在保荐机构本次专项现场检查的过程中Tuesday, February 27, 2024大宗商品销售都门证券股份有限公司（以下简称“都门证券”或“保荐机构”）动作内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“大中矿业”或“公司”）连接督导的保荐机构，遵循《证券发行上市保荐营业照料宗旨》《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第 13号——保荐营业》和《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第1号——主板上市公司典范运作（2023年 12月修订）》等相合执法准则和典范性文献的恳求，对大中矿业相合方非策划性资金占用事项实行了专项现场反省，完全如下：

　　公司于 2023年 12月 29日收到中邦证券监视照料委员会内蒙古囚系局（简称“内蒙古证监局”）出具的《合于对内蒙古大中矿业股份有限公司及合连职员选用出具警示函举措的决心》（[2023]25号），遵循该决心认定，公司监事范苗春 2022年 1月至 3月向公司乞贷 200万元，组成相合方资金占用。

　　保荐机构知悉上述事项后，于 2024年 1月 11日至 1月 17日及 1月 31日至 2月 2日时刻，就上述相合方非策划性资金占用及整改事项对大中矿业实行了专项现场反省。

　　本次现场反省所选用的反省技巧和举措、获取的现场反省材料和证据如下： 1、访说公司董事长、财政部审批人、范苗春，获取公司出具的评释，懂得相合方资金占用事项的因为、后续奉赵状况等；

　　2、博得范苗春涉及上述资金占用事项银行账户对适时刻的银行对账单，与资金占用及金钱奉赵明细实行配合；

　　3、查阅公司章程及合连内部节造轨造、本次资金占用事项涉及的内部审批材料；

　　4、获取公司及控股股东、实践节造人合于提防资金占用的合连容许； 5、访说公司证券事件代外，获取公司调换职工代外监事及培训等合连材料，懂得公司此次相合方资金占用的整改状况。

　　为有利于与中邦银行包头市开拓区支行设立、增强合连营业的合营联系，公司睡觉范苗春通过其个别银行账户置备该行知照存款产物，置备合连产物的资金由公司供给。2022年 1月，遵守公司《个别乞贷照料宗旨》轨则，范苗春提起乞贷审批流程，经部分司理、分担向导、财政部审批应许后，公司于 2022年 1月18日将置备资金 200万元划转至范苗春中邦银行个别银行账户。自 2022年 1月18日至 3月 21日时刻，范苗春通过其个别银行账户轮回置备该知照存款产物。

　　公司高度合怀上述相合方非策划性资金占用事项，针对该事项踊跃实行整改，重要选用了以下整改举措：

　　1、调换职工代外监事：鉴于本次监事向公司乞贷组成相合方资金占用的行动，给公司带来了极其欠好的影响。范苗春自己自以为对《公法令》、《深圳证券生意所股票上市规定》、《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第1号——主板上市公司典范运作（2023年12月修订）》等执法准则以及上市公司内部节造的典范运转懂得水平较低，且研习才具缺乏，主动卸任公司职工代外监事一职，于2024年1月26日向公司递交去职陈诉。范苗春先生离任后导致公司职工代外监事人数少于监事会成员的三分之一，为了确保公司监事会的顺手运作，其引退将正在公司职工代外大会推选出现新任职工代外监过后方能生效。公司已于2024年1月29日机合召开第三届职工代外大会第九次聚会，从新推选任杰小姐为公司第五届监事会职工代外监事。范苗春辞离职工代外监事职务后，将一直掌握公司全资

　　2、增强培训：公司展开对董监高、实践节造人等合连职员的合规培训。机合实践节造人、董事、监事、高级照料职员及证券部、财政部职员研习《公法令》《证券法》《上市公司囚系指引第8号——上市公司资金往还、对外担保的囚系恳求》等相合执法、准则及典范性文献，深化实践节造人、董事、监事、高级照料职员行动典范运作认识，增强证券部、财政部事务职员专业学问培训，晋升合连事务职员的专业才具和职业素养，防范再次发作此类状况。

　　3、平居监测：财政总监审核公司及子公司与控股股东、实践节造人及其他相合方的付款流程，针对非策划性资金往还的状况予以驳回。财政部按期对公司及属下子公司的资金往还状况实行反省，上报公司及子公司与控股股东、实践节造人及其他相合方非策划性资金往还的审查状况，杜绝控股股东、实践节造人及其他相合方的非策划性占用资金的状况发作。

　　4、深化内部审计机能：公司将进一步深化内部审计部分的机能，正在董事会审计委员会的向导下行使监视权，增强内部审计部分对公司内部节造轨造履行状况的监视力度，增强内部审计部分对公司策划和内部节造要害症结的“事前、事中、过后”审计机能，降低内部审计事务的深度和广度。审计部分亲热合怀和跟踪公司庞大资金往还的状况，确保随时驾驭公司与相合人之间的资金往还状况，如展现十分状况，实时向审计委员会及董事会请示状况。

　　5、第三方机构审查：公司每年延聘司帐师事件所对公司年度财政司帐陈诉实行审计，并对公司非策划性资金占用及其他相合资金往还状况出具专项审核评释，公司就专项评释实行布告。

　　保荐机构将对上述资金占用状况依旧合怀，并提请公司及其董事、监事和高级照料职员落实以下事项：

　　1、增强对《公法令》、《证券法》、《深圳证券生意所股票上市规定（2023年8月修订）》、《上市公司新闻披露照料宗旨》、《上市公司囚系指引第 8号——上市公司资金往还、对外担保的囚系恳求》等合连执法准则、典范性文献的内部培训，深化研习上市公司典范运作规定和管辖轨造。

　　2、总共梳理、健康并厉酷履行公司内部节造轨造，完竣资金照料、相合生意、新闻披露等合连内节造度，进一步增强公司管辖和典范运作，富裕施展监事会和内部审计部分监视机能，杜绝展现任何格式的相合方非策划性资金占用的状况，准确保护上市公司与整体股东优点。

　　3、降低新闻披露事务水准，保障披露新闻的实正在性、确实性、完美性、实时性，公司及公司董事、监事、高级照料职员诚恳、刻苦地奉行职责，做好合连新闻披露事务。

　　四、是否生存《证券发行上市保荐营业照料宗旨》及生意所轨则该当向中邦证监会和生意所陈诉的事项

　　遵循《深圳证券生意所上市公司自律囚系指引第 13号——保荐营业》轨则，上市公司控股股东、实践节造人或者其他相合方非策划性占用上市公司资金的，保荐人和保荐代外人正在知悉或者该当知悉之日起十五日内或者深圳证券生意所轨则的刻期内就合连事项实行专项现场反省。保荐人该当正在现场反省结果后的十个生意日内达成现场反省陈诉，并报送深圳证券生意所登记。

　　正在保荐机构本次专项现场反省的进程中，公司遵守保荐机构的恳求踊跃机合合连部分和职员配合保荐机构的现场反省事务。

　　经核查，大中矿业2022年生存公司监事范苗春非策划性资金占用情景，截至本陈诉出具日，相合方已全面奉赵占用资金及持有时刻收益，非策划性资金占用情景已消灭。

　　保荐机构提请公司增强对公司管辖、相合生意及典范运作等方面的合规认识，杜绝展现任何格式的相合方非策划性资金占用的情景。

　　（此页无正文，为《都门证券股份有限公司合于内蒙古大中矿业股份有限公司相合方非策划性资金占用事项的专项现场反省陈诉》之签章页）