反馈意见内容涉及包括补充主要股东财务状况、评级展望、证券业务国际排名等期货股吧克日，证监会官网披露，花旗证券（中邦）有限公司设立申请有了反应意睹。证监会对申请设立花旗证券的花旗全球金融控股有限公司提出了6条意睹，反应意睹实质涉及包罗添加重要股东财政情状、评级瞻望、证券生意邦际排名等。

　　值得一提的是，此次花旗证券高管任职资历被证监会问询，反应意睹提及花旗证券拟聘任仍旧被行政算帐的华信证券职员控造合规认真人，是否合适证券公司高管职员任职前提。

　　券商中邦记者防卫到，跟着金融业对外绽放，外资控股以至独资来华设立的券商越来越众，截至目前，申请设立审批已获汲取的外资券商再有日本瑞穗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。

　　证监会官网披露，看待花旗全球金融控股有限公司（简称“花旗全球”）设立独资证券公司花旗证券（中邦）有限公司（简称“花旗证券”）申请文献提出反应意睹，恳求该公司30个处事日内对合连题目逐项落实答复。证监会正在收到答复后，再依照处境决计是否再次向其发出反应意睹。

　　券商中邦记者依照证监会官网披露新闻，花旗证券申请设立质料于2021年12月2日被证监会汲取，2021年12月9日，花旗全球收到证监会的补正合照；2023年12月28日，该申请质料得回受理；2024年2月4日证监会下发一次书面反应；2024年2月9日，证监会颁布《花旗证券（中邦）有限公司设立申请文献反应意睹》。

　　一是，依照申请质料，花旗全球2022年净利润下滑，请花旗全球添加注明情由，并连接2023年度规划处境添加论证花旗全球是否合适《证券公司股权约束规矩》合于重要股东“财政情状杰出，具有陆续赢余才华”的前提。

　　二是，请花旗全球添加更新供应近三年永远信用评级及瞻望，并评释注明2021年惠誉信用评级瞻望为负面的情由；更新近三年证券经纪、证券投资筹议、证券承销与保荐生意的邦际排名处境，并添加注明数据出处及巨擘性。

　　三是，请添加供应美邦相合金融拘押机构合于花旗集团及属员花旗全球合适《外商投资证券公司约束主见》第六条第（2）（3）项规矩前提的注明。请花旗集团、花旗全球更新供应自己及所驾驭机构近三年受处分或侦察的景遇，连接迩来三年被处分或侦察的案件性子、首要水准、整改处境及合连拘押机构承认处境，论证是否合适《证券公司股权约束规矩》中“自己及所驾驭的机构荣誉杰出，迩来三年无强大违法违规记实或强大不良诚信记实；不生存因蓄谋犯警被判处责罚、责罚实行完毕未逾三年的景遇；没有因涉嫌强大违法违规正正在被侦察或处于整改时期”的前提。

　　四是，《中华国民共和邦公法令》修订版已全文通告，将于2024年7月1日起履行。请花旗全球依照相合恳求，做好拟设证券公司章程、内部管束机造策画等与新《公法令》的衔尾。

　　五是，依照申请质料，花旗证券（中邦）有限公司拟任合规认真人曾任职于华信证券。请添加注明其是否合适证券公司高管职员的任职前提。

　　近年来，我邦金融行业进一步对外绽放策略实践，外资陆续加码中邦金融生意，生气申请控股以至独资正在中邦设立券商，生气从生意执照、网点等各方面拉平与邦内券商的竞赛短板。

　　正在券商绽放策略方面，2018年4月，《外商投资证券公司约束主见》正式通告并实践，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月13日，证监会通告，自2020年4月1日起消除证券公司外资股比束缚，合适前提的境外投资者可依照司法规则、证监会相合规矩和合连任事指南的恳求，依法提交设立证券公司或转移公司本质驾驭人的申请。

　　2023年1月，渣打证券获批设立，于2023年12月得回证监会《规划证券期货生意许可证》，并部署于2024年上半年正式展业，成为首家新设的外商独资证券公司。正在渣打证券之前已有2家由外商参股转移为外商独资的证券公司，包罗高盛证券、摩根大通证券。

　　中证协新闻显示，截至2023年上半年底，全行业共有17家外资参控股证券公司，个中外资控股9家（外资独资2家），除了上述渣打证券、高盛证券和摩根大通证券，其余外资券商还包罗瑞银证券、摩根士丹利证券（中邦）、星展证券、大和证券（中邦）、汇丰前海证券、野村东方邦际证券。

　　证监会官网显示，目前申请设立审批已获汲取的外资券商再有日本瑞穗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。

　　就进度而言，仍旧有包罗法巴证券、青岛意才证券别离于2022年4月和2022年10月得回证监会第一次反应意睹，别离被证监会反应了9条意睹和7条意睹。

　　与此次花旗证券得回高管反应意睹好像，青岛意才证券也被问及了高管方面的题目，包罗拟任总司理原从广发证券离任的审计申报未睹管帐师事件所盖印及管帐师署名、必要添加意才证券拟任董事长参预证券从业职员专业才华水准评议测试的文献或者合适行业协会规矩的能够不参预该项测试的维持性文献等。