深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施纽约黄金期货规则（1）是否实时核阅公司音信披露文献 保荐代外人均实时核阅公司音信披露文献

　　（1）是否督导公司设置健康规章轨造 （席卷但不限于抗御相合方占用公司资源的轨造、召募资金拘束轨造、内左右度、内部审计轨造、相合买卖轨造） 保荐代外人已督导公司设置健康规章轨造

　　（2）公司召募资金项目发展是否与音信披露文献是否相仿 公司召募资金项目发展与音信披露文献相仿

　　9．保荐交易职业初稿纪录、保管是否合规 接连督导小组按照干系轨则设置了保荐交易职业初稿，纪录、保管合规

　　9．其他交易种别紧张事项 （席卷对外投资、危害投资、委托理财、财政资帮、套期保值等） 无 分歧用

　　11．其他（席卷策划境况、交易开展、财政状态、拘束状态、重点手艺等方面的宏大变动情形） 无 分歧用

　　2．陈述期内中邦证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采纳监禁方法的事项及整改情形 自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中邦证监会和深交所监禁方法的全部情形如下： 1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券买卖所出具的《监禁函》（深圳函[2023]775号），因中金公司行为某公司债券的受托拘束人未勤劳尽责，深圳证券买卖所对中金公司采纳书面警示的自律监禁方法。 2、2023年11月16日，中金公司收到中邦证监会广东监禁局出具的《行政监禁方法决计书》（[2023]145号），因中金公司行为某公司债券的受托拘束人未勤劳尽责，中邦证监会广东监禁局对中金公司及干系职守职员采纳监禁道话的行政监禁方法。 截至本陈述出具日，中金公司就前述监禁方法仍旧主动鼓动了干系整改。

　　（本页无正文，为《中邦邦际金融股份有限公司合于东方产业音信股份有限公司2023年度跟踪陈述》之签定页）