建立、健全客户投诉处理制度！国投白银中邦经济网北京9月22日讯 证监会河北囚系局今天宣告的行政囚系手腕裁夺书（〔2021〕12号）显示，经查，恒银期货有限公司未作战健康机制对居间交易、客户材料推行有用约束，客户投诉收拾轨制推广不到位。上述处境反应公司危机约束和内部掌握存正在较大缺陷，违反了《期货公司监视约束主意》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　依照《期货来往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的原则，河北证监局裁夺对恒银期货有限公司采用出具责令改良的行政囚系手腕。

　　官网显示，恒银期货有限公司于1999年9月21日正在原秦皇岛恒银期货经纪公司根本上从头注册创设的，是河北省唯逐一家法人期货公司，注册资金为24674.2021万元，具有中邦金融期货来往所、郑州商品来往所、大连商品来往所、上海期货来往因而及上海邦际能源来往核心会员资历和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及投资磋商交易。

　　经中邦经济网记者查问发掘，恒银期货有限公司第一大股东为河北省邦富非融资性担保有限公司，持股比45.86%。河北省邦富非融资性担保有限公司为河北省邦富农业投资集团有限公司全资子公司。2021年期货公司评级排名中，恒银期货评级为B。

　　《期货公司监视约束主意》（证监会令第155号）第五十一条原则：期货公司该当作战健康并一连完好遮盖境外里分支机构、子公司及其交易的合规约束、危机约束和内部掌握系统，贯穿计划、推广、监视、反应等各个枢纽，完毕危机约束全遮盖。

　　《期货公司监视约束主意》第五十九条原则：期货公司该当担当投资者投诉收拾的首要义务，作战、健康客户投诉收拾轨制，公然投诉收拾流程，稳妥收拾客户投诉及与客户的缠绕。

　　《期货公司监视约束主意》第六十条原则： 期货公司该当作战数据备份轨制，对来往、结算、财政等数据举行备份约束。期货公司该当稳妥存储客户开户材料、委托记载、来往记载和与内部约束、交易筹划相合的各项材料，任何人不得遁藏、伪制、窜改或者毁损，除依法承担观察和检讨外，该当为客户保密，不得犯法供应给他人。客户材料存储刻日自账户销户之日起不得少于20年。

　　《期货公司监视约束主意》第一百一十条原则：期货公司或其分支机构有下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构能够凭借《期货来往约束条例》第五十五条原则采用囚系手腕：

　　（一）公司处分不健康，部分或者岗亭创立存正在较大缺陷，合头交易岗亭职员缺位或者未实行职责，不妨影响期货公司一连筹划；

　　（二）交易法例不健康或者未有用推广，危机约束或者内部掌握等存正在较大缺陷，筹划约束错乱，不妨影响期货公司一连筹划或者不妨损害客户合法权柄；

　　（三）不适当相合客户资产护卫或者期货确保金平和存管监控原则，不妨影响客户资产平和；

　　（四）未按原则推广分支机构同一约束轨制，筹划约束存正在较大危机或者危机隐患；

　　（七）来往、结算或者财政消息编制存正在巨大缺陷，不妨酿成相合数据失真或者损害客户合法权柄；

　　（八）消息编制不适当原则或者未依照原则请求推行消息编制约束，存正在较大危机或者危机隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外筹划机构不适当本主意相合原则，存正在较大危机或者危机隐患；

　　（十四）未按原则实行对境外筹划机构的约束义务，导致境外筹划机构运营分歧规或者闪现较大危机的；

　　（十五）股东、本质掌握人或者其他相合人倒闭、产生巨大危机或者涉嫌主要违法违规，不妨影响期货公司处分或者一连筹划；

　　（十七）未按原则举行消息报送、披露或者报送、披露的消息存正在伪善记录、误导性陈述或者巨大脱漏；

　　（十八）其他不适当一连性筹划法例原则或者闪现其他筹划危机的景遇。对经历整改仍未到达筹划条款的分支机构，中邦证监会派出机构有权依法封闭。

　　《期货来往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条原则：期货公司及其分支机构不适当一连性筹划法例或者闪现筹划危机的，邦务院期货监视约束机构能够对期货公司及其董事、监事和高级约束职员采用说话、提示、记入信用记载等囚系手腕或者责令期货公司刻日整改，并对其整改处境举行检讨验收。

　　期货公司过期未改良，其举止主要危及期货公司的保守运转、损害客户合法权柄，或者涉嫌主要违法违规正正在被邦务院期货监视约束机构观察的，邦务院期货监视约束机构能够区别景遇，对其采用下列手腕：

　　（五）责令调换董事、监事、高级约束职员或者相合交易部分、分支机构的掌管职员，或者束缚其权益；

　　对经历整改适当相合执法、行政规则原则以及一连性筹划法例请求的期货公司，邦务院期货监视约束机构该当自验收完毕之日起3日内扫除对其采用的相合手腕。

　　对经历整改仍未到达一连性筹划法例请求，主要影响平常筹划的期货公司，邦务院期货监视约束机构有权撤除其部门或者一切期货交易许可、封闭其分支机构。

　　经查，你公司未作战健康机制对居间交易、客户材料推行有用约束，客户投诉收拾轨制推广不到位。上述处境反应你公司危机约束和内部掌握存正在较大缺陷，违反了《期货公司监视约束主意》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　依照《期货来往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的原则，我局裁夺对你公司采用出具责令改良的行政囚系手腕。你公司应高度珍视，的确采用整改手腕，完好内部掌握，依法合规展开交易。

　　假如对本囚系手腕不服，能够正在收到本裁夺书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本裁夺书之日起6个月内向有管辖权的邦民法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述囚系手腕不逗留推广。