易资历并与基金处置人签定了基金发卖任事造定，统治基金发卖交易的机构，包含发售代庖机构、统治本基金申购赎回交易的申购赎回代庖券商

　　32、申购赎回代庖券商：指适应《发卖要领》和中邦证监会规矩的其他前提，基金处置人指定的统治本基金申购、赎回交易的证券公司，又称为代办证券公司33、基金发卖网点：指直销机构的直销中央及代销机构的代销网点

　　34、立案结算交易：指基金立案、存管、过户、清理和结算交易，完全实质包含投资人基金账户的设立和处置、基金份额立案、基金发卖交易确切认、清理和结算、代剃发放盈利、设立并保管基金份额持有人名册和统治非业务过户等 35、立案结算机构：指统治立案交易的机构。本基金的立案结算机构是中邦证券立案结算有限义务公司或基金处置人指定的其他机构

　　37、基金合同生效日：指基金召募到达功令法则规矩及基金合同规矩的前提，基金处置人向中邦证监会统治基金挂号手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的38、基金合同终止日：指基金合同规矩的基金合同终止事由闪现后，基金物业清理完毕，清理结果报中邦证监会挂号并予以通告的日期

　　48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募仿单及联系通告规矩的前提恳求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的动作 49、申购赎回清单：指由基金处置人编造的用以通告申购对价、赎回对价等讯息的文献

　　51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金处置人按基金合同和招募仿单规矩应交付给投资人的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价 52、组合证券：指本基金标的指数所包蕴的一起或片面证券

　　54、现金代替：指申购或赎回流程中，投资人按基金合同和招募仿单的规55、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘价盘算推算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金代替之差；投资人申购或赎回时应支出或应获取的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算

　　56、现金代替退补款：指投资人支出的现金代替与基金购入被代替成份证券的本钱及联系用度的差额。若现金代替大于本基金购入被代替成份证券的本钱及联系用度，则本基金需向投资人退还差额，若现金代替小于本基金购入被代替成份证券的本钱及联系用度，则投资人需向本基金补缴差额

　　63、基金份额净值拉长率：指收益评议日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（功夫发作基金份额折算、拆分或兼并，则以基金份额折算日、经拆分或兼并调治后的基金份额折算日为初始日从新盘算推算） 64、同期标的指数拉长率：指收益评议日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（功夫发作基金份额折算、拆分或兼并，则以基金份额折算日、经拆分或兼并调治后的基金份额折算日为初始日从新盘算推算） 65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、营业证券价差、银66、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价钱总和

　　70、泉币商场用具：指现金；限日正在 1年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中间银行单子、同行存单；结余限日正在 397天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产赞成证券；中邦证监会、中邦国民银行承认的其他具有优越活动性的泉币商场用具

　　72、信用珍惜买方：亦称信用珍惜添置方，指承担信用危机珍惜的一方 73、信用珍惜卖方：亦称信用珍惜供给方，指供给信用危机珍惜的一方 74、信用衍生品表面本金：亦称业务表面本金，指为信用衍临蓐品业务供给信用危机珍惜的金额，各项支出和结算以此金额为盘算推算基准

　　76、活动性受限资产：指因为功令法则、囚系、合同或操作挫折等来历无法以合理价值予以变现的资产，包含但不限于到期日正在 10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含造定商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、资产赞成证券、因发行人债务违约无法举行让与或业务的债券等

　　罗东风先生，董事长，博士，高级经济师。曾任职中华全邦总工会邦际部干部，升平保障集团办公室主任帮理、升平人寿广州分公司副总司理、升平人寿总公司人事行政部/培训部总司理、升平保障集团品牌宣称部总司理、升平人寿北京分公司总司理、升平基金处置有限公司副总司理、升平基金处置有限公司总司理，现任升平基金处置有限公司董事长，兼任深圳升平汇通投资处置有限公司推广董事。

　　张智淳姑娘，董事，学士，曾任职中邦升平人寿保障股份有限公司企划部布置处置岗/精算岗、中邦升平保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理帮理、中邦升平物业保障股份有限公司商场企划部副总司理、中邦升平保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中邦升平物业保障股份有限公司联合资源中央财企认真人、总司理帮理、首席投资官、财政认真人、董事会秘书，现任中邦升平保障（集团）股份有限公司首席财政官（财政认真人），兼任中邦升平物业保障股份有限公司董事、升平证券股份有限公司董事、升平信赖有限义务公司董事、升平科技（深圳）有限公司董事、深圳升平归纳金融任事有限公司董事、升平邦际融资租赁有限公司董事、中邦升平保障海外(控股)有限公司董事。

　　孙筑平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、升平保障深圳上步分公司水险交易部室主任、升平保障总公司涉外交易部总司理帮理、升平产险深圳分公司副总司理、升平产险总公司车险部总司理、升平产险广东分公司副总司理、升平产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中邦升平保障（集团）股份有限公司首席人力资源推广官。

　　李亚男姑娘，董事，硕士，曾任职花旗银行（中邦）有限公司、上海证券业务所、升平证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推广副总司理，现任中邦升平保障（集团）股份有限公司资产管控中央高级资产战略司理。

　　张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零售银行交易副司理、UOBB证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中直接投资商酌与机构协作兼顾部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。

　　张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“希奇投资部分”首席投资员、大华资产处置有限公司组合司理、邦际股票和环球科技团队主管，现任大华资产处置有限公司推广董事及首席推广长，兼任大华资产处置（泰邦）有限公司董事、大华资产处置（马来西亚）有限公司董事、大华资产处置（中邦台湾）有限公司董事。

　　薛世峰先生，独立董事，硕士，曾任职江西省行政学院教师、深圳市龙岗镇投资处置公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代外人、深圳市鑫德莱实业有限公司总司理帮理兼房地产部部长、监事会主席、功令垂问，后出席广东万乘状师工作所任专职状师，现任广东宏泰状师工作所高级合股人、专职状师，兼任广东惠来乡村贸易银行股份有限公司独立董事。

　　李娟娟姑娘，独立董事，学士，曾任职安徽贸易上等专科学校先生、深圳兴粤司帐师工作所项目司理、深圳职业本领学院经济系先生、司帐专业主任、深圳职业本领学院计财处处长、深圳职业本领学院经济学院副院长，现任深圳明阳电途科技股份有限公司独立董事、深圳市道尔顿电子质料股份有限公司独立董事。

　　刘雪生先生，独立董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师工作所审计员、深圳华侨城集团司帐师、财政司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部分且则认真人、秘书长帮理，现任深圳市注册司帐师协会秘书长，兼任喜兆业集团控股有限公司独立董事。

　　许黎姑娘，监事会主席，学士，曾任职中邦升平人寿保障股份有限公司广东分公司考察监察部、中邦升平保障（集团）股份有限公司考察监察部、功令合规部、深圳升平归纳金融任事有限公司考察监察项目中央银行投资审计部，现任中邦升平保障（集团）股份有限公司内控处置中央考察监察部高级司理，兼任升平升平树立投资有限公司监事、升平好房（上海）电子商务有限公司监事、升平都邑讯息任事（深圳）有限公司监事、升平都邑树立科技（深圳）有限公司监事。

　　罗东风先生，博士，高级经济师。曾任职中华全邦总工会邦际部干部，升平保障集团办公室主任帮理、升平人寿广州分公司副总司理、升平人寿总公司人事行政部/培训部总司理、升平保障集团品牌宣称部总司理、升平人寿北京分公司总司理、升平基金处置有限公司副总司理、升平基金处置有限公司总司理，现任升平基金处置有限公司董事长，兼任深圳升平汇通投资处置有限公司推广董事。

　　林婉文姑娘，结业于新加坡邦立大学，具有学士和声望学位，新加坡籍。曾任职新加坡邦防部人员，大华银行集团帮理司理、电子渠道认真人、片面金融部投资产物发卖主管、大华银行集团行长帮理，大华资产处置公司大中华区交易开辟主管，高级董事。现任升平基金处置有限公司副总司理。

　　陈特正先生，学士。曾任职深圳发达银行龙岗支行行长帮理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、升平银行深圳分行信贷审批部总司理、升平银行总行公司授信审批部高级审批师、升平银行沈阳分行行长帮理兼风控总监。现任升平基金处置有限公司督察长。

　　王金涛先生，学士。曾任职中邦升平人寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，司理、升平基金经营组渠道发卖部司理、深圳升平汇通投资处置有限公司交易中央总司理、公司副总司理、公司总司理。现任升平基金处置有限公司总2、基金司理

　　钱晶先生，美邦纽约大学理工学院硕士。曾先后负担邦信证券股份有限公司量化说明师、华安基金处置有限公司基金司理。2017年 10月出席升平基金处置有限公司，曾任资产设备事迹部 ETF指数部投资司理。现负担 ETF指数中央投资副总监，同时负担升平 MSCI中邦 A股低振动业务型盛开式指数证券投资基金（2018-06-20至今）、升平港股通恒生中邦企业业务型盛开式指数证券投资基金（2018-11-06至今）、升平中证新能源汽车财产业务型盛开式指数证券投资基金（2019-12-31至今）、升平中证医药及医疗东西改进业务型盛开式指数证券投资基金（2021-06-09至今）、升平中证新能源汽车财产业务型盛开式指数证券投资基金倡导式联接基金（2021-06-29至今）、升平中证医药及医疗东西改进指数型倡导式证券投资基金（2022-03-11至今）、升平邦证 2000业务型盛开式指数证券投资基金（2023-08-25至今）、升平中证港股通医药卫生归纳业务型盛开式指数证券投资基金联接基金（2023-10-31至今）、升平中证 2000加强战略业务型盛开式指数证券投资基金（2023-12-27至今）基金司理。

　　钱晶曾处置的基金及处置功夫：升平中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金（2018-03-26至 2020-07-01）、升平 MSCI中邦 A股邦际业务型盛开式指数证券投资基金联接基金（2019-02-28至 2021-11-16）、升平创业板业务型盛开式指数证券投资基金（2019-03-15至 2021-11-16）、升平中证畜牧养殖业务型盛开式指数证券投资基金（2021-03-04至 2022-04-06）、升平上海金业务型盛开式证券投资基金（2022-03-02至 2022-04-19）、升平中证人工智能中央业务型盛开式指数证券投资基金（2019-07-12至 2023-05-11）、升平中证消费电子中央业务型盛开式指数证券投资基金（2021-08-30至 2023-05-11）、升平中证消费电子中央业务型盛开式指数证券投资基金倡导式联接基金（2022-07-19至 2023-07-31）、升平创业板业务型盛开式指数证券投资基金联接基金(2020-03-25至2023-08-31) 、升平 MSCI中邦 A股邦际业务型盛开式指数证券投资基金（2019-02-28至2023-09-07）。

　　18、确保必要向基金投资者供给的各项文献或材料正在规矩功夫发出，而且包管投资者也许遵照基金合同规矩的功夫和办法，随时查阅到与基金相合的公然材料，并正在支出合理本钱的前提下获得相合材料的复印件；

　　25、基金处置人正在召募功夫未能到达基金的挂号前提，基金合同不行生效，基金处置人接受一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱正在基金召募期终结后30日内退还基金认购人，立案结算机构及发售代庖机构将扶帮基金处置人完工联系资金和证券的退还事情；

　　公司拟定了合理、完全、有用并易于推广的轨造体例。公司轨造体例由分别纲，它是公司拟定各项规章轨造的大纲和统辖；第二个层面是公司根基处置轨造，包含危机统造轨造、投资处置轨造、基金司帐轨造、讯息披露轨造、监察考察轨造、讯息本领处置轨造、公司财政轨造、材料档案轨造、事迹评估考试轨造和急切应变轨造；第三个层面是部分交易规章，是正在根基处置轨造的底子上，对各部分的苛重职责、岗亭扶植、岗亭义务、操作守则等的完全注明；第四个层面是交易操作手册，是各项完全交易和处置事情的运转要领，是对交易各个细节、流程举行的描写和管束。它们的造定、修削、履行、废止应当服从相应的步骤，每一层面的实质不得与其以上层面的实质相违背。公司偏重对轨造的接连查验，贯串交易的发达、法则及囚系处境的改观以及公司危机统造的恳求，连接检讨和加强公司轨造的完全性、有用性。

　　公司的授权轨造贯穿于扫数公司运动。股东会、董事会、监事会和处置层务必充斥实践各自的权柄，健康公司逐级授权轨造，确保公司各项规章轨造的贯彻推广；各项经济经开业务和处置步骤务必遵循处置层拟定的操作规程，经办职员的每一项事情务必是正在交易授权领域内举行。公司庞大交易的授权务必接纳书面格式，授权书该当显着授权实质和时效。公司授权要合意，对已获授权的部分和职员应设立有用的评议和反应机造，对已分歧用的授权应实时修削或废止授权。

　　磋议事情应依旧独立、客观，不受任何部分及片面的不正当影响；设立周详的磋议事情交易流程，造成科学、有用的磋议要领；设立投资产物备选库轨造，磋议部分按照投资产物的特性，正在充斥磋议的底子上设立和保卫备选库。设立磋议与投资的交易相易轨造，依旧流通的相易渠道；设立磋议申报质料评议体例，连接提升磋议水准。

　　基金投资应确立科学的投资理念，按照计划的危机防备规矩和效能性规矩拟定合理的计划步骤；正在举行投资时应有显着的投资授权轨造，并应设立与所授权限相应的管束轨造和考试轨造。设立肃穆的投资禁止和投资局部轨造，包管基金险权限额度内；对付投资结果设立科学的投资处置事迹评议体例。

　　设立会合业务室和会合业务轨造，投资指令通过会合业务室完工；应设立业务监测体例、预警体例和业务反应体例，圆满联系的安详举措；会合业务室应对业务指令举行审核，设立公正的业务分拨轨造，确保各基金好处的公正；业务记载应圆满，并实时举行反应、查对和存档保管；同时应设立科学的投资业务绩效评议体例。

　　公司按照功令法则及交易的恳求设立司帐轨造，并按照危机统造点设立周详的司帐体例，对付分别基金、分别客户独立筑账，独立核算；公司通过复核轨造、凭证轨造、合理的估值要领和估值步骤等司帐办法确实、完好、实时地记录每一笔交易并准确举行司帐核算和交易核算。同时还设立司帐档案保管轨造，确保档案线）讯息披露

　　公司设立了讯息披露认真人，并设立了相应的步骤举行讯息的搜集、结构、审核和宣告事情，以此强化对讯息的审查查对，使所告示的讯息适应功令法则的规矩，同时强化对讯息披露的查验和评议，对生计的题目实时提出改正要领。

　　公司设立督察长，经董事会聘任，报中邦证监会联系派出机构承认。按照公司监察考察事情的必要，督察长能够列席公司联系聚会，调阅公司联系档案，就内部统造轨造的推广境况独即刻实践查验、评议、申报、提议性能。督察长按期和不按期向董事会申报公司内部统造推广境况，董事会对督察长的申报举行审议。

　　中邦银行托管交易部设立于1998年，现有员工110余人，大片面员用具有丰裕的银行、证券、基金、信赖从业阅历，且具有海外事情、研习或培训履历，60％以上的员用具有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管任事，中邦银行已正在境内、外分行发展托管交易。

　　行动邦内首批发展证券投资基金托管交易的贸易银行，中邦银行具有证券投资基金、基金（一对众、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产处置布置、信赖布置、企业年金、银行理物业品、股权基金、私募基金、资金托管等门类完全、产物丰裕的托管交易体例。正在邦内，中邦银行首家发展绩效评估、危机说明等增值任事，为百般客户供给性情化的托管增值任事，是邦内领先的大型中资托管银行。

　　截至2023年9月30日，中邦银行已托管1061只证券投资基金，个中境内基金1008只，QDII基金53只，遮盖了股票型、债券型、搀和型、泉币型、指数型、FOF、REITs等众品种型的基金，餍足了分别客户众元化的投资理财需求，基金托管领域位居同行前线。

　　中邦银行托管交易部危机处置与统造事情是中邦银行总共危机统造事情的构成片面，承受中邦银行危机统造理念，争持“范例运作、妥当谋划”的规矩。中邦银行托管交易部危机统造事情贯穿交易各枢纽，通过危机识别与评估、危机统造办法设定及轨造树立、表里部查验及审计等办法深化托管交易全员、总共、全程的危机管控。

　　2007年起，中邦银行联贯邀请外部司帐司帐师工作所发展托管交易内部统造核阅事情。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控核阅法例的无保审慎睹的核阅申报。2020年，中邦银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双法例的内部统造审计申报。中邦银行托管交易内统造度圆满，内控办法周详，也许有用包管托管资产的安详。

　　按照《中华国民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处置要领》的联系规矩，基金托管人创造基金处置人的投资指令违反功令、行政法则和其他相合规矩，或者违反基金合同商定的，该当拒绝推广，实时合照基金处置人，并实时向邦务院证券监视处置机构申报。基金托管人如创造基金处置人凭据业务步骤仍然生效的投资指令违反功令、行政法则和其他相合规矩，或者违反基金合同商定的,该当实时合照基金处置人，并实时向邦务院证券监视处置机构申报。

　　投资人该当正在基金处置人及其指定发售代庖机构统治基金发售交易的开业场地，或者按基金处置人或发售代庖机构供给的办法统治基金份额的认购。基金处置人、发售代庖机构统治基金发售交易的完全境况和接洽办法，请参睹基金份额发售通告以及基金处置人网站。

　　发卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必然得胜，而仅代外发卖机构确实收受到认购申请。认购确切认以立案结算机构确切认结果为准。对付认购申请及认购份额确切认境况，投资者应实时查问并得当行使合法权力。

　　投资人该当正在基金处置人及其指定发售代庖机构统治基金发售交易的开业场地或按基金处置人、发售代庖机构供给的其他办法统治基金份额的认购。发售代庖机构名单和接洽办法睹本基金基金份额发售通告。基金处置人可凭据本质境况增减、改观发售代庖机构。

　　（2）尚无深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券立案结算有限义务公司深圳分公司的开户代庖机构统治深证券投资基金账户的完全步骤和要领，请到各开户网点周详商酌相合规矩。

　　（3）如投资人以上海证券业务所股票举行网下股票认购的，除了持有深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券业务所 A股账户（以下简称“上海 A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一切，并贯注投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A股账户指定业务证券公司应为统一发售代庖机构。

　　基金处置人统治网下现金认购时遵照上外所示费率收取认购用度，基金处置人统治网下股票认购时，可遵照上外所示费率收取认购用度。

　　发售代庖机构统治网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率机合，遵照不堪过认购份额0.80%的模范收取必然的佣金。

　　通过基金处置人或发售代庖机构举行网下股票认购的投资者，正在基金处置人或发售代庖机构同意的前提下，可拔取以现金或基金份额的办法支出认购用度（或佣金）。

　　例：某投资者通过发售代庖机构采用网上现金办法认购本基金 1,000份，假设该发售代庖机构确认的佣金比率为0.80%，则需计划的资金数额盘算推算如下： 认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元

　　2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构统治网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金处置人统治网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5万份以上（含 5万份），完全认购份额下限届时以基金份额发售通告为准。投资人能够众次认购，累计认购份额不设上限。

　　认购用度由基金处置人收取，投资人需以现金办法交纳认购用度。网下现金认购款子正在基金召募功夫爆发的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人一切。利钱折算基金份额保存整数位，小数片面舍去归基金资产。

　　2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票务必是标的指数成份股和已通告的备选成份股（完全名单以发售通告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，胜过1,000股的片面须为100股的整数倍。投资者能够众次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　（2）局部个股认购领域：基金处置人可按照网下股票认购日前3个月个股的业务量、价值振动及其他极度境况，肯定是否对个股认购领域举行局部，并正在网下股（3）且则拒绝个股认购：对付正在网下股票认购功夫价值振动极度或认购申报数 量极度的个股，基金处置人可不经通告，一起或片面拒绝该股票的认购申报。 5、清理交收 网下股票认购期末了一日日终，发售代庖机构将股票认购数据按投资人证券账 户汇总发送给基金处置人。T日日终(T日为网下股票认购期末了一日)，基金处置 人开头确认各成份股的有用认购数目。T+1日起，立案结算机构按照基金处置人提 供确切认数据，冻结上海商场网下认购股票，并将深圳商场网下认购股票过户至本 基金组合证券认购专户。基金处置人工投资者盘算推算认购份额，以基金份额办法支出 佣金的，按照发售代庖机构供给的数据盘算推算投资者应以基金份额办法支出的佣金， 从投资者的认购份额中扣除，为发售代庖机构减少相应的基金份额。立案结算机构 按照基金处置人供给的投资者净认购份额明细数据举行投资者认购份额的初始登 记，并按照基金处置人确认的认购申请股票数据，遵照业务所和立案结算机构的规 则和流程，最终将投资者申请认购的股票过户到本基金正在上海、深圳开立的证券账 户。 6、认购份额的盘算推算公式： 个中： （1）T日为网下股票认购期末了一日。

　　（3）“第i只股票正在T日的均价”由基金处置人按照证券业务所的T日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算推算，以四舍五入的要领保存小数点后两位。若该股票正在T日停牌或无成交，则以同样要领盘算推算近来一个业务日的均价行动盘算推算价值。

　　若某一股票正在 T日至立案结算机构举行股票过户日的冻结功夫发作除息、送股（转增）、配股等权柄改换，则因为投资者获取了相应的权柄，基金处置人将按如①除息：调治后价值＝T日均价-每股现金股利或股息 ②送股：调治后价值＝T日均价/(1＋每股送股比例) ③配股：调治后价值＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例) ④送股且配股：调治后价值＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比 例＋每股配股比例) ⑤除息且送股：调治后价值=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股 比例） ⑥除息且配股：调治后价值=（T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股 息）/（1+每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调治后价值＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金 股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例) （4）“有用认购数目”是指由基金处置人确认的并由立案结算机构完工清理交 收的股票股数。个中， ①对付经通告局部认购领域的个股，基金处置人可确认的认购数目上限为： 购和网下现金认购的合计申请数额，pq为除局部认购领域的个股和基金处置人全j j

　　部或片面且则拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w为该股按均价盘算推算的其正在 T日标的指数中的权重(认购功夫如有标的指数调治通告，则基金处置人按照通告调治后的成份股名单以及标的指数编造章程盘算推算调治后的标的指数组成权重，并以其行动盘算推算凭据)，p为该股正在T日的均价。

　　召募功夫投资者现金认购（包含网下现金认购及网上现金认购）款子所爆发的利钱归投资者一切，正在本基金募荟萃束后，折算为基金份额计入投资者的账户。网下股票认购所召募的股票正在网下股票认购日至立案结算机构举行股票过户日的冻结功夫所爆发的权柄归投资者一切。

　　基金处置人应将基金召募功夫召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵照业务所和立案结算机构的章程和流程统治股票的冻结与过户，上述资金及网下股票认购召募的股票正在基金召募动作终结前任何人不得动用。

　　正在不违反功令法则及对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的条件下，基金处置人可按照基金发达必要，召募并处置以本基金为倾向ETF的联接基金，或为本基金增设新的份额种别，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　正在不违反功令法则且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的条件下，基金处置人可按照基金发达必要，开通场外认购、申购、赎回或其他深圳证券业务所、立案结算机构同意的认购、申购、赎回形式等联系交易并拟定、告示相应的业务章程，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，正在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同商定的估值要领盘算推算的价钱）不少于 2 亿元国民币且基金认购人数不少于 200 人的前提下，基金召募期届满或基金处置人凭据功令法则及招募仿单能够肯定停留基金发售，并正在 10 日内邀请法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中邦证监会统治基金挂号手续。

　　基金召募到达基金挂号前提的，自基金处置人统治完毕基金挂号手续并博得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金处置人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金处置人应将基金召募功夫召募的资金存入特意账户，正在基金召募动作终结前，任何人不得动用。网下股票认购召募的股票遵照业务所和立案结算机构的章程和流程统治股票的冻结与过户，正在基金召募动作终结前任何人不得动用。

　　2、正在基金召募限日届满后 30 日内返还投资者已交纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱；已冻结的股票应按照业务所及立案结算机构联系章程予以解冻，立案结算机构及发售代庖机构将扶帮基金处置人完工联系资金和股票的退还事情，基金处置人不接受联系股票冻结功夫业务价值振动的义务；

　　《基金合同》生效后，联贯 20个事情日闪现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于5000万元状况的，基金处置人该当正在按期申报中予以披露；联贯 60个事情日闪现前述状况的，基金处置人应正在 10个事情日内向中邦证监会申报并提因由置计划，如接连运作、转换运作办法、与其他基金兼并或者终止基金合划一，并正在六个月内齐集基金份额持有人大会举行外决。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调治，但调治后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作改观。基金份额折算对基金份额持有人的权柄无本色性影响（因尾数处分而爆发的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将遵照折算后的基金份额享有权力并接受责任。

　　基金处置人正在每一个业务日开市前向深圳证券业务所供给当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金处置人或基金处置人委托的机构盘算推算，并交由深圳证券业务所宣告，供投资者业务、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝(申购赎回清单中务必现金代替的成份证券的务必代替金额之和＋申购赎回清单中能够现金代替成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金代替成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现金差额)/最小申购赎回单元对应的基金份额。

　　当基金发作《深圳证券业务所证券投资基金上市章程》规矩的因不再具备上市前提而被深圳证券业务所终止上市的状况时，本基金将由业务型盛开式基金改观为跟踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，无需召开基金份额持有人大会。

　　若本基金改观为跟踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，基金名称改观为“升平中证A50指数型证券投资基金”，本基金立案结算机构改观为升平基金处置有限公司，本基金涉及的上市业务、ETF基金异常的申购赎回章程、讯息披露等相合实质均不再合用。同时，基金的投资组合比例、投资战略、投资局部、申购与赎回、基金费率、收益分拨等联系实质也将做相应修削，上述改观无需经基金份额持有人大会决议，基金处置人将遵照囚系部分恳求实践合意步骤后实时通告。

　　基金处置人正在起先申购、赎回交易前通告申购、赎回代庖券商的名单，并可凭据本质境况改观申购、赎回代庖券商并正在基金处置人网站公示。基金处置人正在确定、改观申购、赎回代庖券商名单时，均应事先报请深圳证券业务所承认。

　　投资人正在盛开日统治基金份额的申购和赎回，完全统治功夫为上海证券业务所、深圳证券业务所同时盛开业务的寻常业务日的业务功夫，但基金处置人按照功令法则、中邦证监会的恳求或基金合同的规矩通告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若闪现新的证券/期货业务商场，证券/期货业务所业务功夫改观或其他异常境况，基金处置人将视境况对前述盛开日及盛开功夫举行相应的调治，但应正在履行日前按照《讯息披露要领》的相合规矩正在规矩序言上通告。

　　投资人交付申购对价，申购造造；立案结算机构确认申请时，申购生效。投资人正在提交赎回申请时有足够的基金份额和现金，则赎回造造，立案结算机构确认赎回时，赎回生效。投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请不造造。

　　基金投资人申购、赎回申请正在受该当日举行确认。如投资人未能供给适应恳求的申购对价，则申购申请不造造。如投资人持有的适应恳求的基金份额缺乏或未能按照恳求计划足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适应恳求的赎回对价，或投资人提交的赎回申请胜过基金处置人设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请不造造或铩羽。

　　申购、赎回代庖券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请必然得胜，而仅代外申购、赎回代庖券商确实收受到该申请。申购、赎回确切认以立案结算机行使合法权力，不然，由此爆发的任何牺牲由投资人自行接受。

　　本基金申购赎回确切认章程合用深圳证券业务所、立案结算机构的联系规矩和加入各方联系造定的相合规矩。如深圳证券业务所、中邦证券立案结算有限义务公司修削或更新上述章程并合用于本基金的，则遵照新的章程推广，届时基金处置人将宣告通告予以披露，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金申购、赎回流程中涉及的基金份额、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价的清理交收合用深圳证券业务所、中邦证券立案结算有限义务公司联系交易履行细则和加入各方联系造定的相合规矩，个中对付深市组合证券及深市现金代替片面，深市组合证券 T 日日终过户，深市现金代替片面采用净额担保交收；对付沪市组合证券所对应的现金代替片面采用净额担保交收；申赎份额于 T 日日终完造造案和刊出；现金差额、现金代替退补款片面采用代收代付办法。

　　投资者 T 日申购得胜后，立案结算机构正在 T 日收市后统治基金份额与深市组合证券交收以及现金代替的清理；正在 T+1 日统治现金代替的交收以及现金差额的清理；正在 T+2 日统治现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金处置人和基金托管人。

　　投资者 T 日赎回得胜后，立案结算机构正在 T 日收市后统治基金份额的刊出与深市组合证券交收以及现金代替的清理；正在 T+1 日统治现金代替的交收以及现金差额的清理；正在 T+2 日统治现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代庖券商、基金处置人和基金托管人。

　　投资人应遵照基金合同的商定和申购赎回代庖券商的规矩守时足额支出应付额或现金代替退补款未能守时足额交收的，基金处置人有权为基金的好处向该投资人追偿，并恳求其接受由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的牺牲。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、赎回单元由基金处置人确定和调治。目前，本基金最小申购、赎回单元为 150万份。本基金基金份额折算的，最小申购赎回单元相应调治。

　　5、当承担申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜正在庞大晦气影响时，基金处置人该当接纳设定简单投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等办法，凿凿珍惜存量基金份额持有人的合法权柄。

　　6、基金处置人可正在功令法则同意的境况下，调治上述规矩申购金额和赎回份额的数目局部。基金处置人务必按照《讯息披露要领》的相合规矩正在规矩序言上通告（个中上述第 2、3、4 条可由基金处置人于前一业务日设定并正在当日基金申购赎回清单上告示，而不必正在规矩序言上通告也无需报中邦证监会挂号）。

　　2、申购对价、赎回对价的数额按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金处置人应交付给投资人的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价。

　　T日申购赎回清单通告实质包含最小申购、赎回单元所对应的申赎现金、组合证券、现金代替、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其他联系实质。如深圳证券业务所修削或更新申购赎回清单的实质、参数盘算推算要领并合用于本基金的，则遵照新的章程推广。

　　“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于立案结算机构的清理交收安置，正在申购赎回清单中减少的虚拟证券。“申赎现金”的现金代替符号为“务必”，但寓意与组合成份证券的务必现金代替分别，“申赎现金”的申购代替金额为最小申购单元所对应的现金代替符号为“务必”的非深市成份证券的务必现金代替与现金代替符号为“同意”的非深市成份证券的申购代替金额之和，赎回代替金额为最小赎回单元所对应的现金代替符号为“务必”的非深市成份证券的务必现金代替与现金代替符号为“同意”的非深市成份证券的赎回代替金额之和。

　　当能够现金代替合用于深交所上市的成份股时，能够现金代替是指正在申购基金份额时，同意操纵现金行动一起或片面该成份证券的代替，但正在赎回基金份额时，该成份证券分别意操纵现金行动代替；对付沪市成份证券，能够现金代替是指正在申购赎回基金份额时，该成份证券务必操纵现金行动代替，按照基金处置人营业境况，与投资者举行退款或补款。（未完）