最近期货行情所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%本基金经 2021年4月 28日中邦证券监视管制委员会《闭于准予嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)注册的批复》(证监许可【2021】1541号)注册召募。本基金基金合同于2021年5月26日正式生效,自该日起本基金管制人先河管制本基金。

  本招募仿单是对原《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)招募仿单》的更新,原招募仿单与本招募仿单不类似的,以本招募仿单为准。基金管制人确保本招募仿单的实质确凿、凿凿、完全。本招募仿单经中邦证监会注册,但中邦证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价格和市集前景作出本色性判别或确保,也不标明投资于本基金没有危机。投资者认购或申购基金份额时应不苛阅读本招募仿单。

  本基金投资于证券市集,基金净值会由于证券市集动摇等要素形成动摇,投资者遵照所持有的基金份额享用基金收益,同时担任相应的投资危机。投资者正在投本钱基金前,应悉数体会本基金的产物性格,充塞思虑自己的危机承袭才干,理性判别市集,并担任基金投资中显现的各式危机,包含:因政事、经济、社会等境遇要素对质券代价形成影响而变成的体例性危机、个人证券特有的非体例性危机、基金管制人正在基金管制实行流程中形成的基金管制危机、本基金的特定危机等等。本基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪恒生科技指数,重要投资于标的指数成份股及备选成份股,其危机收益特色与标的指数所外征的市集组合的危机收益特色雷同。投资者投资于本基金不妨面对跟踪差错职掌未达商定目的、指数编制机构罢手任事、成份股停牌等潜正在危机,详睹本基金招募仿单“危机揭示”章节。

  包含于香港买卖所主板上市的大中华公司股票,不包含外邦公司和遵照香港买卖所主板上市法规第 21 章上市之投资公司。

  属于以下恒生行业分类体例的行业种别:工业、非必定性消费、医疗保健业、金融业、资讯科技业;与汇集 (包含转移通信) 、金融科技、云端、电子商贸、数码等科技中心高度相干;合适以下起码一项哀求:愚弄科技平台营运 (如汇集或转移通信平台);研商发打开支占收入之比例>

  = 5%;或年度收入同比增加>

  = 10%。最终抉择市值排名最高的30只证券为成份股。

  本基金投资于港股,相会对因投资境遇、投资标的、市集轨制以及买卖法规等分别带来的特有危机,全部请睹本招募仿单“危机揭示”章节。本基金属股票型基金,预期危机与收益程度高于搀和型基金、债券型基金与货泉市集基金。

  投资者正在投本钱基金之前,请防备阅读本基金的招募仿单、基金合同和基金产物原料概要,悉数了解本基金的危机收益特色和产物性格,并充塞思虑自己的危机承袭才干,理性判别市集,当心做出投资决定。

  基金的过旧事迹并不预示其将来阐扬。基金管制人准许以恪尽负担、忠实信用、当心勤恳的准绳管制和利用基金财富,但不确保基金必定节余,也不向投资者确保最低收益或投本钱金不受吃亏。

  本招募仿单仍然本基金托管人复核。本招募仿单所载实质截止日为2023年3月29日,相闭财政数据和净值阐扬截止日为 2022年12月31日(未经审计),十分事项注解除外。

  本招募仿单凭据《中华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公然召募证券投资基金运作管制步骤》(以下简称《运作步骤》)、《公然召募证券投资基金发售机构监视管制步骤》(以下简称《发售步骤》)、《公然召募证券投资基金音信披露管制步骤》(以下简称《音信披露步骤》)、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危机管制章程》(以下简称《活动性危机管制章程》)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行步骤》(以下简称“《试行步骤》”)、《闭于实行相闭题目的报告》(以下简称“《报告》”)、《证券投资基金音信披露实质与格局标准第5号》等相闭司法规矩以及《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》编写。

  基金管制人准许本招募仿单不存正在任何失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉,并对其确凿性、凿凿性、完全性担任司法职守。本基金是遵照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金管制人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音信,或对本招募仿单作任何外明或者证据。

  本招募仿单遵照本基金的基金合同编写,并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权力、负担的司法文献。如本招募仿单实质与基金合同有冲突或不类似之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同获得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即标明其对基金合同的认可和采纳,并遵守《基金法》、基金合同及其他相闭章程享有权力、担任负担。基金投资者欲体会基金份额持有人的权力和负担,应周详查阅基金合同。

  1、基金或本基金:指嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII) 2、基金管制人:指嘉实基金管制有限公司

  4、基金合同:指《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增加

  5、境外托管人:指合适司法规矩章程的要求,遵照基金托管人与其签定的合同,为本基金供给境外资产托管任事的境外金融机构

  6、托管允诺:指基金管制人与基金托管人就本基金签定之《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)托管允诺》及对该托管允诺的任何有用修订和增加 7、招募仿单或本招募仿单:指《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)招募仿单》及其更新

  8、基金份额发售通告:指《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金份额发售通告》

  9、基金份额上市买卖通告书:指《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金份额上市买卖通告书》

  10、司法规矩:指中邦现行有用并颁发实行的司法、行政规矩、楷模性文献、公法外明、行政规章以及其他对基金合同当事人有统制力的决断、决议、报告等以及宣告陷阱对其往往做出的修订

  11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届宇宙公民代外大会常务委员会第五次聚会通过,经 2012年 12月 28日第十一届宇宙公民代外大会常务委员会第三十次聚会修订,自2013年6月1日起实行,并经2015年4 月24日第十二届宇宙公民代外大会常务委员会第十四次聚会《宇宙公民代外大会常务委员会闭于篡改等七部司法的决断》改良的《中华公民共和邦证券投资基金法》及宣告陷阱对其往往做出的修订 12、《发售步骤》:指中邦证监会2020年8月28日宣告、同年10月1日实行的《公然召募证券投资基金发售机构监视管制步骤》及宣告陷阱对其往往做出的修订 13、《音信披露步骤》:指中邦证监会2019年7月26日宣告、同年9月1日实行的,并经2020年3月20日中邦证监会《闭于篡改个别证券期货规章的决断》改良的《公然召募证券投资基金音信披露管制步骤》及宣告陷阱对其往往做出的修订

  14、《运作步骤》:指中邦证监会2014年7月7日宣告、同年8月8日实行的《公然召募证券投资基金运作管制步骤》及宣告陷阱对其往往做出的修订

  15、《活动性危机管制章程》:指中邦证监会2017年8月31日宣告、同年10月1日实行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危机管制章程》及宣告陷阱对其往往做出的修订

  16、《试行步骤》:指中邦证监会2007年6月18日宣告、同年7月5日实行的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行步骤》及宣告陷阱对其往往做出的修订 17、《报告》:指中邦证监会2007年6月18日宣告、同年7月5日实行的《闭于实行相闭题目的报告》 18、生意法规:指深圳证券买卖所宣告实行的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实行细则》(包含其往往修订),中邦证券立案结算有限职守公司宣告实行的《中邦证券立案结算有限职守公司闭于买卖所买卖型怒放式证券投资基金立案结算生意实行细则》(包含其往往修订)及基金管制人、深圳证券买卖所、中邦证券立案结算有限职守公司、发售机构宣告及其往往修订的其他相干法规、章程、报告及指南等

  19、买卖型怒放式指数证券投资基金:指《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实行细则》界说的“买卖型怒放式基金”,简称ETF

  20、ETF联接基金:指将绝人人半基金财富投资于本基金,与本基金的投资目的近似,密切跟踪标的指数阐扬,寻找跟踪偏离度和跟踪差错最小化,采用怒放式运作格式的基金,简称ETF联接

  21、中邦:指中华公民共和邦(仅为基金合同宗旨不包含香港十分行政区、澳门十分行政区及台湾地域)

  23、银行业监视管制机构:指中邦公民银行和/或中邦银行保障监视管制委员会 24、外管局:指邦度外汇管制局或其分支机构

  25、基金合同当事人:指受基金合同统制,遵照基金合同享有权力并担任负担的司法主体,包含基金管制人、基金托管人和基金份额持有人

  26、片面投资者:指凭据相闭司法规矩章程可投资于证券投资基金的自然人 27、机构投资者:指依法可能投资证券投资基金的、正在中华公民共和邦境内合法立案并存续或经相闭政府部分核准设立并存续的企业法人、职业法人、社会大伙或其他构制 28、及格境外投资者:指合适《及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者境内证券期货投资管制步骤》及相干司法规矩章程可能运用来自境外的资金投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者,包含及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者

  29、投资人、投资者:指片面投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法规矩或中邦证监会承诺置备证券投资基金的其他投资人的合称

  30、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单合法获得基金份额的投资人 31、基金发售生意:指基金管制人或发售机构宣扬推介基金,发售基金份额,收拾基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等生意

  32、发售机构:指嘉实基金管制有限公司以及合适《发售步骤》和中邦证监会章程的其他要求,获得基金发售生意资历并与基金管制人签定了基金发售任事允诺,收拾基金发售生意的机构,包含发售代劳机构和申购赎回代劳券商

  33、发售代劳机构:指合适《发售步骤》和中邦证监会章程的其他要求,由基金管制人指定的代劳本基金发售生意的机构

  34、申购赎回代劳券商:指合适《发售步骤》和中邦证监会章程的其他要求,由基金管制人指定的收拾本基金申购、赎回生意的证券公司,又称为代办证券公司35、立案结算生意:指遵照《中邦证券立案结算有限职守公司闭于买卖所买卖型怒放式证券投资基金立案结算生意实行细则》及其往往修订以及相干生意法规所界说的基金份额的立案、存管和结算等相干生意

  36、立案结算机构:指收拾立案结算生意的机构。本基金的立案结算机构为中邦证券立案结算有限职守公司

  37、基金账户:指立案结算机构为投资人开立的、纪录其持有的、基金管制人所管制的基金份额余额及其改动景况的账户

  38、基金合同生效日:指基金召募抵达司法规矩章程及基金合同章程的要求,基金管制人向中邦证监会收拾基金立案手续完毕,并取得中邦证监会书面确认的日期 39、基金合同终止日:指基金合同章程的基金合同终止事由显现后,基金财富整理完毕,整理结果报中邦证监会立案并予以通告的日期

  40、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售了结之日止的时刻,最长不得赶过3个月

  43、T日:指发售机构正在章程功夫受理投资人申购、赎回或其他生意申请的怒放日 44、T+n日:指自T日起第n个任务日(不包括T日)

  45、怒放日:指为投资人收拾基金份额申购、赎回或其他生意的任务日(若该任务日为非港股买卖日,则本基金不怒放基金份额申购、赎回或其他生意)

  47、认购:指正在基金召募期内,投资人遵照基金合同、招募仿单和相干通告的章程申请置备基金份额的举动

  48、申购:指基金合同生效后,投资人遵照基金合同、招募仿单和相干通告的章程申请置备基金份额的举动

  49、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同、招募仿单和相干通告章程的要求,哀求将基金份额兑换为基金合同和招募仿单商定的赎回对价的举动 50、申购赎回清单:指由基金管制人编制的用以通告申购对价、赎回对价等音信的文献

  51、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合同和招募仿单章程应交付的现金替换、现金差额和/或其他对价

  52、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管制人按基金合同和招募仿单章程应交付给赎回申请人的现金替换、现金差额和/或其他对价 53、标的指数:指恒生科技指数及其将来不妨爆发的改变,或基金管制人遵守基金合同商定调换的其他指数

  55、统统复制法:指一种修建跟踪指数的投资组合的形式。通过置备标的指数中的整个成份证券,而且遵守每种成份证券正在标的指数中的权重确定置备的比例,以抵达复制指数的宗旨

  56、最小申购赎回单元:指本基金申购份额、赎回份额的最低数目,投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

  57、现金替换:指申购或赎回流程中,投资者按基金合同和招募仿单的章程,用于替换组合证券中十足或个别证券的必定数目的现金

  58、现金差额:指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价计划的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差;投资者申购或赎回时应支出或应取得的现金差额遵照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计划 59、预估现金个别:指由基金管制人计划并正在 T日申购赎回清单中颁发确当日现金差额的预估值,预估现金个别由申购赎回代劳券商(代办证券公司)预先冻结 60、元:指公民币元

  61、基金资产总值:指基金具有的各式有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的价格总和

  63、基金份额净值:指计划日基金资产净值除以计划日基金份额总数 64、基金资产估值:指计划评估基金资产和欠债的价格,以确定基金资产净值和基金份额净值的流程

  65、收益评判日:指基金管制人计划本基金份额净值增加率与标的指数同期增加率差额之日

  66、基金份额参考净值:指基金管制人或基金管制人委托的指数任事机构正在开市后遵照申购赎回清单和中邦公民银行最新颁发的汇率中心价计划,并通过深圳证券买卖所宣告的基金份额参考净值,简称“IOPV”

  67、基金份额折算:指基金管制人遵照基金运作的必要,正在基金资产净值稳固的条件下,遵守必定比例调治基金份额总额及基金份额净值的举动

  68、基金份额净值增加率:指收益评判日基金份额净值与基金上市前一买卖日基金份额净值之比减去1 乘以100%(时刻如爆发基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日从新计划)

  69、标的指数同期增加率:指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一买卖日标的指数收盘值之比减去1 乘以100%(运用估值汇率折算)(时刻如爆发基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日从新计划)

  70、转融通证券出借生意:简称出借生意,是指本基金以必定的费率通过证券买卖所归纳生意平台向中邦证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期返璧所借证券及相应权力抵偿并支出用度的生意

  71、活动性受限资产:指因为司法规矩、羁系、合同或操作艰难等来源无法以合理代价予以变现的资产,包含但不限于到期日正在10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款(含允诺商定有要求提前支取的银行存款)、停牌股票、流利受限的新股及非公拓荒行股票、资产援手证券、因发行人债务违约无法实行让渡或买卖的债券等

  72、基金产物原料概要:指《嘉实恒生科技买卖型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金产物原料概要》及其更新

  73、章程引子:指合适中邦证监会章程要求的用以实行音信披露的宇宙性报刊及《音信披露步骤》章程的互联网网站(包含基金管制人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站)等引子

  74、弗成抗力:指基金合同当事人不行意料、不行避免且不行驯服的客观事故 75、内地与香港股票市集买卖互联互通机制:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所分离和香港联结买卖整个限公司(以下简称香港联结买卖所)开发时间维系,使内地和香港投资者可能通过外地证券公司或经纪商交易章程鸿沟内的对方买卖所上市的股票。内地与香港股票市集买卖互联互通机制包含沪港股票市集买卖互联互通机制(“沪港通”)和深港股票市集买卖互联互通机制(“深港通”)

  76、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券买卖所设立的证券买卖任事公司,向香港联结买卖所实行申报,交易章程鸿沟内的香港联结买卖所上市的股票。

  证券市集代价因受百般要素的影响而惹起的动摇,将对本基金资产形成潜正在危机,重要包含:

  货泉策略、财务策略、家当策略等邦度策略的变更对质券市集形成必定的影响,导致市集代价动摇,影响基金收益而形成危机。

  证券市集是邦民经济的晴雨外,而经济运转具有周期性的特征。宏观经济运转情景将对质券市集的收益程度形成影响,从而形成危机。

  金融市集利率动摇会导致股票市集及债券市集的代价和收益率的改动,同时直接影响企业的融资本钱和利润程度。基金投资于货泉市集器材,收益程度会受到利率变更的影响。

  本基金投资的宗旨是使基金资产保值增值,要是爆发通货膨胀,基金投资于证券所取得的收益不妨会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

  上市公司的规划情景受众种要素影响,如市集、时间、比赛、管制、财政等都市导致公司节余爆发变更,从而导致基金投资收益变更。

  指基金正在买卖流程爆发交收违约,或者基金所投资其他基金所投资的债券违约,导致基金资产吃亏。

  正在基金管制运作流程中,不妨因基金管制人对经济时势和证券市集等判别有误、获取的音信不全等影响基金的收益程度。基金管制人的管制程度、管制手法和管制时间等对基金收益程度存正在影响。

  指相干当事人正在生意各枢纽操作流程中,因内部职掌存正在缺陷或者人工要素形成操作失误或违反操作规程等引致的危机,比如,越权违规买卖、管帐部分诓骗、买卖过错、IT体例挫折等危机。

  正在怒放式基金的百般买卖举动或者后台运作中,不妨由于时间体例的挫折或者舛讹而影响买卖的寻常实行或者导致投资者的好处受到影响。这种时间危机不妨来自基金管制公司、立案结算机构、代销机构、证券/期货买卖所、证券立案结算机构等等。

  指基金管制或运作流程中,违反邦度司法规矩的章程,或者基金投资违反规矩及基金合同相闭章程的危机。

  标的指数并不行统统代外悉数股票市集。标的指数成份股的均匀回报率与悉数股票市集的均匀回报率不妨存正在偏离。

  标的指数成份股的代价不妨受到政事要素、经济要素、上市公司规划情景、投资者心情和买卖轨制等百般要素的影响而动摇,导致指数动摇,从而使基金收益程度爆发变更,形成危机。

  以下要素不妨使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率爆发偏离,也不妨使基金的跟踪差错职掌未达商定目的:

  (1)因为标的指数调治成份股或改变编制形式,使基金正在相应的组合调治中形成跟踪偏离度与跟踪差错。

  (2)因为标的指数成份股爆发配股、增发等举动导致成份股正在标的指数中的权重爆发变更,使基金正在相应的组合调治中形成跟踪偏离度和跟踪差错。

  (3)成份股派创造金盈余、新股市值配售收益将导致基金收益率赶过标的指数收益率,形成正的跟踪偏离度。

  (4)因为成份股停牌、摘牌或活动性差等来源使基金无法实时调治投资组合或担任打击本钱而形成跟踪偏离度和跟踪差错。

  (5)因为基金投资流程中的证券买卖本钱,以及基金管制费和托管费的存正在,使基金投资组合与标的指数形成跟踪偏离度与跟踪差错。

  (6)正在基金指数化投资流程中,基金管制人的管制才干,比如跟踪指数的程度、时间手法、买入卖出的机缘抉择等,都市对基金的收益形成影响,从而影响基金对标的指数的跟踪水平。

  (7)其他要素形成的偏离。如因受到最低买入股数的节制,基金投资组合中个人股票的持有比例与标的指数中该股票的权重不妨不统统相仿;因缺乏卖空、对冲机制及其他器材形成的指数跟踪本钱较大;因基金申购与赎回带来的现金改动;因指数宣告机构指数编制过错等,由此形成跟踪偏离度与跟踪差错。

  假使不妨性很小,但遵照基金合同章程,如显现改变标的指数的状况,本基金将改变标的指数。基于原标的指数的投资策略将会转变,投资组合将随之调治,基金的收益危机特色将与新的标的指数仍旧类似,投资者须担任此项调治带来的危机与本钱。

  本基金的标的指数编制机构不妨罢手该指数的任事,自指数编制机构罢手标的指数的编制及宣告至管理计划确依时刻,基金管制人遵守指数编制机构供给的迩来一个买卖日的指数音信按照基金份额持有人好处优先准绳支撑基金投资运作,该时刻因为标的指数不再更新等来源不妨导致指数阐扬与相干市集阐扬存正在分别,影响投资收益。

  本基金的标的指数成份股不妨显现停牌,从而使基金的个别资产无法变现或显现大幅折价,存正在对基金净值形成打击的危机。其它,本基金运作流程中,当标的指数成份股爆发显著负面事故面对退市危机,且指数编制机构暂未作出调治的,基金管制人将遵守基金份额持有人好处优先的准绳,施行内部决定次序后对相干成份股实行调治,从而不妨形成跟踪偏离、跟踪差错职掌未达商定目的的危机。

  假使基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集买卖代价的折溢价职掌正在必定鸿沟内,但基金份额正在证券买卖所的买卖代价受诸众要素影响,存正在分别于基金份额净值的状况,即存正在代价折溢价的危机。

  基金管制人或基金管制人委托的指数任事机构正在开市后遵照申购赎回清单和中邦公民银行最新颁发的汇率中心价,计划基金份额参考净值(IOPV),并将计划结果向深圳证券买卖所发送,由深圳证券买卖所对外宣告,供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。

  IOPV与及时的基金份额净值不妨存正在分别,IOPV计划还不妨显现过错,投资者若参考IOPV实行投资决定不妨导致吃亏,需投资者自行担任。

  因基金不再合适证券买卖所上市要求被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前终止上市,导致基金份额不行陆续实行二级市集买卖的危机。

  基金的申购赎回清单中,不妨仅承诺对个别成份股运用现金替换,且创立现金替换比例上限,所以,投资者正在实行申购时,不妨存正在因个人成份股涨停、权且停牌等来源而无法买入申购所需的足够的成份股,导致申购式微的危机。

  投资者正在提出赎回申请时,如基金组合中不具备足额的合适哀求的赎回对价,不妨导致赎回式微。

  基金管制人不妨遵照成份股市值领域变更等要素调治最小申购赎回单元,由此不妨导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额,不妨无法遵守新的最小申购赎回单元十足赎回,而只可正在二级市集卖出十足或个别基金份额。

  投资人可正在怒放日收拾基金份额的申购和赎回,全部收拾功夫为香港联结买卖所、深圳证券买卖所同时寻常怒放买卖的买卖日的买卖功夫,但基金管制人遵照司法规矩、中邦证监会的哀求或基金合同的章程通告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若显现新的证券买卖市集、证券买卖所买卖功夫改变或其他格外景况,基金管制人将视景况对前述怒放日及怒放功夫实行相应的调治,但应正在实行日前遵照《音信披露步骤》的相闭章程正在章程引子上通告。

  本基金重要投资于标的指数成份股及备选成份股,经窥探恒生科技指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额,该指数将具有弥漫的活动性可知足本基金投资的哀求;本基金正在组合修建流程中,将遵照怒放日申购和赎回景况,决断投资标的指数成份股及备选成份股的功夫和格式。普通景况下,上述投资标的活动性较好,但不清扫正在特定阶段、特定市集境遇下特定投资标的显现活动性较差的景况,如因成份股活动性紧要亏空等格外状况导致基金无法统统投资于成份股时,基金管制人将遵照市集景况,并集合阅历判别,接纳包含成份股替换计谋等正在内的其他指数投资时间妥善调治基金投资组合,以期有用职掌本基金的活动性危机。

  (3)实行备用的活动性危机管制器材的状况、次序及对投资者的潜正在影响: 本基金备用活动性危机管制器材包含但不限于暂停采纳赎回申请、延缓支出赎回对价、暂停基金估值以及中邦证监会认定的其他程序。

  暂停采纳赎回申请、延缓支出赎回对价等器材的状况、次序睹招募仿单“九、基金份额的申购、赎回”的相干章程。若本基金暂停赎回申请,投资者正在暂停赎回时刻将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支出赎回对价,赎回对价支出功夫将后延,不妨对投资者的资金支配带来倒霉影响。

  暂停基金估值的状况、次序睹招募仿单“十二、基金资产估值”的相干章程。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法晓得本基金的基金份额净值,另一方面本基金将暂停采纳申购赎回申请或延缓支出赎回对价,进而导致投资者无法申购或赎回本基金,或赎回对价支出功夫将后延,不妨对投资者的资金支配带来倒霉影响。

  (4)对 ETF基金投资人而言,ETF可正在二级市集实行交易,所以也不妨面对因市集买卖量亏空而形成的活动性题目,带来基金正在二级市集的活动性危机。

  本基金收益分派准绳为使收益分派后基金累计薪金率尽不妨接近标的指数同期累计薪金率。基于本基金的性子和特征,本基金收益分派不以填补亏蚀为条件,收益分派后不妨存正在基金份额净值低于面值的危机。

  (1)申购赎回代劳券商因众种来源,导致代劳申购、赎回生意受到节制、暂停或终止,由此影响对投资者申购赎回任事的危机。

  (2)立案结算机构不妨调治结算轨制,如实行货银将就轨制,对投资者基金份额、组合证券及资金的结算格式爆发变更,轨制调治不妨给投资者带来分解谬误的危机。同样的危机还不妨来自于证券买卖所及其他代劳机构。

  (3)证券买卖所、立案结算机构、基金托管人、申购赎回代劳券商及其他代劳机构不妨违约,导致基金或投资者好处受损的危机。

  本基金可投资于股指期货,股指期货行为一种金融衍生品,具备极少特有的危机点。

  (3)基差危机:是指股指期货合约代价和指数代价之间的代价差的动摇所形成的危机,以及分别股指期货合约代价之间代价差的动摇所形成的期现价差危机。

  (4)确保金危机:是指因为无法实时筹措资金知足开发或者支撑股指期货合约头寸所哀求的确保金而带来的危机。

  (6)操态度险:是指因为内部流程的不美满,生意职员显现舛讹或者疏漏,或者体例显现挫折等来源形成吃亏的危机。

  股票期权代价重要受到标的资产代价程度、标的资产代价动摇率、期权到期功夫、市集利率程度等要素的影响。所以,投资股票期权重要存正在 Delta危机、Gamma危机、Vega危机、Theta危机以及Rho危机。同时,实行股票期权投资还面对活动性危机、信用危机、操态度险等。

  因为本基金投资于境外证券市集,各邦或地域处于分别家当景气轮回周期身分,将对基金的投资绩效形成影响。境外证券市集不妨对待特定事故、该邦或地域特有的政事要素、司法规矩、市集情景、经济发扬趋向的响应较境内证券市集有诸众分别。本基金拟重要投资香港证券买卖市集,其对逐日证券买卖代价并无涨跌幅上下限的章程,该地域证券的逐日涨跌幅空间不妨相对较大。以上所述要素不妨带来市集的快速动摇,从而带来投资危机的添补。

  基金所投资的邦度/地域因政事步地变更(如罢工、暴动、战役等)或法律的改动,不妨导致市集的较大动摇,从而给本基金的投资收益形成直接或间接的影响。其它,基金所投资的邦度/地域不妨会往往接纳某些管制程序,如本钱或外汇管制、对公司或行业的邦有化以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来倒霉影响。

  本基金以公民币召募和计价,源委换汇后投资于环球市集以众种外币计价的金融器材。

  外币相对待公民币的汇率变更将会影响本基金以公民币计价的基金资产价格,从而导致基金资产面对潜正在危机。

  管帐核算危机重要是指因为管帐核算及管帐管制上违规操作变成的危机或过错。因为各个邦度/地域对上市公司平日规划举动的管帐措置、财政报外披露等管帐核算准绳的章程存正在必定分别,不妨导致基金司理对公司节余才干、投资价格的判别形成谬误,从而给本基金投资带来潜正在危机。同时基金管制人正在计划、拾掇、制证、填单、登账、编外、 保管及其相干生意措置中,不妨因为客观来源与非主观成心形成举动过失,从而对基金收益形成影响。

  正在投资各邦或地域市集时,因各邦、地域税务司法规矩的分别,不妨会就股息、息金、本钱利得等收益向各邦、地域税务机构缴征税金,包含预扣税,该举动不妨会使得资产回报受到必定影响。其它,各个邦度/地域的税收章程不妨爆发变更, 或者实行具有追溯力的修订,从而导致基金向该邦度/地域缴纳正在基金发售、估值或者出售投资当日并未估计的特地税项。

  基金参预融资生意,正在放大收益的同时也放大了危机。近似于期货买卖,融资生意正在买卖流程中必要全程监控其担保金的比例,以确保其不低于所哀求的支撑担保比率,这种“盯市”的格式对本基金活动性的管制提出了更高的哀求。

  (1)活动性危机:当基金资产面对大额赎回时,不妨因证券出借来源爆发无法实时变现、支出赎回金钱的危机。

  (2)信用危机:证券出借敌手方不妨无法实时返璧证券、无法支出相应权力抵偿及借券用度的危机。

  市集利率将随宏观经济境遇的变更而动摇,利率动摇不妨会影响优先级资产援手证券持有人收益。要是采用固定利率机闭,当市集利率上升时,资产援手证券的相对收益程度就会消浸。

  资产援手证券偿付本金和收益的现金流来自于根底资产将来形成的现金流,即特定财富权力的债务人将来偿付的本金及息金。若将来债务人未能施行相应负担,将导致根底资产吃亏。

  资产援手证券中优先级资产援手证券可能通过中邦证监会核准的流利格式实行流利。

  正在买卖敌手有限的景况下,持有资产援手证券的本基金将面对无法正在合理的功夫内以平允代价出售资产援手证券而遭遇吃亏的危机。

  《基金合同》生效后,相接50个任务日显现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元状况的,基金合同终止,无需召开基金份额持有人大会实行外决。

  本基金由境外托管人供给境外资产托管任事,存正在因实用司法分别导致基金资产吃亏的危机:因为境外所实用司法规矩与中法令律规矩有所分别的来源,不妨导致本基金的某些投资及运作举动正在境外受到节制或合同不行寻常推广,从而使得基金资产面对吃亏危机。

  战役、自然患难等弗成抗力不妨导致基金财富有遭遇吃亏的危机。基金管制人、基金托管人、证券买卖所、立案结算机构和发售代劳机构等不妨因弗成抗力无法寻常任务,从而影响基金的各项生意按寻常时限结束。

  本基金实行被动式指数化投资,密切跟踪标的指数,寻找跟踪偏离度及跟踪差错的最小化,力求日均跟踪偏离度的绝对值不赶过0.5%,年化跟踪差错不赶过5%。

  本基金以标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)为重要投资对象。其它,为更好地达成投资目的,本基金可少量投资于其他资产,此中:

  境外市集投资器材包含非成份股的港股和已与中邦证监会签订双边羁系协作宽恕备忘录的邦度或地域证券市集挂牌买卖的普及股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、房地产相信凭证;正在已与中邦证监会签订双边羁系协作宽恕备忘录的邦度或地域证券羁系机构立案注册的公募基金;远期合约,交换及经中邦证监会承认的境应酬易所上市买卖的期权,期货等金融衍临盆品;债券、货泉市集器材。

  境内市集投资器材包含股票(包括创业板、存托凭证及其他邦内依法发行上市的股票)、衍生器材(股指期货、股票期权)、债券资产(邦债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可调换债券、涣散买卖可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等)、资产援手证券、债券回购、银行存款、同行存单、现金资产以及中邦证监会承诺基金投资的其他金融器材(但须合适中邦证监会的相干章程)。本基金可遵照相干司法规矩和基金合同的商定,参预融资生意和转融通证券出借生意。

  此中正在投资香港市集时,本基金可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市集买卖互联互通机制实行投资。

  如司法规矩或羁系机构今后承诺基金投资其他种类,基金管制人正在施行妥善次序后,可能将其纳入投资鸿沟。

  本基金投资标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)的比例不低于基金资产净值的90%。

  本基金重要接纳统统复制法,即统统遵守标的指数的成份股构成及其权重修建基金股票投资组合,并遵照标的指数成份股及其权重的改动实行相应调治。但因格外景况(如活动性来源等)导致无法统统投资于标的指数成份股时,或者由于司法规矩的节制无法投资某只股票时,基金管制人将采用其他指数投资时间妥善调治基金投资组合,以抵达跟踪标的指数的宗旨。

  如因标的指数编制法规调治或其他要素导致跟踪偏离度和跟踪差错赶过投资目的所述鸿沟的,基金管制人应接纳合理程序避免跟踪差错进一步伸张。

  对待存托凭证投资,本基金将正在深切研商的根底上,通过定性剖释和定量剖释相集合的格式,筛选具有比拟上风的存托凭证行为投资标的。

  本基金正在债券投资方面,通过深切剖释宏观经济数据、货泉策略和利率变更趋向以及分别类属的收益率程度、活动性和信用危机等要素,以久期职掌和机闭散布计谋为主,以收益率弧线计谋、利差计谋等为辅,力求构制可能供给平静收益的债券和货泉市集器材组合。

  为更好地达成投资目的,本基金可投资股指期货、股票期权等衍生金融产物。本基金将遵照危机管制的准绳,重要抉择活动性好、买卖活动的衍生品合约实行买卖。

  本基金投资股指期货将遵照危机管制的准绳,以套期保值为宗旨,重要抉择活动性好、买卖活动的股指期货合约。本基金力求愚弄股指期货的杠杆效率,消浸股票仓位一再调治的买卖本钱和跟踪差错,抵达有用跟踪标的指数的宗旨。

  本基金投资股票期权,以套期保值为重要宗旨,将遵照危机管制的准绳,充塞思虑股票期权的活动性和危机收益特色,正在危机可控的条件下,接纳备兑开仓、delta 中性等计谋适度参预股票期权投资。

  本基金归纳思虑市集利率、发行条件援手资产的组成及质地等要素,重要从资产池信用情景、违约相干性史乘纪录和吃亏比例证券的巩固格式、利差抵偿水平等方面临资产援手证券的危机与收益情景实行评估,正在肃穆职掌危机的景况下,确定资产合理装备比例,正在确保资产和平性的前纲领求下,以期取得持久平静收益。

  为更好地达成投资目的,正在增强危机防备并听命谨慎准绳的条件下,本基金可遵照投资管制的必要参预融资及转融通证券出借生意。本基金将剖释市集景况、投资者类型与机闭、本基金史乘申赎数据、出借证券活动本性况等要素,合理确定出借证券的鸿沟、刻日和比例。若相干融资及转融通生意的司法规矩爆发变更,本基金将从其最新章程。

  6、跟着证券市集投资器材的发扬和丰厚,基金管制人可正在不转变投资目的的条件下,遵照司法规矩的相闭章程,正在施行妥善次序后相应调治或更新投资计谋,并通告。

  本基金的标的指数为恒生科技指数,事迹比拟基准为恒生科技指数收益率(运用估值汇率折算)。

  恒生科技指数由恒生指数公司编制,响应香港上市的中邦科技公司的阐扬,为投资者供给更丰厚的指数化投资器材。

  将来若显现标的指数分歧适哀求(因成份券代价动摇等指数编制形式改动除外的要素以致标的指数分歧适哀求的状况除外)、指数编制机构退出等状况,基金管制人应该自该状况爆发之日起十个任务日向中邦证监会告诉并提出管理计划,如调换基金标的指数、转换运作格式,与其他基金统一、或者终止基金合一律,并正在 6个月内调集基金份额持有人大会实行外决。

  自指数编制机构罢手标的指数的编制及宣告至管理计划确依时刻,基金管制人应遵守指数编制机构供给的迩来一个买卖日的指数音信按照基金份额持有人好处优先准绳支撑基金投资运作。

  本基金属于股票型基金,其预期收益及预期危机程度高于搀和型基金、债券型基金与货泉市集基金。本基金投资于境外证券市集上市的股票,需担任汇率危机以及境外市集的危机。

  本基金为股票型指数基金,跟踪恒生科技指数,重要投资于标的指数成份股及备选成份股,其危机收益特色与标的指数所外征的市集组合的危机收益特色雷同。

  (1)本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)的比例不低于基金资产净值的90%;

  (3)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得赶过基金资产净值的 15%;因证券市集动摇、上市公司股票停牌、基金领域改动等基金管制人除外的要素以致基金分歧适本款所章程比例节制的,本基金管制人不得主动新增活动性受限资产的投资; (4)本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回置备卖的,可采纳质押品的天赋哀求应该与基金合同商定的投资鸿沟仍旧类似; 本基金境内投资应按照以下节制:

  (5)本基金投资于统一原始权力人的各式资产援手证券的比例,不得赶过基金资产净值的10%;

  (6)本基金持有的十足资产援手证券,其市值不得赶过基金资产净值的20%; (7)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援手证券的比例,不得赶过该资产援手证券领域的10%;

  (8)本基金管制人管制的十足基金投资于统一原始权力人的各式资产援手证券,不得赶过其各式资产援手证券合计领域的10%;

  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资产援手证券时刻,要是其信用品级低浸、不再合适投资准绳,应正在评级报揭发布之日起 3个月内予以十足卖出;

  (10)基金财富参预股票发行申购,本基金所申报的金额不赶过本基金的总资产,本基金所申报的股票数目不赶过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (11)本基金进入宇宙银行间同行市集实行债券回购的资金余额不得赶过基金资产净值的40%,进入宇宙银行间同行市集实行债券回购的最长刻日为1年,债券回购到期后不得展期;

  ①本基金正在任何买卖日日终,持有的买入股指期货合约价格,不得赶过基金资产净值的10%;

  ②本基金正在任何买卖日日终,持有的买入期货合约价格与有价证券市值之和,不得赶过基金资产净值的100%。

  此中,有价证券指股票、债券(不含到期日正在一年以内的政府债券)、资产援手证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  ③本基金正在任何买卖日日终,持有的卖出期货合约价格不得赶过基金持有的股票总市值的20%。

  ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格,合计(轧差计划)应该合适基金合同闭于股票投资比例的相闭商定;

  ⑤本基金正在任何买卖日内买卖(不包含平仓)的股指期货合约的成交金额不得赶过上一买卖日基金资产净值的20%;

  ⑥每个买卖日日终,正在扣除股指期货合约需缴纳的买卖确保金后,本基金应该仍旧不低于买卖确保金一倍的现金;

  ①基金因未平仓的期权合约支出和收取的权力金总额不得赶过基金资产净值的10%; ②开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或买卖所法规承认的可冲抵期权确保金的现金等价物; ③未平仓的期权合约面值不得赶过基金资产净值的 20%。此中,合约面值遵守行权价乘以合约乘数计划;

  (14)本基金参预融资生意后,正在任何买卖日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得赶过基金资产净值的95%;

  ①出借证券资产不得赶过基金资产净值的 30%,出借刻日正在10个买卖日以上的出借证券应纳入《活动性危机管制章程》所述活动性受限证券的鸿沟;

  ②本基金参预出借生意的单只证券不得赶过基金持有该证券总量的30%; ③迩来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元;

  ④证券出借的均匀盈余刻日不得赶过30天,均匀盈余刻日遵守市值加权均匀计划; 因证券市集动摇、上市公司统一、基金领域改动等基金管制人除外的要素以致基金投资分歧适上述章程的,基金管制人不得新增出借生意;

  (16)本基金持有统一家银行的存款不得赶过基金资产净值的20%,此中银行应该是中资贸易银行正在境外设立的分行或正在迩来一个管帐年度抵达中邦证监会承认的信用评级机构评级的境外银行,但存放于基金托管账户的存款可能不受上述节制; (17)本基金持有与中邦证监会签订双边羁系协作宽恕备忘录邦度或地域以外的其他邦度或地域证券市集挂牌买卖的证券资产不得赶过基金资产净值的 10%,此中持有任一邦度或地域市集的证券资产不得赶过基金资产净值的3%;

  (18)本基金持有非活动性资产市值不得赶过基金净值的10%;前项非活动性资产是指司法或基金合同章程的流利受限证券以及中邦证监会认定的其他资产; (19)本基金持有境外基金的市值合计不得赶过基金资产净值的10%,持有货泉市集基金可能不受前述节制;

  (20)基金管制人管制的十足基金持有任何一只境外基金,不得赶过该境外基金总份额的20%;

  本基金投资衍生品应该仅限于投资组合避险或有用管制,不得用于投契或放大买卖,同时应该肃穆听命下列章程:

  ②本基金投资期货支出的初始确保金、投资期权支出或收取的期权费、投资柜台买卖衍生品支出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%;

  ③本基金投资于远期合约、交换等柜台买卖金融衍生品,应该合适以下哀求: a)整个参预买卖的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有不低于中邦证监会承认的信用评级机构评级;

  b)买卖敌手方应该起码每个任务日对买卖实行估值,而且基金可正在任何时间以平允价格终止买卖;

  ④基金管制人应该正在本基金管帐年度了结后60个任务日内向中邦证监会提交包含衍生品头寸及危机剖释年度告诉;

  1)整个参预买卖的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有中邦证监会承认的信用评级机构评级;

  2)应该接纳市值计价轨制实行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%; 3)借方应该正在买卖期内实时向本基金支出已借出证券形成的整个股息、息金和分红。

  一朝借方违约,本基金遵照允诺和相闭司法有权保存和办理担保物以知足索赔必要; 4)除中邦证监会另有章程外,担保物可能是以下金融器材或种类:现金; 存款外明;贸易单据;政府债券;中资贸易银行或由不低于中邦证监会承认的信用评级机构评级的境外金融机构(行为买卖敌手方或其相干方的除外)出具的弗成废除信用证; 5)本基金有权正在任何时间终止证券假贷买卖并正在寻常市集通例的合理刻日内哀求返璧任一或整个已借出的证券;

  (23)本基金可能遵照寻常市集通例参预正回置备卖、逆回置备卖,而且应该听命下列章程:

  ①整个参预正回置备卖的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有中邦证监会承认的信用评级机构信用评级;

  ②参预正回置备卖,应该接纳市值计价轨制对卖出收益实行调治以确保现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约,本基金遵照允诺和相闭司法有权保存或办理卖出收益以知足索赔必要;

  ③买方应该正在正回置备卖期内实时向本基金支出售出证券形成的整个股息、息金和分红;

  ④参预逆回置备卖,应该对购入证券接纳市值计价轨制实行调治以确保已购入证券市值不低于支出现金的 102%。一朝卖方违约,本基金遵照允诺和相闭司法有权保存或办理已购入证券以知足索赔必要;

  (24)本基金参预证券假贷买卖、正回置备卖,整个已借出而未返璧证券总市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得赶过基金总资产的 50%。前项比例节制计划,基金因参预证券假贷买卖、正回置备卖而持有的担保物、现金不得计入基金总资产; (25)司法规矩及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资节制。

  除第(3)、(4)、(9)、(15)、(21)-(24)项外,因证券、期货市集动摇、证券发行人统一、基金领域改动、标的指数成份股调治、标的指数成份股活动性节制等基金管制人除外的要素以致基金投资比例分歧适上述章程投资比例的,基金管制人应该正在所涉境内证券可买卖之日起 10个买卖日内实行调治,所涉境外证券可买卖之日起 30个买卖日内实行调治,但中邦证监会章程的格外状况除外。司法规矩另有章程的,从其章程。

  基金管制人应该自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相闭商定。正在上述时刻内,本基金的投资鸿沟、投资计谋应该合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起先河。

  对待因买卖敌手违约、境外证券经纪机构倒闭等状况给基金财富形成吃亏的,基金管制人可代外投资者的好处向买卖敌手、境外证券经纪机构办法权力,尽不妨将由此给基金财富形成的吃亏降到最低。

  为保卫基金份额持有人的合法权力,基金财富不得用于下列投资或者举动: (1)置备不动产;

  (5)除应付赎回、买卖整理等权且用处以外,借入现金;该权且用处借入现金的比例不得赶过基金资产净值的10%;

  (14)从事虚实买卖、掌管证券买卖代价及其他不正当的证券买卖举动; (15)司法、行政规矩和中邦证监会章程禁止的其他举动。

  基金管制人利用基金财富交易基金管制人、基金托管人及其控股股东、实质职掌人或者与其有巨大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他巨大相干买卖的,应该合适基金的投资目的和投资计谋,按照基金份额持有人好处优先准绳,防备好处冲突,开发健康内部审批机制和评估机制,遵守市集平允合理代价推广。相干买卖必需事先获得基金托管人的许诺,并按司法规矩予以披露。巨大相干买卖应提交基金管制人董事会审议,并源委三分之二以上(含三分之二)的独立董事通过。基金管制人董事会应起码每半年对相干买卖事项实行审查。

  3、司法规矩或羁系部分对基金合同所述投资比例、投资节制、组合节制、禁止举动等作出强制性调治的,本基金应该遵守司法规矩或羁系部分的章程推广;如司法规矩或羁系部分篡改或调治涉及本基金的投资比例、投资节制、组合节制、禁止举动等,且该等调治或篡改属于非强制性的,则基金管制人与基金托管人商讨类似后,可遵守司法规矩或羁系部分调治或篡改后的章程推广,而无需基金份额持有人大会审议决断。

  1、基金管制人遵守邦度相闭章程代外基金独立行使相干权力,扞卫基金份额持有人的好处;

  2、不钻营对上市公司的控股,不参预所投资上市公司的规划管制; 3、有利于基金财富的和平与增值;

  4、欠亨过相干买卖为自己、雇员、授权代劳人或任何存正在利害相干的第三人牟取任何不妥好处。

  本基金通过港股通买入的股票纪录正在中邦证券立案结算有限职守公司正在香港核心结算有限公司开立的证券账户。中邦证券立案结算有限职守公司以我方的外面,通过香港核心结算有限公司行使对该股票发行人的权力。中邦证券立案结算有限职守公司行使对该股票发行人的权力,将通过证券公司事先包罗包含基金管制人正在内的内地投资者的观点,并遵守其观点收拾。司法规矩另有章程的,从其章程。

  基金管制人的董事会及董事确保本告诉所载原料不存正在失实记录、误导性陈述或巨大漏掉,并对其实质确切凿性、凿凿性和完全性担任个人及连带职守。

  本基金托管人招商银行股份有限公司遵照本基金合同章程,于2023年 1月 18日复核了本告诉中的财政目标、净值阐扬和投资组合告诉等实质,确保复核实质不存正在失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉。

  本投资组合告诉所载数据截至2022年12月31日(“告诉期末”),本告诉所列财政数据未经审计。

  (1) 告诉期末指数投资按平允价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  (2) 告诉期末踊跃投资按平允价格占基金资产净值比例巨细排序的前五名股票及存托凭证投资明细

  6. 告诉期末按平允价格占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细 无。

  7. 告诉期末按平允价格占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产援手证券投资明细

  8. 告诉期末按平允价格占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

  9. 告诉期末按平允价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细 无。

  (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否显现被羁系部分立案考察,或正在告诉编制日前一年内受到公然诘责、责罚的状况

  基金管制人未创造本基金投资的前十名证券的发行主体显现本期被羁系部分立案考察,或正在告诉编制日前一年内受到公然诘责、责罚的状况。

  5.10.5.1 告诉期末指数投资前十名股票中存正在流利受限景况的证据 无。

  5.10.5.2 告诉期末踊跃投资前五名股票中存正在流利受限景况的证据 无。

  中诚相信有限职守公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限职守公司 30%。

  嘉实基金管制有限公司经中邦证监会证监基字[1999]5号文核准,于1999年3月25日树立,是中邦第一批基金管制公司之一,是中外合股基金管制公司。公司注册地上海,总部设正在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。

  公司取得首批宇宙社保基金、企业年金投资管制人、QDII和特定资产管制生意等资历。

  赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学邦民经济学专业结业,博士。2000年10月出席嘉实基金管制有限公司,2000年 10月至 2017年 11月任公司党委书记、董事、总司理,2017年11月至今任公司党委书记、董事长。正在出席嘉实基金之前,曾任大成基金管制有限公司副总司理,并曾正在期货公司、商品买卖所、进出口公司负责重要管制地位。

  安邦勇先生,联席董事长,博士研商生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中邦民航总局金飞民航经济发扬中央总司理助理兼证券生意部司理,北京都会铁道股份有限心副总司理,中邦公民财富保障股份有限公司船舶货运保障部总司理,中邦银行副行长(挂职),中邦人保资产管制有限公司党委委员、副总裁。现任中诚相信有限职守公司党委委员、总裁。

  尤彦媚姑娘,董事,硕士研商生,中共党员。曾任职于吉林省产物德地监视检查所,曾任吉林省相信投资有限职守公司总司理助理。2005年 5月起任职于中诚相信有限职守公司,现任中诚相信有限职守公司生意总监兼财产管制中央总司理。

  Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政事专业学士。

  曾任贝恩(Bain & Company)期货与商品部卖力人,德意志银行(纽约)环球股票投资部首席运营官,德意志资产管制(纽约)环球首席运营官,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行环球审计主管,DWS总裁兼首席推广官及推广委员会成员。现任DWS Management GmbH环球首席运营官。

  Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德邦籍。曾任 DWS欧洲、中东和非洲地域的环球运营卖力人兼首席运营官,并负责 DWS Investment GmbH(法兰克福)管制委员会语言人,主动资产管制环球首席运营官,RREEF德邦卖力人,并曾卖力DWS(法兰克福)的生意发扬与职掌。现任DWS亚太区卖力人。

  韩家乐先生,董事,清华大学经济管制学院工业企业管制专业,硕士研商生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资磋议有限公司总司理。1994年至今任北京德恒有限职守公司总司理,2001年 11月至今任立信投资有限职守公司董事长,2004年至今任陕西秦明电子(集团)有限公司董事长,2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美邦 Fordham University经济学博士。并购公会创始会长,金融博物馆理事长。曾持久负责中欧邦际工商学院和长江商学院的客座教导。2004 年主理创筑了全联并购公会;2005年负责经济协作与发扬构制(OECD)投资委员会专家委员,2007年起负责上海证券买卖所公司管束专家委员会成员;2010年创筑了系列金融博物馆,正在北京、上海、天津、宁波、姑苏、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处分别中心的分馆,也参预香港金融博物馆的创筑。神州数码音信任事股份有限公司独立董事、北京中闭村银行股份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。

  汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教导、博士生导师,清华大学商法研商中央主任、清华大学环球私募股权研商院副院长。曾兼任中邦证监会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任最高公民法院推广特邀磋议专家、上海证券买卖所上市委员会委员、深圳证券买卖所司法磋议委员会委员、中邦上市公司协会独立董事委员会主任委员、中邦证券投资基金业协会法制任务委员会委员,贵州银行股份有限公司独立董事。

  王瑞华先生,独立董事,博士,管帐学教导、博士生导师,核心财经大学粤港澳大湾区(黄埔)研商院推广院长。曾任核心财经大学商学院院长兼MBA教养中央主任,负责宇宙工商管制专业学位研商生教养教导委员会委员、中邦管制今世化研商会理事、中邦上市公司协会独立董事委员会委员。北京银行股份有限公司独立董事、安徽古井贡酒股份有限公司独立董事、京东科技控股股份有限公司独立董事、中邮证券有限职守公司独立董事。

  陈重先生,独立董事,博士,中共党员,明石投资管制有限公司副董事长,兼任明石革新时间集团股份有限公司董事、四川发扬龙蟒股份有限公司董事。曾任中邦企业联结会研商部副主任、主任,常务副理事长、党委副书记;重庆市公民政府副秘书长(分担金融任务);新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客时间发扬股份有限公司监事会主席、豆神教养科技(北京)股份有限公司独立董事、四川省投资集团股份有限职守公司外部董事、重庆邦际相信股份有限公司独立董事。

  经雷先生,董事,总司理,美邦佩斯大学金融学和财会专业结业,双学士,特许金融剖释师(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资剖释师、副总裁;2008年5月至2013年9月任盟邦中邦区资产管制中央首席投资总监、副总裁。2013年10月出席嘉实基金管制有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投资官(固收/机构),2018年3月至今任公司总司理。

  沈树忠先生,监事长,正高级管帐师,管制学硕士。曾任中邦糖业酒类集团公司财政部科员、财政部副司理、审计部司理、财政部司理、财政总监、副总司理、常务副总司理(主理任务)、法定代外人;兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂市集有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限职守公司财政总监。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研商生。曾任西安电子科技大学助教,长安音信家当(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限职守公司财政主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财政总监。

  罗丽丽姑娘,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事宜代外,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保障股份有限公司(筹)司法事宜主管,2006年2月至 2007年10月任上海浦东发扬银行北京分行法务司理,2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管制有限公公法律合规司理。2010年12月出席嘉实基金管制有限公司,曾任考查部推广总监、基金运营部总监,现任财政部总监。

  高华姑娘,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明管帐师事宜所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联思(北京)有限公司流程剖释师,2011年1月至2013年11月任银华基金管制有限公司监察考查部内审主管。2013年11月出席嘉实基金管制有限公司,现任合规管制部考查组推广总监。

  张峰先生,副总司理、硕士研商生。曾任职于邦度计委,曾任嘉实基金管制有限公司督察长、副总司理兼首席市集官,邦泰基金管制有限公司总司理,嘉实财产管制有限公司总司理。现任公司Smart-Beta和指数投资部卖力人,公司副总司理。

  程剑先生,副总司理、硕士研商生。2006年7月至2022年4月,历任海通证券股份有限公司固定收益部生意员、研商计谋部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月出席嘉实基金管制有限公司,现任机构生意联席首席投资官兼启航管理计划战队卖力人、公司副总司理。

  杨竞霜先生,副总司理、首席音信官,博士研商生,美邦籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师,高盛集团重点计谋部副总裁,瑞银集团音信时间部董事总司理,瑞信集团音信时间部董事总司理,北京大数据研商院常务副院长。2020年 1月出席嘉实基金管制有限公司,现任公司副总司理、首席音信官。

  郭松先生,督察长,硕士研商生。曾任职于邦度外汇管制局、中汇储投资有限职守公司、邦新邦际投资有限公司。2019年12月出席嘉实基金管制有限公司,现任公司督察长。(未完)